基金投资观察与策略解析 长安鑫兴羼杂A,长安鑫兴羼杂C: 长安鑫兴生动配置羼杂型证券投资基金招募说明书(更新)

发布日期：2025-01-05 08:15    点击次数：140

长安鑫兴生动配置羼杂型证券投资基金     招募说明书（更新）  基金经管东说念主：长安基金经管有限公司  基金托管东说念主：广发银行股份有限公司                    长安鑫兴生动配置羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）                     伏击提醒                                ）经中国证监会2017年                      《对于准予长安鑫兴生动配置羼杂型证券投资基金注册 的批复》）准予注册。 会注册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的价值和收益作念出本质性 判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。中国证监会不对基金的投资价值及商场远景 等作出本质性判断或者保证。 带来的个别风险。本基金投资于证券/期货商场，基金份额净值会因为证券/期货商场波动等 因素产生波动。投资有风险，投资东说念主在投本钱基金前，需充分了解本基金的居品特性并厚爱 阅读本招募说明书、基金居品尊府纲领、基金合同等信息表示文献，根据自身的投资目的、 风险承受武艺、投资期限、投资教会、资产景象等，自主判断基金的投资价值，自主作念出投 资决策，自行承担投资风险。 理风险、估值风险、流动性风险以实时间风险和本基金的特定风险和其他风险等。   本基金可投资中小企业私募债，中小企业私募债是根据相关法律法例由公司摄取非公开 方式刊行的债券。由于不可公开走动，一般情况下，走动不活跃，存在较大流动性风险。当 发借主体信用质料恶化时，受商场流动性所限，本基金可能无法卖出所握有中小企业私募债， 由此可能给基金净值带来更大的负面影响和损失。 法则等相反带来的风险，包括但不限于商场风险、流动性风险、投资蚁合的风险、股价波动 风险、退市风险、系统性风险、政策风险等。 低于股票型基金。 元面值发售并不改换基金的风险收益特征。投资者按1.00元面值购买基金份额以后，有可能 濒临基金份额净值跌破1.00元、从而遭受损失的风险。 金运作过程中因基金份额赎回等因素导致其握有基金份额的比例被迫达到或跳动50%的情 形除外。 不错启用侧袋机制，具体详见基金合同和本招募说明书的相关章节。侧袋机制实施期间，基                       I                    长安鑫兴生动配置羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 金经管东说念主将对基金简称进行非常符号，暂停表示侧袋账户份额净值，不办理侧袋账户的申购 赎回。侧袋账户对应特定资产的变当前辰和最终变现价钱具有不确定性，况兼有可能变现价 格大幅低于启用侧袋机制时的特定资产的估值，基金份额握有东说念主可能因此濒临损失。投资者 在投本钱基金之前，请仔细阅读相关内容并温雅本基金启用侧袋机制时的特定风险。 保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往功绩并不预示其畴昔弘扬。基金经管 东说念主经管的其他基金的功绩并不组成对本基金功绩弘扬的保证。基金经管东说念主提醒投资者留神基 金投资的“买者自诩”原则，在作念出投资决策后，基金运营景象与基金净值变化引致的投资 风险，由投资者自行承担。投资东说念主应当厚爱阅读基金合同、基金招募说明书、基金居品尊府 纲领等信息表示文献，自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险。 实施。 为2024年6月30日。本招募说明书所载财务和净值弘扬数据未经审计。                       II                                                             长安鑫兴生动配置羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）                    长安鑫兴生动配置羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）                    第一部分 弁言   《长安鑫兴生动配置羼杂型证券投资基金招募说明书》                          （以下简称“招募说明书”或“本 招募说明书”）依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》                                    ”）、《公开募 集证券投资基金运作经管办法》              （以下简称“                   《运作办法》”                         ）、《公开召募通达式证券投资基金 流动性风险经管礼貌》          （以下简称“《流动性风险经管礼貌》”                           ）、《证券投资基金销售经管办法》 （以下简称“《销售办法》”             ）、《公开召募证券投资基金信息表示经管办法》（以下简称“《信 息表示办法》      ”）和其他相关法律法例的礼貌，以及《长安鑫兴生动配置羼杂型证券投资基金 基金合同》     （以下简称“          《基金合同》”                ）编写。   本基金经管东说念主承诺本招募说明书不存在职何虚假记录、误导性述说或关键遗漏，并对其 信得过性、准确性、好意思满性承担法律使命。   本基金是根据本招募说明书所载明的尊府央求召募的。本招募说明书由本基金经管东说念主解 释。本基金经管东说念主莫得托福或授权其他任何东说念主提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本 招募说明书作念出任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基金 合同当事东说念主之间权利、义务的法律文献。投资东说念主自依基金合同取得基金份额，即成为基金份 额握有东说念主和基金合同确当事东说念主，其握有基金份额的行为自身即标明其对基金合同的承认和接 受，并按照《基金法》、基金合同过甚他相关礼貌享有权利、承担义务。投资东说念主欲了解基金 份额握有东说念主的权利和义务，应详备查阅《基金合同》                       。                        长安鑫兴生动配置羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）                       第二部分 释义   在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 任何灵验更动和补充 证券投资基金托管契约》及对该托管契约的任何灵验更动和补充 书》过甚更新 过甚更新 行政规章以过甚他对基金合同当事东说念主有不断力的决定、决议、陈说等     《基金法》     《信息表示办法》 开召募证券投资基金信息表示经管办法》及颁布机关对其往往作念出的更动     《运作办法》 的更动 施的《公开召募通达式证券投资基金流动性风险经管礼貌》及颁布机关对其往往作念出的更动 体，包括基金经管东说念主、基金托管东说念主和基金份额握有东说念主                     长安鑫兴生动配置羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 存续或经相关政府部门批准缔造并存续的企业法东说念主、行状法东说念主、社会团体或其他组织 证券投资基金的中国境外的机构投资者 点办法》    （包括颁布机关对其往往作念出的更动）及相关法律法例礼貌，运用来自境外的东说念主民 币资金进行境内证券投资的境外法东说念主 境外机构投资者以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的合称 份额的申购、赎回、转机、转托管及如期定额投资等业务 得基金销售业务资历并与基金经管东说念主缔结了基金销售服务契约，办理基金销售业务的机构 账户的建立和经管、基金份额登记、基金销售业务的说明、计帐和结算、代理披发红利、建 立并支握基金份额握有东说念主名册和办理非走动过户等 受长安基金经管有限公司托福代为办理登记业务的机构 份额余额过甚变动情况的账户 申购、赎回、转机、转托管及如期定额投资等业务而引起基金份额变动及结余情况的账户 东说念主向中国证监会办理基金备案手续完毕，并得回中国证监会书面说明的日历 计帐结果报中国证监会备案并赐与公告的日历 个月                       长安鑫兴生动配置羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）           ：指《长安基金经管有限公司通达式基金业务法则》，是范例基金经管 东说念主所经管的通达式证券投资基金登记方面的业务法则，由基金经管东说念主和投资东说念主共同遵命 额的行为 份额的行为 求将基金份额兑换为现款的行为 件，央求将其握有基金经管东说念主经管的、某一基金的基金份额转机为基金经管东说念主经管的其他基 金基金份额的行为 机构的操作 金额及扣款方式，由销售机构于每期约定申购日在投资东说念主指定银行账户内自动完成扣款及受 理基金申购央求的一种投资方式 换中转出央求份额总和后扣除申购央求份额总和及基金转机中转入央求份额总和后的余额） 跳动上一通达日基金总份额的 10% 服务费的基金份额类别 服务费的基金份额类别                   长安鑫兴生动配置羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 已收场的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的简约 资产的价值总和 额净值的过程 赐与变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个走动日以上的逆回购与银行如期进款（含协 议约定有条件提前支取的银行进款）                、停牌股票、流畅受限的新股及非公拓荒行股票、资产 支握证券、因刊行东说念主债务毁约无法进行转让或走动的债券等 式，将基金调整投资组合的商场冲击成老实拨给推行申购、赎回的投资者，从而减少对存量 基金份额握有东说念主利益的不利影响，确保投资者的正当权益不受毁伤并得到公说念对待 置计帐，目的在于灵验隔断并化解风险，确保投资者得到公说念对待，属于流动性风险经管工 具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，专门账户称为侧袋账户             （1）无可参考的活跃商场价钱且摄取估值时间仍导致公允价值存 在关键不确定性的资产；           （2）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导致资产价值存在关键 不确定性的资产；（3）其他资产价值存在关键不确定性的资产 （包括基金经管东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会基金电子表示网站）等媒介                              长安鑫兴生动配置羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）                         第三部分 基金经管东说念主   一、基金经管情面况   称号：长安基金经管有限公司   住所：上海市虹口区丰镇路 806 号 3 幢 371 室   办公地址：上海市浦东新区芳甸路 1088 号紫竹国际大厦 16 层   法定代表东说念主：崔晓健   缔造日历：2011 年 9 月 5 日   批准缔造机关及批准缔造文号：中国证监会证监许可20111351 号   组织面目：有限使命公司   注册本钱：2.7 亿元东说念主民币   存续期限：握续筹谋   商酌东说念主：陈曦   商酌电话：021-20329688   股权结构：                       股东称号                股权比例               长安国际信赖股份有限公司                  29.63%      杭州景林景淳企业经管搭伙企业（有限搭伙）                   25.93%               上海恒嘉好意思联发展有限公司                  24.44%                五星控股集团有限公司                   13.33%             武器装备集团财务有限使命公司                  6.67%                         臆想                  100%   二、主要东说念主员情况   崔晓健先生，董事，经管学博士。历任北京工商大学经管工程系西宾，国度轻工业部政 策法例司、质料范例司主任科员，中国证监会期货部、张望部主任科员、副处长、处长，中 国证监会深圳张望局局长助理，中国证监会张望一局副局长、行政处罚委员会副主任委员、 辘集信息办公室负责东说念主，天下中小企业股份转让系统公司党委委员、纪委文牍等职，现任长 安基金经管有限公司董事长。   黄海涛先生，董事，工商经管硕士。历任商洛邮政局副局长、陕西邮政储汇局局长助理、 副局长、中国邮政储蓄银行陕西分行副行长、中邮证券有限使命公司总经理等职，现任长安 国际信赖股份有限公司副总裁、本钱商场一部总经理，西安企业本钱服务中心有限公司董事。                     长安鑫兴生动配置羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）   武文俊先生，董事，工商经管学士。历任上海沪港金茂司帐师事务统共限公司审计员， 安永华明司帐师事务所审计经理，现任上海景林股权投资经管有限公司实施董事，倬迈盛 （上海）信息预计服务有限公司实施董事。   张霄琴先生，董事，经济学学士。历任中国石化茂名分公司财务部副处长、北京明桦长 兴投资经管有限公司财务总监、先和润地(北京)投资经管有限公司等职，现任长安国际信赖 股份有限公司自营业务部总经理。   闫晓田先生，董事，经济学硕士。历任中信证券股份有限公司广州分公司总经理，南边 国际租借有限公司实施总裁，中国有赞有限公司实施总裁，现任上海恒嘉好意思联发展有限公司 筹谋总裁，ISP GLOBAL LTD.孤苦非实施董事，达刚控股集团股份有限公司孤苦董事，华科资 本有限公司孤苦非实施董事。   孙晔伟先生，董事，经济学博士。历任吉林省社会科学院科研东说念主员、东北证券有限使命 公司投资银行部经理、东方基金经管有限使命公司看护长、新华基金经管有限公司总经理助 理、安信基金经管有限使命公司副总经理、东方基金经管有限使命公司总经理、华润元大基 金经管有限公司总经理、深圳德成私募股权投资基金经管有限公司副总经理等职，现任长安 基金经管有限公司总经理、长安钞票资产经管有限公司董事长。   于海洋女士，孤苦董事，硕士研究生。历任国开行总行国际金融局政策协疗养科长，巴 克莱银行投行部（伦敦）职员（学习交流），国开行香港分行公司业务处/资金处副处长，国 开国际（香港）控股有限公司财务总监、投委会委员，芯鑫控股有限公司财务总监，现任新 凤祥光明投资经管有限公司（香港）担任首席投资官。   姚宏先生，孤苦董事，经济学博士。历任黄浦区国度税务局科员，上海市财政局办公室 副主任，现任高林本钱经管有限公司搭伙东说念主，松树铭志（上海）股权投资经管有限公司董事 长，上海图鸿港企业经管搭伙企业（有限搭伙）实施事务经管东说念主，湖北济川药业股份有限公 司孤苦董事。   成善栋先生，孤苦董事，工商经管学硕士。历任工商银行上海市分行办公室科员、科长， 上海巴黎国际银行信贷部总经理，工商银行上海市分行办公室副主任、办公室主任、经管信 息部总经理、副行长，长信基金经管有限使命公司董事长。   史雯女士，监事，体裁学士。历任苏宁置业集团有限公司总监办助理，五星控股集团有 限公司董事长助理，现任宁波星邻星投资经管有限公司运营总监，南京五星桃花源生态农业 发展有限公司监事，南京启橙星企业经管有限公司监事，江苏博想达企业信息预计有限公司 监事。   张剑女士，职工监事，经管学学士。历任南通万隆司帐师事务统共限公司审计员、瑞华 司帐师事务所（非常普通搭伙）南通分所审计员、长安基金经管有限公司监察稽核部经理、 总监助理，现任长安基金经管有限公司监察稽核部副总监。                     长安鑫兴生动配置羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）   孙晔伟先生，总经理，简历同上。   李永波先生，看护长，民商法学硕士。历任上海源泰讼师事务所讼师，上海市通力讼师 事务所讼师，上海市讼师协会基金业务委员会委员，长安基金经管有限公司监察稽核部副总 经理、总经理，现任长安基金经管有限公司看护长、长安钞票资产经管有限公司董事。   徐小勇先生，副总经理，工商经管硕士。历任星河基金经管有限公司研究员、基金经理， 华泰证券（上海）资产经管有限公司权益部负责东说念主，长安基金经管有限公司总经理助理。现 任长安基金经管有限公司副总经理、投资总监（权益）、基金经理。   闫世新先生，首席信息官，大学学历。历任东吴基金经管有限公司信息时间部总经理助 理、长安基金经管有限公司信息时间部总经理助理、副总经理，现任长安基金经管有限公司 首席信息官。   王娟女士，财务负责东说念主，工商经管硕士。历任长安基金经管有限公司财务部总监助理、 副总监、总监等职，现任长安基金经管有限公司财务负责东说念主、公司行政部总监、北京分公司 负责东说念主。   周至先生，总经理助理，经管学学士。历任东方基金经管股份有限公司东北区负责东说念主、 宏利基金经管有限公司华北区总经理助理、金信基金经管有限公司商场营销部机构业务副总 监、华润元大基金经管有限公司华北营销中心部门负责东说念主、富荣基金经管有限公司北京分公 司总经理，现任长安基金经管有限公司总经理助理、机构业务部总监，渠说念销售部总监。   杨严女士，经济学博士。曾任招商银行杭州分行国际业务部结算员，民生通惠资产经管 有限公司信用研究员，德邦基金经管有限公司债券研究员、基金经理等职。现任长安基金管 理有限公司固定收益部总监助理、基金经理。   张云凯先生，金融学硕士。曾任四川信赖有限公司机构客户部信赖助理，上海国际信赖 有限公司信赖业务三部信赖经理，东北证券股份有限公司研究所房地产行业首席分析师，招 银答理有限使命公司研究部宏不雅策略资深研究员，长安基金经管有限公司研究部高档研究 员、专户投资部投资经理等职，现任长安基金经管有限公司权益投资部基金经理。   徐小勇先生，简历同上。   刘巧女士，经济学硕士。曾任广发银行股份有限公司银行部居品经理，上海浦东发展银 行股份有限公司金融商场部走动员，长安基金经管有限公司投研秘书、研究员、研究部总监 助理等职。现任长安基金经管有限公司研究部副总监。   肖洁女士，工商经管硕士。曾任德摩本钱有限公司走动经理，长安基金经管有限公司研 究部研究员、权益投资部基金经理助理等职。现任长安基金经管有限公司权益投资部基金经 理。                     长安鑫兴生动配置羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）   三、基金经管东说念主的职责 售、申购、赎回和登记事宜；   四、基金经管东说念主的承诺                        《基金法》                                 《销售办法》                                      《信 息表示办法》等法律法例的相关礼貌，并建立健全里面控制轨制，采取灵验措施，驻防行恶 违法行为的发生。   （1）将基金经管东说念主固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）不公说念地对待其经管的不同基金财产；   （3）利用基金财产或职务之便为基金份额握有东说念主之外的第三东说念主牟取利益；   （4）向基金份额握有东说念主违法承诺收益或者承担损失；   （5）侵占、挪用基金财产；   （6）表示因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、默示他东说念主从事相 关的走动行为；   （7）纰漏使命，不按照礼貌履行职责；   （8）法律、行政法例相关礼貌和中国证监会礼貌阻遏的其他行为。 法例及行业范例，憨厚信用、勤恳尽责，不从事以下行为：   （1）越权或违法筹谋；   （2）违背基金合同或托管契约；   （3）成心毁伤基金份额握有东说念主或其他基金相关机构的正当权益；                     长安鑫兴生动配置羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）   （4）在向中国证监会报送的尊府中公私分明；   （5）断绝、喧阗、谢绝或严重影响中国证监会照章监管；   （6）纰漏使命、忽地权力；   （7）违背现行灵验的相关法律法例、基金合同和中国证监会的相关礼貌，表示在职职 期间瞻念察的相关证券、基金的生意好意思妙，尚未照章公开的基金投资内容、基金投资筹备等信 息，或利用该信息从事或者昭示、默示他东说念主从事相关的走动行为；   （8）除按基金经管东说念主轨制进行基金运作投资外，径直或障碍进行其他股票投资；   （9）协助、接受托福或以其他任何面目为其他组织或个东说念主进行证券走动；   （10）违背证券走动场面业务法则，利用对敲、倒仓等妙技驾驭商场价钱，抑遏商场秩 序；   （11）贬损同行，以举高我方；   （12）在公开信息表示和告白中成心含有虚假、误导、诈骗身分；   （13）以不正派妙技谋求业务发展；   （14）有悖社会公德，毁伤证券投资基金从业东说念主员形象；   （15）其他法律、行政法例和中国证监会阻遏的行为。   （1）依影相关法律法例和基金合同的礼貌，本着严慎的原则为基金份额握有东说念主谋取最 大利益；   （2）不利用职务之便为我方、受雇东说念主或任何局外人牟取利益；   （3）不表示在职职期间瞻念察的相关证券、基金的生意好意思妙，尚未照章公开的基金投资 内容、基金投资筹备等信息，或利用该信息从事或者昭示、默示他东说念主从事相关的走动行为；   （4）不从事毁伤基金财产和基金份额握有东说念主利益的证券走动过甚他行为。   五、基金经管东说念主的里面控制轨制   （1）保证公司筹谋运作严格遵命国度相关法律法例和行业监管礼貌，坚握基金份额握 有东说念主利益最大化原则，自愿形成称职筹谋、范例运作的意志和理念；   （2）防护和化解筹谋风险，升迁筹谋经管效益，确保筹谋业务的妥贴运行和受托资产 的安全好意思满，收场公司的握续、知道、健康发展；   （3）确保基金、公司财务和其它信息信得过、准确、好意思满和实时表示；   （4）确保投资经管行为中公说念对待不同投资组合，保护投资者正当权益。   （1）健全性原则。里面控制包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级东说念主员，并涵 盖到决策、实施、监督、反馈等各个方法；   （2）灵验性原则。通过科学的内控妙技和方法，建立合理的内控纪律，留心内控轨制                   长安鑫兴生动配置羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 的灵验实施；   （3）孤苦性原则。公司各机构、部门和岗亭职责保握相对孤苦，公司基金资产、自有 资产、其它资产的运作严格分离；   （4）相互制约原则。公司各机构、部门和岗亭的成立权责分明、相互制衡；   （5）成本效益原则。公司运用科学化的筹谋经管方法裁减运作成本，升迁经济效益， 以合理的控制成本达到最好的里面控制结果。   （1）正当合规性原则。公司内控轨制相宜国度法律法例、规章和各项礼貌，必须把国 家的法律法例、规章和各项政策体现到内控轨制中；   （2）全面性原则。里面控制轨制涵盖公司筹谋经管的各个方法，不得留有轨制上的空 白或流毒；   （3）审慎性原则。公司里面控制的中枢是风险控制，制定里面控制轨制以审慎筹谋、 防护和化解风险为起点；   （4）应时性原则。公司里面控制轨制必须跟着相关法律法例的调整和公司筹谋计谋、 筹谋方针、筹谋理念等表里部环境的变化实时地进行修改或完善。   公司里面控制的轨制体系由里面控制大纲、基本经管轨制和部门业务规章三个头绪的制 度系列组成，这三个不同头绪的里面经管轨制既相互孤苦又相互商酌，在公司轨则的指导和 不断下组成了公司总体的里面控制的轨制体系。   里面控制大纲是对公司轨则的原则礼貌的细化和张开，同期又是对公司各项基本经管制 度的统辖和原则指导。   基本经管轨制是依据里面控制大纲对各项业务行为和公司经管的基本范例，涵盖公司各 项业务及经管行为的各个方面，为部门经管轨制和业务办事手册的制定提供了依据。基本管 理轨制主要包括风险控制轨制、投资经管轨制、基金运营轨制、信息表示轨制、监察稽核制 度、信息时间经管轨制、公司财务轨制、行政经管轨制、东说念主力资源经管轨制和反洗钱轨制等。   部门业务规章则径直对职工日常办事进行不断和指导。   三层里面控制轨制体系在不同的控制头绪上，对公司筹谋经管行为的决策、实施和监督 进行范例，将公司在筹谋经管行为中可能发生的风险，根据不同的决策层和实施层的权利与 使命进行明白，并对决策和实施过程中的风险点和风险因素，通过相应的里面控制轨制赐与 防护和控制，收场公司的正当合规运行，强化公司的里面风险控制，从而留心公司股东和基 金份额握有东说念主的利益。   公司依据自身筹谋特质缔造礼貌递进、权责协调、严实灵验的三说念监控防地：   （1）建立以各岗亭办法使命制为基础的第一说念监控防地。明确各岗亭职责，并制定详                     长安鑫兴生动配置羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 细的岗亭说明和业务进程，各岗亭东说念主员上岗前必须声明已瞻念察并承诺遵命，在授权范围内承 担岗亭使命；   （2）建立相关部门、相关岗亭之间相互监督制衡的第二说念监控防地。公司建立伏击业 务处理凭据传递和信息疏通轨制，相关部门和岗亭之间相互监督制衡；   （3）建立以看护长和监察稽核部对各岗亭、各部门、各机构、各项业务全面实施监督 反馈的第三说念监控防地。看护长、监察稽核部孤苦于其它部门和业务行为，并对里面控制制 度的实施情况实行严格的检查和反馈。   基金经管东说念主确知建立里面控制系统、支握其灵验性以及灵验实施里面控制轨制是公司董 事会及经管层的使命，董事会承担最终使命；基金经管东说念主极端声明以上对于风险经管和里面 控制的表示信得过、准确，并承诺根据商场的变化和基金经管东说念主的发展接续完善风险经管和内 部控制轨制。                           长安鑫兴生动配置羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）                          第四部分 基金托管东说念主    一、基金托管情面况    （一）基本情况    称号：广发银行股份有限公司    住所：广州市越秀区东风东路 713 号    办公地址：北京市西城区金融大街十五号鑫茂大厦北楼 4 层    法定代表东说念主：王凯    成随即间：1988 年 7 月 8 日    组织面目：股份有限公司    注册本钱：217 亿东说念主民币    存续期间：握续筹谋    基金托管资历批文及文号：中国证监会、中国银监会《对于核准广东发展银行证券投资 基金托管资历的批复》，证监许可2009363 号    商酌东说念主：倪彤欣    商酌电话：        （010）65169618    广发银行股份有限公司成立于 1988 年，是国务院和中国东说念主民银行批准成立的我国首批 股份制生意银行之一，总部设于广东省广州市，注册本钱 217 亿元。三十余年来，广发银行 露餐风宿，辛勤创业，以我方接续壮大的发展历程，见证了中国经济起飞和金融体制更动的 每一个脚印。    罢休 2023 年 12 月 31 日，广发银行总资产 3.51 万亿元、总欠债 3.23 万亿元、收场营业 收入 696.78 亿元，净利润 160.19 亿元。    （二）主要东说念主员情况    广发银行股份有限公司总行设资产托管部，是从事资产托管业务的职能部门，内设客户 营销处、保障与期货业务处、升值与外包业务处、业务运行处、内控与抽象经管处，部门全 体东说念主员均具备本科以上学历和基金从业资历，部门经理以上东说念主员均具备研究生以上学历。    部门负责东说念主田卫来先生，经济学学士，经济师，具有二十余年银行从业教会，在抽象金 融、公司信贷等领域均有长远研究和丰富的实务教会。2013 年 4 月加入广发银行，先后担 任支行行长、分行公司金融部总经理、总行公司金融部副总经理。2023 年 7 月，经中国证 监会核准资历，任广发银行资产托管部副总经理。    部门负责东说念主胡杰先生,工商经管硕士，从事银行资管业务经管办事十八年，资管行业经 验丰富。曾任头部大型基金经管有限公经答理中心总经理、机构答理部副总裁，私募股权公 司高管，大型股份生意银行北京分行历任支行副行长、行长，二级分行副行长等职务。2019 年加入广发银行，2021 年 1 月，经中国证监会核准资历，任广发银行资产托管部副总经理。                         长安鑫兴生动配置羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）   （三）基金托管业务筹谋情况   广发银行股份有限公司于 2009 年 5 月 4 日得回中国证监会、银监会核准开办证券投资 基金托管业务，基金托管业务批准文号：证监许可2009363 号。罢休 2023 年 12 月 31 日， 托管资产规模 37,887.87 亿元，其中托管 69 只证券投资基金，规模 4,322.48 亿元。广发银行 建立了一只优秀、专科的托管业务团队，保证了托管服务水准在行业的最初地位。目下，广 发银行资产托管业务建立了完善的居品线，居品涵盖证券投资基金、基金公司客户特定资产 经管筹备、证券公司客户资产经管筹备、保障资金托管、股权投资基金、产业基金、信赖计 划、银行答理居品、QDII 托管、走动资金托管、专项资金托管、中介资金托管等，能为托 管居品提供全面的托管服务。   二、基金托管东说念主的里面控制轨制   （一）里面控制办法   严格遵命国度相关托管业务的法律、法例、规章、行政性礼貌、行业准则和行内相关管 理礼貌，称职筹谋、范例运作、严格监察，确保业务的妥贴运行，保证基金资产的安全好意思满， 确保相关信息的信得过、准确、好意思满、实时，保护基金份额握有东说念主的正当权益。   （二）里面控制组织结构   广发银行股份有限公司总行下设资产托管部，是全行资产托管业务的经管和运营部门， 专设内控与抽象经管处，配备了专职里面监察稽核东说念主员，负责托管业务的里面控制和风险管 理办事，具有孤苦期骗监督稽核办事的权力和武艺。   （三）里面风险控制原则   资产托管部建立了托管系统和完善的轨制控制体系。轨制体系包含经管轨制、控制轨制、 岗亭职责、业务操作进程，不错保证托管业务的范例操作和胜利进行；业务东说念主员具备从业资 格；业务经管严格实行复核、审核、检查轨制，授权办事实行蚁合控制，业务钤记按规程保 管、存放、使用，账户尊府严格支握，制约机制严格灵验；业务操作区专门成立，禁闭经管， 实施音像监控；业务信息由专职信息表示东说念主负责，驻防泄密；业求收场自动化操作，驻防东说念主 为事故的发生，时间系统好意思满、孤苦。   三、基金托管东说念主对基金经管东说念主运作基金进行监督的方法和纪律   基金托管东说念主负有对基金经管东说念主的投资运作期骗监督权的职责。根据《基金法》                                    《运作办 法》、基金合同过甚他相关礼貌，基金托管东说念主对基金的投资对象和范围、投资组合比例、投 资限制、用度的计提和支付方式、基金司帐核算、基金资产估值和基金净值的计较、收益分 配、申购赎回以过甚他相关基金投资和运作的事项，对基金经管东说念主进行业务监督、核查。   （一）监督方法   依照《基金法》过甚配套法例和基金合同的约定，监督所托管基金的投资运作。利用资 产托管业务基金监督系统，严格按照现行法律法例以及基金合同礼貌，对基金经管东说念主运作基 金的投资比例、投资范围、投资组合等情况进行监督，并如期编写基金投资运作监督阐明，                     长安鑫兴生动配置羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 报送中国证监会。在日常为基金投资运作所提供的基金计帐和核算服务方法中，对基金经管 东说念主发送的投资指示、基金经管东说念主对各基金用度的提真金不怕火与开支情况进行检查监督。   （二）监督进程 发现投资比例超标等很是情况，向基金经管东说念主发出版面陈说，与基金经管东说念主进行情况核实， 督促其纠正，并实时阐明中国证监会。 内容进行正当合规性监督。 的正当合规性、投资孤苦性和作风显贵性等方面进行评价，报送中国证监会。 释或举证，并实时阐明中国证监会。                             长安鑫兴生动配置羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）                        第五部分 相关服务机构   一、基金份额销售机构  称号：长安基金经管有限公司  注册地址：上海市虹口区丰镇路 806 号 3 幢 371 室  办公地址：上海市浦东新区芳甸路 1088 号紫竹国际大厦 16 楼  法定代表东说念主：崔晓健  电话：021-20329688  传真：021-20329899  商酌东说念主：陈曦  客户服务电话：400-820-9688  网上走动平台：www.cafund.com  投资东说念主不错通过直销机构网上走动系统办理本基金的开户、申购及赎回等业务，具体交 易笃定请参阅直销机构网站公告。  (1) 上海浦东发展银行股份有限公司  注册地址：上海市中山东沿途 12 号  法定代表东说念主：张为忠  客户服务电话：95528  公司网址：www.spdb.com.cn  (2) 兴业银行股份有限公司  注册地址：福建省福州市台江区江滨中正途 398 号兴业银行大厦  法定代表东说念主：吕家进  客服电话：95561  公司网址：www.cib.com.cn  (3) 祥瑞银行股份有限公司  注册地址：深圳市罗湖区深南东路 5047 号  法定代表东说念主：谢永林  客户服务电话：0755-22168838  公司网址：www.bank.pingan.com  (4) 宁波银行股份有限公司  注册地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路 345 号  法定代表东说念主：陆华裕                            长安鑫兴生动配置羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 客户服务电话：95574 公司网址：www.nbcb.com.cn (5) 深圳市新兰德证券投资预计有限公司 注册地址：深圳市福田区梅林街说念梅都社区中康路 136 号深圳新一代产业园 2 栋 3401 法定代表东说念主：张斌 客服电话：400-166-1188 公司网站：www.xinlande.com.cn (6) 和讯信息科技有限公司 注册地址：北京市向阳区朝外大街 22 号 1002 室 法定代表东说念主：章知方 客服电话：400-920-0022 公司网址：www.licaike.com (7) 财咨说念信息时间有限公司 注册地址：辽宁省沈阳市浑南区白塔二南街 18-2 号 B 座 601 法定代表东说念主：张斌 客服电话：400-003-5811 公司网址：www.jinjiwo.com (8) 和信证券投资预计股份有限公司 注册地址：河南省郑州市郑东新区商鼎路 78 号升龙广场 2 单元 2127 法定代表东说念主：宋鑫 客服电话：0371-61777530 公司网址：www.hexinsec.com (9) 江苏汇林保大基金销售有限公司 注册地址：南京市高淳区经济拓荒区古檀正途 47 号 法定代表东说念主：吴言林 客服电话：025-66046166 转 849 公司网址：www.huilinbd.com (10) 上海挖财基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）开脱贸易磨练区杨高南路 759 号 18 层 03 单元 法定代表东说念主：方磊 客服电话：021-50810673 公司网址：www.wacaijijin.com (11) 上海陆享基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）开脱贸易磨练区临港新片区环湖西二路 888 号 1 幢 1 区 14032                                长安鑫兴生动配置羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 室     法定代表东说念主：粟旭     客服电话：400 - 168 - 1235     公司网址：www.luxxfund.com     (12) 腾安基金销售（深圳）有限公司     注册地址：深圳市前海深港协调区前湾沿途 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市前海商务秘 书有限公司）     法定代表东说念主：谭广锋     客服电话：4000-890-555     公司网址：www.tenganxinxi.com     (13) 诺亚正行基金销售有限公司     注册地址：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 6 层     法定代表东说念主：吴卫国     客服电话：400-821-5399     公司网址：www.noah-fund.com     (14) 深圳众禄基金销售股份有限公司     注册地址：深圳市罗湖区笋岗街说念笋西社区戏班路 8 号 HALO 广场一期四层 12-13 室     法定代表东说念主：薛峰     客服电话：400-6788-887     公司网址：www.zlfund.cn 及 www.jjmmw.com     (15) 上海天天基金销售有限公司     办公地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼二层     法定代表东说念主：其实     客服电话：400-181-8188     公司网址：www.1234567.com.cn     (16) 上海好买基金销售有限公司     注册地址：上海市虹口区东大名路 501 号 6211 单元     法定代表东说念主：陶怡     客服电话：400-700-9665     公司网址：www.ehowbuy.com     (17) 蚂蚁（杭州）基金销售有限公司     注册地址：浙江省杭州市余杭区五常街说念文一西路 969 号 3 幢 5 层 599 室     法定代表东说念主：王珺     客服电话：95188-8                            长安鑫兴生动配置羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 公司网址：www.fund123.cn (18) 上海长量基金销售有限公司 注册地址：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室 法定代表东说念主：张跃伟 客服电话：400-820-2899 公司网址：www.erichfund.com (19) 浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 室 法定代表东说念主：吴强 客服电话：952555 公司网址：www.5ifund.com (20) 北京展恒基金销售股份有限公司 注册地址：北京市向阳区安苑路 11 号西楼 6 层 604、607 法定代表东说念主：闫振杰 客服电话：400-818-8000 公司网址：www.myfund.com (21) 上海利得基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）开脱贸易磨练区临港新片区海基六路 70 弄 1 号 208-36 室 法定代表东说念主：李兴春 客服电话：400-032-5885 公司网址：www.leadfund.com.cn (22) 乾说念基金销售有限公司 注册地址：北京市西城区祥瑞里西大街 28 号楼 6 层 601-7 室 法定代表东说念主：董云巍 客服电话：400-003-0358 公司网址：www.qiandaojr.com (23) 北京创金启富基金销售有限公司 注册地址：北京市丰台区金泽路 161 号 1 号楼-4 至 43 层 101 内 3 层 09A 法定代表东说念主：梁蓉 客服电话：010-66154828 公司网址： www.5irich.com (24) 泛华普益基金销售有限公司 注册地址：成都市成华区修复路 9 号高地中心 1101 室 法定代表东说念主：王建华                               长安鑫兴生动配置羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）    客服电话：400-080-3388    网址：www.puyifund.com    (25) 浦领基金销售有限公司    注册地址：北京市向阳区望京东园四区 2 号楼 10 层 1001 号 04 室    法定代表东说念主：张莲    客服电话：400-012-5899    公司网址：www.zscffund.com    (26) 深圳腾元基金销售有限公司    注册地址: 深圳市前海深港协调区南山街说念听海正途 5059 号前海鸿荣源中心 A 座    法定代表东说念主：张帆    客服电话：400-990-8601    公司网址：www.tenyuanfund.com    (27) 通华钞票（上海）基金销售有限公司    注册地址：上海虹口区同丰路 667 弄 107 号 201 室    法定代表东说念主：周欣    客服电话：400-101-9301    公司网址：www.tonghuafund.com    (28) 华源证券股份有限公司    注册地址：西宁市南川工业园区创业路 108 号    法定代表东说念主：邓晖    客服电话：95305    公司网址：www.jzsec.com    (29) 北京汇成基金销售有限公司    注册地址：北京市西城区宣武门外大街甲 1 号 4 层 401-2    法定代表东说念主：王伟刚    客服电话：400-055-5728    公司网址：www.hcfunds.com    (30) 沿途钞票（深圳）基金销售有限公司    注册地址：深圳市前海深港协调区南山街说念兴海正途 3046 号香江金融大厦 2111    法定代表东说念主：吴雪秀    客服电话：4000011566    公司网址：www.yilucaifu.com    (31) 北京钱景基金销售有限公司                            长安鑫兴生动配置羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 注册地址：北京市石景山区城通街 26 号院 2 号楼 17 层 1735 法定代表东说念主：王利刚 客服热线：010-59422766 公司网址：www.qianjing.com (32) 海银基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）开脱贸易磨练区银城中路 8 号 401 室 法定代表东说念主：孙亚超 客服电话：400-808-1016 公司网址：www.fundhaiyin.com (33) 上海大智谋基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）开脱贸易磨练区杨高南路 428 号 1 号楼 1102 单元 法定代表东说念主：张俊 客服电话：021-20292031 公司网址：www.wg.com.cn (34) 济安钞票（北京）基金销售有限公司 注册地址：北京市向阳区太阳宫中路 16 号院 1 号楼 10 层 1005 法定代表东说念主：杨健 客服电话：400-673-7010 公司网址：www.jianfortune.com (35) 福克斯（北京）基金销售有限公司 注册地址：北京市怀柔区怀北镇怀北路 308 号 法定代表东说念主：储德军 客服电话：010-65042486 公司网址：www.haofunds.com (36) 上海国信嘉利基金销售有限公司 注册地址: 上海市徐汇区华泾路 507 号 4 幢 2 层 223 室 法定代表东说念主：付钢 客服电话：021-68809999 公司网址：www.gxjlcn.com (37) 上海联泰基金销售有限公司 注册地址：上海市普陀区兰溪路 900 弄 15 号 526 室 法定代表东说念主：尹彬彬 客服电话：400-118-1188 公司网址：www.66liantai.com                             长安鑫兴生动配置羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） (38) 上海汇付基金销售有限公司 注册地址：上海市黄浦区九江路 769 号 1807-3 室 法定代表东说念主：金佶 客服电话：021-34013999 公司网址：www.hotjijin.com (39) 北京坤元基金销售有限公司 注册地址：北京市石景山区古城大街特钢公司十一区（首特创业基地 A 座）八层 816 号 法定代表东说念主：杜福胜 客服电话：4006498989 公司网址：www.kunyuanfund.com (40) 泰信钞票基金销售有限公司 注册地址：北京市向阳区开国路乙 118 号 10 层 1206 法定代表东说念主：彭浩 客服电话：400-004-8821 公司网址：www.taixincf.com (41) 上海基煜基金销售有限公司 注册地址：上海市黄浦区广东路 500 号 30 层 3001 单元 法定代表东说念主：王翔 客服电话：400-820-5369 公司网址：www.jiyufund.com.cn (42) 上海凯石钞票基金销售有限公司 注册地址：上海市黄浦区西藏南路 765 号 602-115 室 法定代表东说念主：陈继武 客服电话：4006-433-389 公司网址：www.lingxianfund.com (43) 上海中正达广基金销售有限公司 注册地址：上海市龙兰路 277 号 1 号楼 1203、1204 室 法定代表东说念主：黄欣 客服电话：400-6767-523 公司网址：www.zzwealth.cn (44) 北京虹点基金销售有限公司 注册地址：北京市向阳区东三环北路 17 号 10 层 1015 室 法定代表东说念主：张晓杰 客服电话：400-618-0707                             长安鑫兴生动配置羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 公司网址：www.hongdianfund.com (45) 上海攀赢基金销售有限公司 注册地址：上海市闸北区广中西路 1207 号 306 室 法定代表东说念主：郑新林 客服电话：021-68889082 公司网址：www.pytz.cn (46) 中国东说念主寿保障股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 16 号 法定代表东说念主：白涛 客服电话：95519 公司网址：www.e-chinalife.com (47) 上海陆金所基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）开脱贸易磨练区源深路 1088 号 7 层（推行楼层 6 层） 法定代表东说念主：陈祎彬 客服电话：400-821-9031 公司网址：www.lufunds.com (48) 珠海盈米基金销售有限公司 办公地址：珠海市横琴新区环岛东路 3000 号 2719 室 法定代表东说念主：肖雯 客服电话：020-89629066 公司网址：www.yingmi.cn (49) 和耕传承基金销售有限公司 注册地址：河南自贸磨练区郑州片区（郑东）东风南路东康宁街北 6 号楼 5 楼 503 法定代表东说念主：温丽燕 客服电话：400-0555-671 公司网址：www.hgccpb.com (50) 奕丰基金销售有限公司 注册地址：深圳市前海深港协调区前湾沿途 1 号 A 栋 201 室 法定代表东说念主：TEO WEE HOWE 客服电话：400-684-0500 公司网址：www.ifastps.com.cn (51) 中证金牛（北京）基金销售有限公司 注册地址：北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室 法定代表东说念主：吴志坚                                 长安鑫兴生动配置羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）    客服电话：4008-909-998    公司网址：www.jnlc.com    (52) 上海爱建基金销售有限公司    注册地址：上海市黄浦区西藏中路 336 号 1806-13 室    法定代表东说念主：吴文新    客服电话：400-803-2733    公司网址：www.ajwm.com.cn    (53) 京东肯特瑞基金销售有限公司    注册地址：北京市海淀区知春路 76 号（写字楼）1 号楼 4 层 1-7-2    法定代表东说念主：邹保威    客服电话：4000988511    公司网址：www.kenterui.jd.com    (54) 大连网金基金销售有限公司    注册地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号诺德大厦 2 层 202 室    法定代表东说念主：樊怀东    客服电话：4000-899-100    公司网站：www.yibaijin.com    (55) 上海云湾基金销售有限公司    注册地址：中国（上海）开脱贸易磨练区新金桥路 27 号、明月路 1257 号 1 幢 1 层 103-    法定代表东说念主：姚杨    客服电话：021-20538888    公司网址： trade.zhengtongfunds.com/index    (56) 深圳市金斧子基金销售有限公司    注册地址：深圳市南山区智谋广场第 A 栋 11 层 1101-02    法定代表东说念主：赖任军    客服电话：400-8224-888    公司网址：www.jfz.com    (57) 北京雪球基金销售有限公司    注册地址：北京市向阳区创远路 34 号院 6 号楼 15 层 1501 室    法定代表东说念主：李楠    客服电话：400-159-9288    公司网址：www.danjuanapp.com    (58) 深圳市前海排排网基金销售有限使命公司                                 长安鑫兴生动配置羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）    注册地址：深圳市前海深港协调区前湾沿途 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市前海商务秘 书有限公司）    法定代表东说念主：杨柳    客服电话：400-666-7388    公司网址：www.ppwfund.com    (59) 上海中原钞票投资经管有限公司    注册地址：上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢 2 楼 268 室    法定代表东说念主：毛淮平    客服电话：400-817-5666    公司网址：www.amcfortune.com    (60) 洪泰钞票（青岛）基金销售有限使命公司    注册地址：山东省青岛市市北区龙城路 31 号超卓世纪中心 1 号楼 5006 户    法定代表东说念主：李赛    客服电话：400-8189-598    公司网址：www.hongtaiwealth.com    (61) 中信期货有限公司    注册地址：深圳市福田区中心三路 8 号超卓期间广场（二期）北座 13 层 1301-1305 室、    法定代表东说念主：窦长宏    客服电话：400-990-8826    公司网址：www.citicsf.com    (62) 国泰君安证券股份有限公司    注册地址：上海市浦东新区商城路 618 号    法定代表东说念主：朱健    客服电话：400-888-8666    公司网址：www.gtja.com    (63) 中信建投证券股份有限公司    注册地址：北京市向阳区安立路 66 号 4 号楼    法定代表东说念主：王常青    客服电话：400-888-8108    公司网址：www.csc108.com    (64) 国信证券股份有限公司    注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层    法定代表东说念主：张纳沙                              长安鑫兴生动配置羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 客服电话：95536 公司网址：www.95536.com.cn (65) 招商证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区福田街说念福华沿途 111 号 法定代表东说念主：霍达 客服电话：95565 公司网址：www.cmschina.com (66) 广发证券股份有限公司 注册地址：广东省广州市黄埔区中新广州知识城起飞一街 2 号 618 室 法定代表东说念主：林传辉 客服电话：95575 公司网址：www.gf.com.cn (67) 中信证券股份有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号超卓期间广场（二期）北座 法定代表东说念主：张佑君 客服电话：95548 公司网址：www.citics.com (68) 中国星河证券股份有限公司 注册地址：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼 7 至 18 层 101 法定代表东说念主：王晟 客服电话：400-888-8888 公司网址：www.chinastock.com.cn (69) 海通证券股份有限公司 注册地址：上海市广东路 689 号 法定代表东说念主：周杰 客服电话：95553 公司网址：www.htsec.com (70) 申万宏源证券有限公司 注册地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 法定代表东说念主：张剑 客服电话：95523 或 4008895523 公司网址：www.swhysc.com (71) 国投证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区福田街说念福华沿途 119 号安信金融大厦                           长安鑫兴生动配置羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 法定代表东说念主：段文务 客服电话：95517 公司网址：www.essence.com.cn (72) 西南证券股份有限公司 注册地址：重庆市江北区金头陀路 32 号 法定代表东说念主：吴坚 客服电话：95355 公司网址：www.swsc.com.cn (73) 湘财证券股份有限公司 注册地址：长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼 法定代表东说念主：高振营 客服电话：95351 公司网址：www.xcsc.com (74) 万联证券股份有限公司 注册地址：广州市河汉区珠江东路 11 号高德置地广场 F 栋 18、19 层 法定代表东说念主：王达 客服电话：95322 公司网址：www.wlzq.com.cn (75) 华泰证券股份有限公司 注册地址：南京市江东中路 228 号 法定代表东说念主：张伟 客服电话：95597 公司网址：www.htsc.com.cn (76) 中信证券（山东）有限使命公司 注册地址：青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001 法定代表东说念主：肖海峰 客服电话：95548 公司网址：sd.citics.com (77) 信达证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 法定代表东说念主：祝瑞敏 客服电话：95321 公司网址：www.cindasc.com (78) 光大证券股份有限公司                          长安鑫兴生动配置羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号 法定代表东说念主：刘秋明 客服电话：95525 公司网址：www.ebscn.com (79) 中信证券华南股份有限公司 注册地址：广州市河汉区临江正途 395 号 901 室（部位:自编 01 号）1001 室 法定代表东说念主：陈可可 客服电话：95548 公司网址：www.gzs.com.cn (80) 上海证券有限使命公司 注册地址：上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼 法定代表东说念主：李海超 客服电话：4008-918-918 公司网址：www.shzq.com (81) 大同证券有限使命公司 注册地址：大同市城区迎宾街 15 号桐城中央 21 层 法定代表东说念主：董祥 客服电话：95563 公司网址：www.dtsbc.com.cn (82) 浙商证券股份有限公司 注册地址：浙江省杭州市江干区五星路 201 号 法定代表东说念主：吴承根 客服电话：95345 公司网址：www.stocke.com.cn (83) 祥瑞证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区福田街说念益田路 5023 号祥瑞金融中心 B 座第 22-25 层 法定代表东说念主：何之江 客服电话：95511-8 公司网址：stock.pingan.com (84) 华安证券股份有限公司 注册地址：安徽省合肥市滨湖新区紫云路 1018 号 法定代表东说念主：章宏韬 客服电话：400-809-6518 公司网址：www.hazq.com                           长安鑫兴生动配置羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） (85) 东海证券股份有限公司 注册地址：常州市延陵西路 23 号投资广场 18 层 法定代表东说念主：王文卓 客服电话：95531 公司网址：www.longone.com.cn (86) 申万宏源西部证券有限公司 注册地址：新疆乌鲁木王人市高新区北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室 法定代表东说念主：王献军 客服电话：400-889-5523 公司网址：www.swhysc.com (87) 中泰证券股份有限公司 注册地址：济南市经七路 86 号 法定代表东说念主：王洪 客户电话：95538 公司网址：www.zts.com.cn (88) 德邦证券股份有限公司 注册地址：上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢 9 楼 法定代表东说念主：武晓春 客服电话：400-8888-128 公司网址：www.tebon.com.cn (89) 上海华信证券有限使命公司 注册地址：中国（上海）开脱贸易磨练区世纪正途 100 号环球金融中心 9 楼 法定代表东说念主：陈灿辉 客服电话：4008205999 公司网址：www.shhxzq.com (90) 五矿证券有限公司 注册地址：深圳市南山区粤海街说念海珠社区滨海正途 3165 号五矿金融大厦 2401 法定代表东说念主：郑宇 客服电话：40018-40028 公司网址：www.wkzq.com.cn (91) 东方钞票证券股份有限公司 注册地址：西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城 10 栋楼 法定代表东说念主：戴彦 客服电话：95357                          长安鑫兴生动配置羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 公司网址：www.18.cn (92) 粤开证券股份有限公司 注册地址：广州市黄埔区科学正途 60 号拓荒区控股中心 19、21、22、23 层 法定代表东说念主：严亦斌 客服电话：95564 公司网址：www.lxsec.com (93) 国金证券股份有限公司 注册地址：成都市青羊区东城根上街 95 号 法定代表东说念主：冉云 客服电话：400-160-0109 公司网址：www.gjzq.com.cn (94) 华宝证券股份有限公司 注册地址：中国（上海）开脱贸易磨练区浦电路 370 号 2、3、4 层 法定代表东说念主：刘加海 客服电话：4008209898 公司网址：www.cnhbstock.com (95) 财达证券股份有限公司 注册地址：河北省石家庄市桥西区自立路 35 号 法定代表东说念主：张明 客服电话：95363（河北省内）；0311-95363（河北省外） 公司网址：www.s10000.com (96) 天风证券股份有限公司 注册地址：武汉东湖新时间拓荒区高新正途 446 号天风证券大厦 20 层 法定代表东说念主：庞介民 客服电话：400-800-5000 公司网址：www.tfzq.com (97) 华金证券股份有限公司 注册地址：上海市静安区天目西路 128 号 19 层 1902 室 法定代表东说念主：燕文波 客服电话：956011 公司网址：www.huajinsc.cn (98) 华瑞保障销售有限公司 注册地址：上海市嘉定区南翔镇众仁路 399 号运通星钞票广场 1 号楼 B 座 13、14 层 法定代表东说念主：王树科                             长安鑫兴生动配置羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）  客服电话：400-111-5818  公司网址：www.huaruisales.com  (99) 玄元保障代理有限公司  注册地址：上海市嘉定区南翔镇银翔路 799 号 506 室-2  法定代表东说念主：马永谙  客服电话：400-080-8208  公司网站：www.licaimofang.com  (100) 阳光东说念主寿保障股份有限公司  注册地址：海南省三亚市迎宾路 360-1 号三亚阳光金融广场 16 层  法定代表东说念主：李科  客户电话：95510  公司网址：fund.sinosig.com  基金经管东说念主可根据相关法律法例的要求，变更或增减其他相宜要求的机构销售本基金， 并在基金经管东说念主网站公示。   二、登记机构  称号：长安基金经管有限公司  注册地址：上海市虹口区丰镇路 806 号 3 幢 371 室  办公地址：上海市浦东新区芳甸路 1088 号紫竹国际大厦 16 楼  法定代表东说念主：崔晓健  商酌电话：021-20329771  传真：021-20329741  商酌东说念主：欧鹏   三、出具法律倡导书的讼师事务所  （一）基金召募出具法律倡导书的讼师事务所  称号：上海市通力讼师事务所  注册地址：上海市银城中路 68 号期间金融中心 19 楼  办公地址：上海市银城中路 68 号期间金融中心 19 楼  负责东说念主：俞卫锋  商酌电话：021-31358666  传真：021-31358600  商酌东说念主：陆奇  承办讼师：安冬、陆奇  （二）修改基金合同出具法律倡导书的讼师事务所  称号：上海源泰讼师事务所                     长安鑫兴生动配置羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 住所：上海市浦东新区浦东南路 256 号中原银行大厦 14 楼 办公地址：上海市浦东新区浦东南路 256 号中原银行大厦 14 楼 负责东说念主：廖海 商酌电话：021-51150298 传真：021-51150398 商酌东说念主：刘佳 承办讼师：黄丽华、刘佳 四、审计基金财产的司帐师事务所 称号：天健司帐师事务所（非常普通搭伙） 注册地址：浙江省杭州市西湖区灵隐街说念西溪路 128 号 办公地址：杭州市钱江世纪城润奥商务中心（T2） 法定代表东说念主：王国海 电话：0571-8821 6888 传真：0571-8821 6999 商酌东说念主：李幸玮 承办注册司帐师：曹智春、李幸玮                             长安鑫兴生动配置羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）                        第六部分 基金的召募   本基金由基金经管东说念主依照《基金法》《运作办法》                        《销售办法》                             《信息表示办法》等相关 法律法例及《基金合同》和其他相关礼貌召募，于 2017 年 8 月 18 日得回中国证监会准予注 册的批复（证监许可〔2017〕1546 号）                      。   召募期自 2017 年 10 月 30 日到 2017 年 11 月 24 日止，共召募了 420,753,837.01 份，有 效认购户数为 4575 户。本基金的类型为羼杂型，基金存续期为不如期。                     长安鑫兴生动配置羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）                 第七部分 基金合同的顺利   一、基金合同的顺利情况   根据相关礼貌，本基金高亢基金合同顺利条件，基金合同已于 2017 年 11 月 29 日安详 顺利。自基金合同顺利之日起，本基金经管东说念主入手安详经管本基金。   二、基金存续期内的基金份额握有东说念主数目和资产规模   《基金合同》顺利后，荟萃 20 个办事日出现基金份额握有东说念主数目动怒 200 东说念主或者基金 资产净值低于 5,000 万元情形的，基金经管东说念主应当在如期阐明中赐与表示；荟萃 60 个办事 日出现前述情形的，基金经管东说念主应当在 10 个办事日内向中国证监会阐明并建议治理决策， 治理决策包括握续运作、转机运作方式、与其他基金合并或者完毕基金合同等，并在 6 个月 内召集基金份额握有东说念主大会进行表决。   法律法例或中国证监会另有礼貌时，从其礼貌。                    长安鑫兴生动配置羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）               第八部分 基金份额的申购与赎回   一、申购和赎回场面   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金经管东说念主在招募说明 书或基金经管东说念主网站列明。基金经管东说念主可根据情况变更或增减销售机构，并在基金经管东说念主网 站公示。   若基金经管东说念主或其指定的销售机构通达电话、传真或网上等走动方式，投资东说念主不错通过 上述方式进行申购与赎回，具体参见各销售机构的相关公告。投资东说念主应当在销售机构办理基 金销售业务的营业场面或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。   二、申购和赎回的通达日实时辰   投资东说念主在通达日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时辰为上海证券走动所、深圳证 券走动所的平淡走动日的走动时辰，但基金经管东说念主根据法律法例、中国证监会的要求或基金 合同的礼貌公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同顺利后，若出现新的证券/期货走动商场、证券/期货走动所走动时辰变更或其 他非常情况，基金经管东说念主将视情况对前述通达日及通达时辰进行相应的调整，但应在实施日 前依照《信息表示办法》的相关礼貌在指定媒介上公告。   基金经管东说念主自基金合同顺利之日起不跳动 3 个月入手办理申购，具体业务办理时辰在 申购入手公告中礼貌。   基金经管东说念主自基金合同顺利之日起不跳动 3 个月入手办理赎回，具体业务办理时辰在 赎回入手公告中礼貌。   在确定申购入手与赎回入手时辰后，基金经管东说念主应在申购、赎回通达日前依照《信息披 露办法》的相关礼貌在指定媒介上公告。   基金经管东说念主不得在基金合同约定之外的日历或者时辰办理基金份额的申购、赎回或者转 换。投资东说念主在基金合同约定之外的日历和时辰建议申购、赎回或转机央求且登记机构说明接 受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一通达日该类别基金份额申购、赎回的价钱。   三、申购与赎回的原则    “未知价”原则，即申购、赎回价钱以央求当日收市后计较的该类别基金份额净值为 基准进行计较；                    长安鑫兴生动配置羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）   基金经管东说念主可在法律法例允许的情况下，对上述原则进行调整。基金经管东说念主必须在新规 则入手实施前依照《信息表示办法》的相关礼貌在指定媒介上公告。   四、申购与赎回的纪律   投资东说念主必须根据销售机构礼貌的纪律，在通达日的具体业务办理时辰内建议申购或赎回 的央求。   投资东说念主申购基金份额时，必须全额托付申购款项，投资东说念主全额托付申购款项，申购成立； 基金登记机构说明基金份额时，申购顺利。若资金在礼貌时辰内未全额到账则申购不成立， 申购款项将奉赵投资东说念主账户，基金经管东说念主、基金托管东说念主和销售机构等不承担由此产生的利息 等任何损失。   基金份额握有东说念主提交赎回央求，赎回成立；基金登记机构说明赎回时，赎复活效。   基金份额握有东说念主赎回央求顺利后，基金经管东说念主将在 T＋7 日（包括该日）内支付赎回款 项。在发生多半赎回或基金合同载明的其他暂停赎回或减慢支付赎回款项的情形时，款项的 支付办法参照基金合同和本招募说明书相关条目处理。遇走动所或走动商场数据传输蔓延、 通信系统故障、银行数据交换系统故障或其它非基金经管东说念主及基金托管东说念主所能控制的因素影 响业务处理进程时，则赎回款项划付时辰相应蔓延。   基金经管东说念主应以走动时辰扫尾前受理灵验申购和赎回央求确当日行动申购或赎回央求 日（T 日），在平淡情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该走动的灵验性进行说明。T 日 提交的灵验央求，投资东说念主应在 T+2 日后（包括该日）实时到销售机构或以销售机构礼貌的其 他方式查询央求的说明情况。若申购不胜利或无效，则申购款项本金退还给投资东说念主。   销售机构对申购、赎回央求的受理并不代表央求一定胜利，而仅代表销售机构依然吸收 到央求。申购、赎回央求的说明以登记机构的说明结果为准。对于央求的说明情况，投资东说念主 应实时查询并妥善期骗正当权利，不然，由此产生的投资东说念主任何损失由投资东说念主自行承担。   在法律法例允许的范围内，本基金登记机构、基金经管东说念主可根据相关业务法则，对上述 业务办理时辰进行调整，本基金经管东说念主必须在调整实施日前按照《信息表示办法》的相关规                     长安鑫兴生动配置羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 定在指定媒介上公告。   五、申购和赎回的数目限制   （1）投资东说念主通过基金经管东说念主网上走动平台（目下仅针对个东说念主投资者）和除基金经管东说念主 之外的其他销售机构初次申购本基金份额，最低金额为 10 元东说念主民币（含申购费），追加申购 每笔最低金额 10 元东说念主民币（含申购费），其他销售机构可根据我方的情况调整初次最低申购 金额和最低追加申购金额限制。投资东说念主在基金经管东说念主直销中心（网上走动平台除外）初次申 购本基金份额，最低金额为 10,000 元东说念主民币（含申购费）                              ，追加申购每笔最低金额 1,000 元 东说念主民币（含申购费）         。本基金直销中心单笔申购最低金额可由基金经管东说念主酌情调整。   投资者将分拨的收益遴聘红利再投资方式转购基金份额或摄取如期定额投资筹备时，不 受最低申购金额的限制。   除基金经管东说念主之外的销售机构的投资东说念主欲转入基金经管东说念主的直销中心进行走动要受直 销中心最低金额的限制。   （2）投资东说念主可屡次申购，本基金目下对单个投资东说念主累计握有的基金份额不设上限限制， 畴昔基金经管东说念主不错礼貌单个投资东说念主累计握有的基金份额数目限制，具体礼貌见如期更新的 招募说明书或相关公告。法律法例、中国证监会另有礼貌的除外。   （3）当接受申购央求对存量基金份额握有东说念主利益组成潜在关键不利影响时，基金经管 东说念主应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、断绝大额申购、暂停 基金申购等措施，切实保护存量基金份额握有东说念主的正当权益，具体请参见相关公告。   基金份额握有东说念主可将其握有的全部或部分基金份额赎回，基金份额握有东说念主在销售机构赎 回时，每笔赎回央求不得少于 10.00 份基金份额；基金份额握有东说念主赎回时或赎回后将导致在 销售机构保留的基金份额余额不及 10.00 份的，需一并全部赎回。各销售机构对赎回名额有 其他礼貌的，以各销售机构的业务法则为准。 限制。基金经管东说念主必须在调整实施前依照《信息表示办法》的相关礼貌在指定媒介上公告。   六、申购和赎回的费率过甚用途 广、销售、登记等各项用度。投资东说念主申购本基金 A 类基金份额时支付申购用度，申购费率按 照申购金额递减，申购本基金 C 类基金份额不需要支付申购用度。投资者有多笔申购，适用                         长安鑫兴生动配置羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 费率按单笔分别计较。   本基金 A 类基金份额的申购费率具体如下：         申购金额（M）                申购费率          M＜100 万元          1.20%          M≥500 万元          1000 元/笔 和 C 类基金份额的赎回用度由赎回 A 类基金份额和 C 类基金份额的基金份额握有东说念主承担， 基金份额握有东说念主可将其握有的全部或部分基金份额赎回。   对于 A 类基金份额的赎回费，对握续握有期少于 30 日（不含 30 日）的赎回费全额计 入基金财产；对握续握有期长于 30 日（含 30 日）少于 90 日（不含 90 日）的投资东说念主，将赎 回费总额的 75%计入基金财产；对握续握有期长于 90 日（含 90 日）但少于 180 日（不含 日）的投资东说念主，将赎回费总额的 25%计入基金财产。C 类基金份额的赎回费全额计入基金财 产。赎回费未计入基金财产的部分用于支付登记费和其他必要的手续费。   本基金赎回用度按基金份额握有东说念主握有该部分基金份额的时辰分段设定。   本基金 A 类基金份额的赎回费率如下：        握偶然辰（Y）            赎回费率        Y＜7 日              1.50%        Y≥180 日            0%   本基金 C 类基金份额的赎回费率如下：        握偶然辰（Y）            赎回费率        Y＜7 日              1.50%                               长安鑫兴生动配置羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）           握偶然辰（Y）                  赎回费率           Y≥30 日                   0% 《信息表示办法》的相关礼貌在指定媒介上公告。 基金促销筹备，如期或不如期地开展基金促销行为。在基金促销行为期间，按相关监管机构 要求履行必要手续后，基金经管东说念主不错允洽调低基金申购费率、赎回费率。 以确保基金估值的公说念性。具体处理原则与操作法则遵影相关法律法例以及监管部门、自律 法则的礼貌。   七、申购份额与赎回金额的计较   （1）A 类基金份额的申购   A 类基金份额的申购金额包括申购用度和净申购金额，其中：      净申购金额=申购金额/（1＋申购费率）      申购用度=申购金额-净申购金额      申购份额=净申购金额/T 日 A 类基金份额净值      申购用度＝固定金额      净申购金额=申购金额－申购用度      申购份额＝净申购金额/T 日 A 类基金份额净值   上述计较结果均按舍去余数方法，保留到极少点后 2 位，由此产生的收益由基金财产享 有。   例：某投资东说念主投资 50,000 元申购本基金的 A 类基金份额，对应的申购费率为 1.20%， 假定申购当日 A 类基金份额的基金份额净值为 1.0585 元，则其可得到的申购份额为：   净申购金额=50,000/（1+1.20%）=49,407.11 元   申购用度=50,000-49,407.11=592.89 元   申购份额=49,407.11/1.0585=46,676.53 份                               长安鑫兴生动配置羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）   即：投资东说念主投资 50,000 元申购本基金的 A 类基金份额，假定申购当日 A 类基金份额的 基金份额净值为 1.0585 元，则可得到 46,676.53 份 A 类基金份额。   （2）C 类基金份额的申购   C 类基金份额不收取申购费，申购份额的计较方法如下：   申购份额＝申购金额/T 日 C 类基金份额净值   申购份额的计较保留到极少点后 2 位，极少点 2 位以后的部分舍去，由此谬误产生的收 益由基金财产享有。   例：某投资者申购 C 类基金份额 50,000 元，假定申购当日 C 类基金份额的基金份额净 值为 1.0585 元，则可申购的 C 类基金份额为：   申购份额=50,000/1.0585=47,236.65 份   即：投资东说念主投资 50,000 元申购本基金的 C 类基金份额，假定申购当日 C 类基金份额的 基金份额净值为 1.0585 元，则可得到 47,236.65 份 C 类基金份额。   本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额赎回金额的计较方法雷同，均摄取“份额赎回” 方式，赎回价钱以 T 日各样基金份额的基金份额净值为基准进行计较，赎回金额的计较方 法如下：   赎回总金额=赎回份额?T 日某类基金份额净值   赎回用度=赎回总金额?赎回费率   净赎回金额=赎回总金额?赎回用度   上述计较结果均按舍去余数方法，保留到极少点后 2 位，由此产生的收益由基金财产享 有。   例：某基金份额握有东说念主握有 10,000 份 A 类基金份额，握有 5 个月后决定全部赎回，对 应的赎回费率为 0.50%，假定赎回当日 A 类基金份额的基金份额净值是 1.3567 元，则可得 到的净赎回金额为：   赎回总金额=10,000×1.3567=13,567.00 元   赎回用度=13,567.00×0.50%=67.83 元   净赎回金额=13,567.00-67.83=13,499.17 元   即：基金份额握有东说念主握有 10,000 份 A 类基金份额 5 个月后全部赎回，假定赎回当日 A 类基金份额的基金份额净值是 1.3567 元，则可得到的净赎回金额为 13,499.17 元。   例：某基金份额握有东说念主握有 10,000 份 C 类基金份额 180 日后（已跳动 180 日）决定全 部赎回，对应的赎回费率为 0%，假定赎回当日 C 类基金份额的基金份额净值是 1.3567 元，                              长安鑫兴生动配置羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 则可得到的净赎回金额为：   赎回总金额=10,000×1.3567=13,567.00 元   赎回用度=13,567.00×0.0%=0 元   净赎回金额=13,567.00-0=13,567.00 元   即：基金份额握有东说念主握有 10,000 份 C 类基金份额 180 日后全部赎回，假定赎回当日 C 类基金份额的基金份额净值是 1.3567 元，则可得到的净赎回金额为 13,567.00 元。   本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额分别计较和公告基金份额净值，本基金各样基金 份额净值的计较，均保留到极少点后第 4 位，极少点后第 5 位四舍五入，由此产生的收益或 损失由基金财产享有或承担。T 日两类基金份额的基金份额净值在当日收市后计较，并在不 晚于每个通达日的次日公告。遇非常情况，经中国证监会同意，不错允洽蔓延计较或公告。   八、断绝或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金经管东说念主可断绝或暂停接受投资东说念主的申购央求： 净值 50%以上的，经与基金托管东说念主协商说明后，应当暂停接受基金申购央求。 对存量基金份额握有东说念主利益组成潜在关键不利影响时。 或跳动基金总份额的 50%，或者可能导致投资者变相侧目下述 50%比例要求的情形。 绩产生负面影响，或发生其他毁伤现存基金份额握有东说念主利益的情形。 金销售系统、基金登记系统或基金司帐系统无法平淡运行。   发生上述第 1、2、3、6、7、8 项暂停申购情形之一且基金经管东说念主决定暂停接受投资东说念主 申购央求时，基金经管东说念主应当根据相关礼貌在指定媒介上公告。如果投资东说念主的申购央求全部 或部分被断绝的，被断绝的申购款项（不含利息）将退还给投资东说念主。在暂停申购的情况排除 时，基金经管东说念主应实时收复申购业务的办理。                    长安鑫兴生动配置羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）   九、暂停赎回或减慢支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金经管东说念主可暂停接受基金份额握有东说念主的赎回央求或减慢支付赎回款 项： 净值 50%以上的，经与基金托管东说念主协商说明后，应当暂停接受基金赎回央求或减慢支付赎回 款项。 份额握有东说念主的赎回央求。   发生上述情形之一且基金经管东说念主决定暂停接受基金份额握有东说念主的赎回央求或减慢支付 赎回款项时，基金经管东说念主应在当日报中国证监会备案，已说明的赎回央求，基金经管东说念主应足 额支付；如暂时不可足额支付，应将可支付部分按单个账户央求量占央求总量的比例分拨给 赎回央求东说念主，未支付部分可脱期支付。若出现上述第 5 项所述情形，按基金合同和招募说明 书的相关条目处理。基金份额握有东说念主在央求赎回时可事前遴聘将当日可能未获受理部分赐与 铲除。在暂停赎回的情况排除时，基金经管东说念主应实时收复赎回业务的办理并公告。   十、多半赎回的情形及处理方式   若本基金单个通达日内的基金份额净赎回央求（赎回央求份额总和加上基金转机中转出 央求份额总和后扣除申购央求份额总和及基金转机中转入央求份额总和后的余额）跳动前一 通达日的基金总份额的 10%，即以为是发生了多半赎回。   当基金出现多半赎回时，基金经管东说念主不错根据基金那时的资产组合景象决定全额赎回或 部分脱期赎回。   （1）全额赎回：当基金经管东说念主以为有武艺支付基金份额握有东说念主的全部赎回央求时，按 平淡赎回纪律实施。   （2）部分脱期赎回：当基金经管东说念主以为支付基金份额握有东说念主的赎回央求有贫瘠或以为 因支付基金份额握有东说念主的赎回央求而进行的财产变现可能会对基金资产净值酿成较大波动                    长安鑫兴生动配置羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 时，基金经管东说念主在当日接受赎回比例不低于上一通达日基金总份额的 10%的前提下，可对其 余赎回央求脱期办理。对于当日的赎回央求，应当按单个账户赎回央求量占赎回央求总量的 比例，确定当日受理的赎回份额；对于未能赎回部分，基金份额握有东说念主在提交赎回央求时可 以遴聘脱期赎回或取消赎回。遴聘脱期赎回的，将自动转入下一个通达日陆续赎回，直到全 部赎回为止；遴聘取消赎回的，当日未获受理的部分赎回央求将被铲除。脱期的赎回央求与 下一通达日赎回央求一并处理，无优先权并以下一通达日各样基金份额的基金份额净值为基 础计较赎回金额，依此类推，直到全部赎回为止。如基金份额握有东说念主在提交赎回央求时未作 明确遴聘，基金份额握有东说念主未能赎回部分作自动脱期赎回处理。部分脱期赎回不受单笔赎回 最低份额的限制。   本基金发生多半赎回时，在单个基金份额握有东说念主跳动基金总份额 20%以上的赎回央求 的情形下，基金经管东说念主不错脱期办理赎回央求：对于该基金份额握有东说念主当日跳动上一日基金 总份额 20%以上的那部分赎回央求，基金经管东说念主不错进行脱期办理；对于该基金份额握有东说念主 未跳动上述比例的部分，基金经管东说念主根据前段“（1）全部赎回”或“（2）部分脱期赎回”的 约定方式与其他基金份额握有东说念主的赎回央求一并办理。可是，如该基金份额握有东说念主在提交赎 回央求时遴聘取消赎回，则其当日未获受理的部分赎回央求将被铲除。   （3）暂停赎回：荟萃 2 个通达日以上（含本数）发生多半赎回，如基金经管东说念主以为有 必要，可暂停接受基金的赎回央求；依然接受的赎回央求不错减慢支付赎回款项，但不得超 过 20 个办事日，并应当在指定媒介上进行公告。   当发生上述多半赎回并脱期办理时，基金经管东说念主应当通过邮寄、传真或者招募说明书规 定的其他方式在 3 个走动日内陈说基金份额握有东说念主，说明相关处理方法，并在 2 日内在指定 媒介公告。   十一、暂停申购或赎回的公告和再行通达申购或赎回的公告 新通达申购或赎回公告，并公布最近 1 个办事日各样基金份额的基金份额净值。 息表示办法》的相关礼貌，最迟于再行通达日在指定媒介上刊登再行通达申购或赎回的公告， 并公布最近 1 个通达日各样基金份额的基金份额净值；也不错根据推行情况在暂停公告中 明确再行通达申购或赎回的时辰，届时不再另行发布再行通达的公告。                   长安鑫兴生动配置羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）   十二、基金转机   基金经管东说念主不错根据相关法律法例以及本基金合同的礼貌决定开办本基金与基金经管 东说念主经管的其他基金之间的转机业务，基金转机不错收取一定的转机费，相关法则由基金经管 东说念主届时根据相关法律法例及本基金合同的礼貌制定并公告，并提前示知基金托管东说念主与相关机 构。   十三、基金份额的转让   在法律法例允许且条件具备的情况下，基金经管东说念主可受理基金份额握有东说念主通过中国证监 会招供的走动场面或者走动方式进行份额转让的央求并由登记机构办理基金份额的过户登 记。基金经管东说念主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告，基金份额握有东说念主应根据基金经管 东说念主公告的业务法则办理基金份额转让业务。   十四、基金的非走动过户   基金的非走动过户是指基金登记机构受理承袭、捐赠和司法强制实施等情形而产生的非 走动过户以及登记机构招供、相宜法律法例的其它非走动过户。不管在上述何种情况下，接 受划转的主体必须是照章不错握有本基金基金份额的投资东说念主。   承袭是指基金份额握有东说念主物化，其握有的基金份额由其正当的承袭东说念主承袭；捐赠指基金 份额握有东说念主将其正当握有的基金份额捐馈赠福利性质的基金会或社会团体；司法强制实施是 指司法机构依据顺利司法文牍将基金份额握有东说念主握有的基金份额强制划转给其他天然东说念主、法 东说念主或其他组织。办理非走动过户必须提供基金登记机构要求提供的相关尊府，对于相宜条件 的非走动过户央求按基金登记机构的礼貌办理，并按基金登记机构礼貌的范例收费。   十五、基金的转托管   基金份额握有东说念主可办理已握有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构可 以按照礼貌的范例收取转托管费。   十六、如期定额投资筹备   基金经管东说念主不错为投资东说念摆布理如期定额投资筹备，具体法则由基金经管东说念主另行礼貌。投 资东说念主在办理如期定额投资筹备时可自行约定每期申购金额，每期申购金额必须不低于基金管 理东说念主在相关公告或更新的招募说明书中所礼貌的如期定额投资筹备最低申购金额。   十七、基金份额的冻结、解冻和质押   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构认 可、相宜法律法例的其他情况下的冻结与解冻。基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益 一并冻结，被冻结部分份额仍然参与收益分拨。法律法例或监管机构另有礼貌的除外。                  长安鑫兴生动配置羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）  如相关法律法例允许基金经管东说念摆布理基金份额的质押业务或其他基金业务，基金经管东说念主 将制定和实施相应的业务法则。   十八、实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回  本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见本招募说明书“侧袋机制”部分 的约定或相关公告。                   长安鑫兴生动配置羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）                第九部分 基金的投资   一、投资办法   在严格控制风险和保握流动性的前提下，要点投资于受益于产业升级、破钞升级和时间 升级相关的行业和个股，力求收场基金资产的永远妥贴升值。   二、投资范围   本基金的投资范围为具有纵情流动性的金融器用，包括国内照章刊行上市的股票（包括 中小板、创业板过甚他中国证监会允许基金投资的股票）                         、繁衍器用（包括权证、股指期货、 国债期货等）、债券（包括国债、金融债、企业债、公司债、次级债、可转机债券（含分离 走动可转债）、可交换公司债券、央行单据、中期单据、短期融资券、超短期融资券、中小 企业私募债等）、资产支握证券、债券回购、银行进款、同行存单以及法律法例或中国证监 会允许基金投资的其他金融器用（但须相宜中国证监会相关礼貌）                             。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金经管东说念主在履行允洽纪律后，可 以将其纳入投资范围。   本基金的投资组合比例为：股票投资占基金资产的比例为 0-95%；每个走动日日终在扣 除股指期货合约、国债期货合约需缴纳的走动保证金后，保握不低于基金资产净值 5%的现 金或者到期日在一年以内的政府债券，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购 款等。其他金融器用的投资比例相宜法律法例和监管机构的礼貌。   如法律法例或中国证监会变更投资品种的比例限制的，基金经管东说念主可依据相关礼貌履行 允洽纪律后调整本基金的投资比例礼貌。   三、投资策略   本基金投资策略包括三个大的方面，即资产配置策略、股票投资策略和债券投资策略。   （一）资产配置策略   本基金通过对中国经济永远增长的内在逻辑分析、对 GDP、工业加多值、投资和破钞增 速、出进口以及财政和货币政策的抽象分析，判断中国经济的发展旅途和所处的发展阶段， 劝诱本钱商场的发展及股票和债券的相对估值以及商场因素等，决定本基金股票、债券和货 币商场器用等大类资产的配置比例,动态追踪各样证券风险收益特征的相对变化，调整具体 配置比例，以均衡投资组合的风险和收益。   （二）股票投资策略                  长安鑫兴生动配置羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）   经济发展到一定阶段，经济增长方式的升沉和经济结构的升级调整将带动产业升级和技 术升级，住户收入的升迁将带来破钞的升级，随同升级的鼓舞和长远，必将创造新的经济增 长点，带来新的投资契机。   本基金将劝诱定量与定性分析，前瞻性地研究与分析宏不雅经济中轨制性、结构性的发展 趋势，挖掘代表通盘经济发展趋势的行业或主题，要点温雅计谋性新兴产业、破钞升级行业 和传统行业中的时间升级所带来的投资契机。   本基金将根据国民经济和社会发展五年野心、产业调整与振兴野心以及区域发展计谋等， 发掘国度要点发展的计谋性新兴产业。本基金将对影响住户收入水平及破钞结构的因素以及 破钞结构的变化趋势进行追踪分析，发掘不同期期的破钞升级受益行业。本基金将要点温雅 时间升级、盈利模式改进和居品更新换代等对传统行业、企业的影响，挖掘时间升级带来的 投资契机。   本基金经管东说念主将筛选出与上述产业或契机相关度较大或者从上述产业或契机受益较大 的相关行业，通过追踪各行业全体的收入增速、利润增速、毛利率的变动幅度等数据，再结 合各行业全体的估值、商场预期以及机构配置等情况，抽象洽商各行业的配置比例。   本基金坚握蚁合握股策略，以定量分析为基础，筛选出具有较大增长后劲且估值合理的 公司。   本基金将通过以下范例对股票进行分析，筛选出成长武艺较强、盈利质料较高同期估值 合理的公司。   （1）成长武艺较强   本基金主要利用主营业务收入增长率、净利润增长率、筹谋性现款流量增长率筹备来考 量公司的历史成长性，行动判断公司畴昔成长性的依据。   本基金主要旁观公司最新阐明期的主营业务收入与上年同期的比较，并与同行业公司相 比较；主要旁观公司最新阐明期的净利润与上年同期的比较，并与同行业比拟较；主要旁观 公司最新阐明期的筹谋性现款流量与上年同期的比较，并与同行业比拟较。   （2）盈利质料较高   本基金利用总资产报答率和净资产收益率筹备来考量公司的盈利武艺和质料。   本基金旁观公司畴昔两年的总资产报答率和净资产收益率，并与同行业平均水平进行比 较。此外，本基金还将温雅公司盈利的组成、盈利的主要来源等，全面分析其盈利武艺和质 量。                   长安鑫兴生动配置羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）   （3）估值水平合理   本基金将根据公司所处的行业，摄取市盈率、动态市盈率、市净率等估值筹备，对公司 股票价值进行动态评估，分析该公司的股价是否处于合理的估值区间，以侧目股票价值被过 分高估所隐含的投资风险。   （三）债券投资策略   本基金将通过分析宏不雅经济发展趋势、利率变动趋势及商场信用环境变化标的和永远利 率的发展趋势，抽象洽商不同债券品种的收益率水平、流动性、税赋特质、信用风险等因素， 采取久期策略、收益率弧线策略、息差策略、骑乘策略、类别遴聘策略、个券遴聘策略、回 购套利策略等多种策略，精选安全角落较高的个券进行投资，同期根据宏不雅经济、货币政策 和流动性等情况的变化，调整组合利率债和信用债的投资比例、组合的久期等，以获取债券 商场的永远妥贴收益。   本基金在抽象分析可转债的股性特征、债性特征、流动性等因素的基础上，遴聘安全边 际较高、刊行条目相对优惠、流动性纵情以及基础股票基本面纵情的品种进行投资。   本基金将根据审慎原则，密切追踪中小企业私募债的信用风险变化和流动脾性况，通过 对中小企业私募债进行信用评级控制，通过对投资单只中小企业私募债的比例限制，严格控 制风险，并充分洽商单只中小企业私募债对基金资产流动性酿成的影响，通过信用研究和流 动性经管后，决定投资品种。   （四）繁衍品投资策略   本基金将在风险可控的前提下，本着严慎原则，以套期保值为主要目的，控制参与股指 期货投资。本基金经管东说念主将根据握有的股票投资组合景象，通过对现货和期货商场运行趋势 的研究，劝诱股指期货订价模子对其估值水平合感性的评估，并通过与现货资产进行匹配， 遴聘合适的投资时机。   本基金主要利用国债期货经管债券组合的久期、流动性和风险水平。基金经管东说念主将根据 法律法例的礼貌，以套期保值为主要目的，劝诱对宏不雅经济运行情况和政策趋势的分析，预 测债券商场变动趋势。基金经管东说念主通过对国债期货的流动性、波动水平、风险收益特征、国                      长安鑫兴生动配置羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 债期货和现货基差、套期保值的灵验性等筹备进行握续追踪，通过多头或空头套期保值等策 略进行套期保值操作。    本基金将充分洽商权证资产的收益性、流动性及风险性特征，通过资产配置、品种与类 属遴聘，严慎进行投资，追求较知道确当期收益。    （五）资产支握证券投资策略    本基金将通过分析商场利率、刊行条目、资产池结构过甚资产池所处行业的景气变化、 毁约率、提前偿还率等影响资产支握证券内在价值的相关要素，并抽象运用久期经管、收益 率弧线变动分析、收益率利差分析和期权订价模子等方法，遴聘经风险调整后相对价值较高 的品种进行投资。    四、投资限制    基金的投资组合应遵守以下限制：    （1）本基金股票投资占基金资产的比例为 0-95%；    （2）任何走动日日终在扣除股指期货合约、国债期货合约需缴纳的走动保证金后，保 握不低于基金资产净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中现款不包括结算 备付金、存出保证金、应收申购款等；    （3）本基金握有一家公司刊行的证券，其市值不跳动基金资产净值的 10%；    （4）本基金经管东说念主经管的全部基金握有一家公司刊行的证券，不跳动该证券的 10%；    （5）本基金握有的全部权证，其市值不得跳动基金资产净值的 3%；    （6）本基金经管东说念主经管的全部基金握有的归并权证，不得跳动该权证的 10%；    （7）本基金在职何走动日买入权证的总金额，不得跳动上一走动日基金资产净值的    （8）本基金投资于归并原始权益东说念主的各样资产支握证券的比例，不得跳动基金资产净 值的 10%；    （9）本基金握有的全部资产支握证券，其市值不得跳动基金资产净值的 20%；    （10）本基金握有的归并（指归并信用级别）资产支握证券的比例，不得跳动该资产支 握证券规模的 10%；    （11）本基金经管东说念主经管的全部基金投资于归并原始权益东说念主的各样资产支握证券，不得 跳动其各样资产支握证券臆想规模的 10%；    （12）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产支握证券。基金握                     长安鑫兴生动配置羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 有资产支握证券期间，如果其信用品级下降、不再相宜投资范例，应在评级阐明发布之日起   （13）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不跳动本基金的总资产，本基 金所申报的股票数目不跳动拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （14）本基金参加天下银行间同行商场进行债券回购的资金余额不得跳动基金资产净值 的 40%；债券回购最永远限为 1 年，到期后不得缓期；   （15）本基金资产总值不得跳动基金资产净值的 140%；   （16）本基金若参与股指期货、国债期货走动，应当相宜下列限制： 的 10%；本基金在职何走动日日终，握有的买入国债期货合约价值，不得跳动基金资产净值 的 15%； 值之和，不得跳动基金资产净值的 95%；其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年 以内的政府债券）、权证、资产支握证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等； 总市值的 20%；本基金在职何走动日日终，握有的卖放洋债期货合约价值不得跳动基金握有 的债券总市值的 30%；   本基金的基金经管东说念主将按照中国金融期货走动所要求的内容、花式与时限向走动所阐明 所走动和握有的卖出期货合约情况、走动目的及对应的证券资产情况等。 相宜基金合同对于股票投资比例的相关礼貌；本基金所握有的债券（不含到期日在一年以内 的政府债券）市值和买入、卖放洋债期货合约价值，臆想（轧差计较）应当相宜基金合同关 于债券投资比例的相关约定； 一走动日基金资产净值的 20%；本基金在职何走动日内走动（不包括平仓）的国债期货合约 的成交金额不得跳动上一走动日基金资产净值的 30%；   （17）本基金握有单只中小企业私募债券，其市值不得跳动基金资产净值的 10%；   （18）本基金经管东说念主经管的全部通达式基金（包括通达式基金以及处于通达期的如期开 放式基金）握有一家上市公司刊行的可流畅股票，不得跳动该上市公司可流畅股票的 15%； 本基金经管东说念主经管的全部投资组合握有一家上市公司刊行的可流畅股票，不得跳动该上市公                     长安鑫兴生动配置羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 司可流畅股票的 30%；   （19）本基金主动投资于流动性受限资产的市值臆想不得跳动基金资产净值的 15%；因 证券商场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金经管东说念主之外的因素致使基金不相宜 上述比例限制的，基金经管东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （20）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为走动敌手开展逆回 购走动的，可接受质押品的天赋要求应当与本基金的投资范围保握一致；   （21）法律法例及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述第（2）         、（12）             、（19）、                  （20）项另有约定外，因证券/期货商场波动、证券刊行东说念主 合并、基金规模变动等基金经管东说念主之外的因素致使基金投资比例不相宜上述礼貌投资比例的， 基金经管东说念主应当在 10 个走动日内进行调整。法律法例另有礼貌的，从其礼貌。   基金经管东说念主应当自基金合同顺利之日起 6 个月内使基金的投资组合比例相宜基金合同 的相关约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当相宜基金合同的约定。基金 托管东说念主对基金的投资的监督与检查自基金合同顺利之日起入手。   法律法例或监管部门变更或取消上述限制，如适用于本基金，基金经管东说念主在履行允洽程 序后，则本基金的上述限制相应变更或取消。   为留心基金份额握有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行为：   （1）承销证券；   （2）违背礼貌向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷使命的投资；   （4）向其基金经管东说念主、基金托管东说念主出资；   （5）从事内幕走动、驾驭证券走动价钱过甚他不正派的证券走动行为；   （6）法律、行政法例和中国证监会礼貌阻遏的其他行为。   法律、行政法例或监管机构取消上述限制，如适用于本基金，基金经管东说念主在履行允洽程 序后，则本基金投资不再受相关限制。   基金经管东说念主运用基金财产买卖基金经管东说念主、基金托管东说念主过甚控股股东、推行控制东说念主或者 与其有关键猛烈关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他关键关联交 易的，应当相宜本基金的投资办法和投资策略，遵守基金份额握有东说念主利益优先原则，防护利 益打破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照商场公说念合理价钱实施。相关走动必须事                        长安鑫兴生动配置羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 先得到基金托管东说念主同意，并按法律法例赐与表示。关键关联走动应提交基金经管东说念主董事会审 议，并经过三分之二以上的孤苦董事通过。基金经管东说念主董事会应至少每半年对关联走动事项 进行审查。   五、功绩比较基准   沪深 300 指数收益率*50%+中债抽象指数收益率*50%。   沪深 300 指数是由沪深 A 股中规模大、流动性好的最具代表性的 300 只股票组成，于 总体走势具有较强代表性，适协调为本基金股票部分的功绩比较基准；中债抽象指数是抽象 反应银行间和走动所商场国债、金融债、企业债、央票及短期融资券等全体走势的跨商场债 券指数，简略反应债券商场总体走势，适协调为本基金固定收益部分的功绩比较基准。因此， 以“沪深 300 指数收益率*50%+中债抽象指数收益率*50%”为本基金功绩比较基准简略较 好反应本基金的居品特性及风险收益特征。   如果今后法律法例发生变化，或畴昔商场发生变化导致此功绩比较基准不再适用，或有 其他代表性更强、更科学客不雅的功绩比较基准适用于本基金，或上述指数罢手编制时，基金 经管东说念主可根据本基金的投资策略或投资范围，经和基金托管东说念主协商一致后，不错在报中国证 监会备案后变更或调整功绩比较基准并实时公告，无需召开基金份额握有东说念主大会。   六、风险收益特征   本基金为羼杂型基金，其预期风险和预期收益高于债券型基金和货币商场基金，但低于 股票型基金。   七、侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金握有特定资产且存在或潜在大额赎回央求时，根据最大限制保护基金份额握有东说念主 利益的原则，基金经管东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并预计司帐师事务所倡导后，不错依照 法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额握有东说念主大会审议。   侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、功绩比较基准、 风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施纪律、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现和支付等 对投资者权益有关键影响的事项详见本招募说明书“侧袋机制”部分的约定。   八、基金投资组合阐明   基金经管东说念主的董事会及董事保证本阐明所载尊府不存在虚假记录、误导性述说或关键遗 漏，并对其内容的信得过性、准确性和好意思满性承担个别及连带使命。                     长安鑫兴生动配置羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）  基金托管东说念主广发银行根据本基金合同礼貌，复核了本阐明中的财务筹备、净值弘扬和投 资组合阐明等内容，以为其信得过、准确和好意思满，不存在虚假记录、误导性述说或关键遗漏。  本阐明期数据罢休 2024 年 6 月 30 日。财务数据未经审计。 序号           神色         金额(元)            占基金总资产的比例（%）      其中：股票              4,550,310.00                8.93      其中：债券              4,164,495.78                8.17      资产支握证券                          -                -      其中：买断式回购的买入返                                      -                -      售金融资产 代码          行业类别      公允价值(元)            占基金资产净值比例（%）  A   农、林、牧、渔业                       -                  -  B   采矿业                    136,900.00              0.27  C   制造业               1,566,030.00                 3.08      电力、热力、燃气及水坐蓐  D                                  -                  -      和供应业  E   建筑业                    497,400.00              0.98  F   批发和零卖业                         -                  -  G   交通运输、仓储和邮政业                    -                  -  H   住宿和餐饮业                         -                  -                              长安鑫兴生动配置羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）          信息传输、软件和信息时间 I                              1,060,000.00                     2.09          服务业 J        金融业                        849,530.00                  1.67 K        房地产业                       311,850.00                  0.61 L        租借和商务服务业                           -                        - M        科学研究和时间服务业                 128,600.00                  0.25          水利、环境和群众设施经管 N                                           -                        -          业          住户服务、修理和其他服务 O                                           -                        -          业 P        评释                                 -                        - Q        卫生和社会办事                            -                        - R        文化、体育和文娱业                          -                        - S        抽象                                 -                        -          臆想                    4,550,310.00                     8.95          本基金本阐明期末未握有港股通股票。                                                           占基金资产净     序号       股票代码     股票称号   数目(股)         公允价值(元)                                                           值比例（％） 序号       债券品种                公允价值(元)             占基金资产净值比例（％）                          长安鑫兴生动配置羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）        其中：政策性金融债                    -                          -                                                       占基金资产净值 序号    债券代码     债券称号     数目（张）      公允价值(元)                                                        比例（％）       本基金本阐明期末未握有资产支握证券。       本基金本阐明期末未握有贵金属。       本基金本阐明期末未握有权证。       本基金本阐明期内未进行股指期货走动。       本基金本阐明期内未进行国债期货走动。 阐明编制日前一年内受到公开责问、处罚的情况。                        长安鑫兴生动配置羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）  序号               称号              金额(元)          本基金本阐明期末未握有处于转股期的可转机债券。          本基金本阐明期末前十名股票中未存在流畅受限股票。          由于四舍五入的原因，本阐明中触及比例计较的分项之和与臆想项之间可能存在尾 差。                                    长安鑫兴生动配置羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）                             第十部分 基金的功绩       本基金经管东说念主依照恪尽责守、憨厚信用、严慎勤恳的原则经管和运用基金财产,但不保    证基金一定盈利,也不保证最低收益。       基金的过往功绩并不代表其畴昔弘扬。投资有风险，投资者在作念出投资决策前应仔细    阅读本基金的招募说明书。       本基金合同顺利日为2017年11月29日，基金功绩截止日为2024年6月30日。       长安鑫兴羼杂A                           份额净值增                      功绩比较基准                 份额净值                 功绩比较基     阶段                    长率范例差                      收益率范例差    ①-③        ②-④                 增长率①                 准收益率③                             ②                          ④                 -16.14%    1.09%          11.03%       0.66%   -5.11%     0.43%                 -20.92%    1.00%          -10.80%      0.64%   -10.12%    0.36%                 -0.04%     0.60%          -4.68%       0.42%    4.64%     0.18%                 -3.12%     0.27%           1.78%       0.44%   -4.90%    -0.17% 自基金合同顺利起 至2024年6月30日       本基金全体功绩比较基准组成为：沪深 300 指数收益率*50%+中债抽象指数收益率*50%       长安鑫兴羼杂C                 份额净       份额净值增                                     功绩比较基           功绩比较基准收      阶段         值增长       长率范例差                                ①-③       ②-④                                     准收益率③            益率范例差④                  率①         ②                                   长安鑫兴生动配置羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）                 -16.32%   1.09%      11.03%   0.66%   -5.29%    0.43%                 -21.05%   1.00%     -10.80%   0.64%   -10.25%   0.36%                 -0.18%    0.60%      -4.68%   0.42%   4.50%     0.18%                 -3.19%    0.27%      1.78%    0.44%   -4.97%    -0.17% 自基金合同顺利起 至2024年6月30日       本基金全体功绩比较基准组成为：沪深300指数收益率*50%+中债抽象指数收益率*50%   率变动的比较       根据基金合同的礼貌,自基金合同顺利之日起6个月内基金各项资产配置比例需相宜基   金合同要求。截止到建仓期扫尾时，本基金的各项投资组合比例已相宜基金合同的相关规   定。基金合同顺利日至阐明期期末，本基金运作时辰已满一年。图示日历为2017年11月29                   长安鑫兴生动配置羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 日至2024年6月30日。   根据基金合同的礼貌,自基金合同顺利之日起6个月内基金各项资产配置比例需相宜基 金合同要求。截止到建仓期扫尾时，本基金的各项投资组合比例已相宜基金合同的相关规 定。基金合同顺利日至阐明期期末，本基金运作时辰已满一年。图示日历为2017年11月29 日至2024年6月30日。                    长安鑫兴生动配置羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）                  第十一部分 基金的财产   一、基金资产总值   基金资产总值是指基金领有的各样有价证券、银行进款本息和基金应收款项以过甚他资 产的价值总和。   二、基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东说念主根据相关法律法例、范例性文献为本基金开立资金账户、证券账户、期货账 户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金经管东说念主、基金托管东说念主、基金销 售机构和基金登记机构自有的财产账户以过甚他基金财产账户相孤苦。   四、基金财产的支握和贬责   本基金财产孤苦于基金经管东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基金托管东说念主保 管。基金经管东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的 法律使命，其债权东说念主不得对本基金财产期骗请求冻结、扣押或其他权利。除照章律法例和《基 金合同》的礼貌贬责外，基金财产不得被贬责。   基金经管东说念主、基金托管东说念主因照章终结、被照章铲除或者被照章宣告停业等原因进行计帐 的，基金财产不属于其计帐财产。基金经管东说念主经管运作基金财产所产生的债权，不得与其固 有资产产生的债务相互抵销；基金经管东说念主经管运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不 得相互抵销。                   长安鑫兴生动配置羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）               第十二部分 基金资产的估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金相关的证券、期货走动场面的走动日以及国度法律法例礼貌需 要对外表示基金净值的非走动日。   二、估值对象   基金所领有的股票、权证、债券、股指期货合约、国债期货合约和银行进款本息、应收 款项、其它投资等资产及欠债。   三、估值方法   （1）走动所上市的有价证券（包括股票、权证等），以其估值日在证券走动所挂牌的市 价（收盘价）估值；估值日无走动的，且最近走动日后经济环境未发生关键变化或证券刊行 机构未发生影响证券价钱的关键事件的，以最近走动日的市价（收盘价）估值；如最近走动 日后经济环境发生了关键变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的关键事件的，可参考访佛 投资品种的现行市价及关键变化因素，调整最近走动市价，确定公允价钱；   （2）走动所上市走动或挂牌转让的固定收益品种（基金合同另有礼貌的除外）                                     ，及第估 值日第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价估值，具体估值机构由基金经管东说念主与基 金托管东说念主另行协商约定；   （3）走动所上市走动的可转机债券，按估值日收盘价减去债券收盘价中所含的债券应 收利息得到的净价估值；估值日莫得走动的，且最近走动日后经济环境未发生关键变化，按 最近走动日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价估值；如最近走动 日后经济环境发生了关键变化的，可参考访佛投资品种的现行市价及关键变化因素，调整最 近走动市价，确定公允价钱；   （4）走动所上市不存在活跃商场的有价证券，摄取估值时间确定公允价值。走动所挂 牌转让的资产支握证券、中小企业私募债，摄取估值时间确定公允价值，在估值时间难以可 靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券走动所挂牌的归并股票 的估值方法估值；该日无走动的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初次公拓荒行未上市的股票和权证，摄取估值时间确定公允价值，在估值时间难                   长安鑫兴生动配置羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （3）初次公拓荒行有明确锁如期的股票，归并股票在走动所上市后，按走动所上市的 归并股票的估值方法估值；非公拓荒行有明确锁如期的股票，按监管机构或行业协会相关规 定确定公允价值；   （4）走动所商场刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃商场的情况下，以活跃 商场上未经调整的报价行动估值日的公允价值；对于活跃商场报价未能代表估值日公允价值 的情况下，对商场报价进行调整以说明估值日的公允价值；对于不存在商场行为或商场行为 很少的情况下，摄取估值时间确定其公允价值。 当日的估值净价进行估值。对天下银行间商场未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的 债券，按成本估值。 未提供估值价钱的，按成本估值。 价的，且最近走动日后经济环境未发生关键变化的，摄取最近走动日结算价估值。 值的公说念性。具体处理原则与操作范例遵影相关法律法例以及监管部门、自律法则的礼貌。 根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 礼貌估值。   如基金经管东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、纪律及相关法 律法例的礼貌或者未能充分留心基金份额握有东说念主利益时，应立即陈说对方，共同查明原因， 两边协商治理。   根据相关法律法例，基金资产净值计较和基金司帐核算的义务由基金经管东说念主承担。本基 金的基金司帐使命方由基金经管东说念主担任，因此，就与本基金相关的司帐问题，如经相关各方 在对等基础上充分计划后，仍无法达成一致的倡导，按照基金经管东说念主对基金净值的计较结果 对外赐与公布。                     长安鑫兴生动配置羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）   四、估值纪律 日该类基金份额的余额数目计较，精准到 0.0001 元，极少点后第 5 位四舍五入。国度另有 礼貌的，从其礼貌。   基金经管东说念主应于每个估值日计较基金资产净值及各样基金份额的基金份额净值，并按规 定公告。 的礼貌暂停估值时除外。基金经管东说念主每个估值日对基金资产估值后，将各样基金份额的基金 份额净值结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金经管东说念主按约定对外公布。   五、估值舛讹的处理   基金经管东说念主和基金托管东说念主将采取必要、允洽、合理的措施确保基金资产估值的准确性、 实时性。当基金份额净值极少点后 4 位以内（含第 4 位）发生估值舛讹时，视为基金份额净 值舛讹。   基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金经管东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销售机构、或 投资东说念主自身的罪过酿成估值舛讹，导致其他当事东说念主遭受损失的，罪过的使命东说念主应当对由于该 估值舛讹遭受损欠妥事东说念主（“受损方”                 ）的径直损失按下述“估值舛讹处理原则”给予补偿， 承担补偿使命。   上述估值舛讹的主要类型包括但不限于：尊府申报差错、数据传输差错、数据计较差错、 系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值舛讹已发生，但尚未给当事东说念主酿成损失机，估值舛讹使命方应实时协调各方， 实时进行更正，因更正估值舛讹发生的用度由估值舛讹使命方承担；由于估值舛讹使命方未 实时更正已产生的估值舛讹，给当事东说念主酿成损失的，由估值舛讹使命方对径直损失承担补偿 使命；若估值舛讹使命方依然积极协调，况兼有协助义务确当事东说念主有弥散的时辰进行更正而 未更正，则其应当承担相应补偿使命。估值舛讹使命方草率更正的情况向相关当事东说念主进行确 认，确保估值舛讹已得到更正。   （2）估值舛讹的使命方对相关当事东说念主的径直损失负责，不对障碍损失负责，况兼仅对 估值舛讹的相关径直当事东说念主负责，不对第三方负责。                   长安鑫兴生动配置羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）   （3）因估值舛讹而得回欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。但估值舛讹 使命方仍草率估值舛讹负责。如果由于得回欠妥得利确当事东说念主不返还或不全部返还欠妥得利 酿成其他当事东说念主的利益损失（“受损方”），则估值舛讹使命方应补偿受损方的损失，并在其 支付的补偿金额的范围内对得回欠妥得利确当事东说念主享有要求托付欠妥得利的权利；如果得回 欠妥得利确当事东说念主依然将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其依然得回的补偿 额加上依然得回的欠妥得利返还的总和跳动其推行损失的差额部分支付给估值舛讹使命方。   （4）估值舛讹调整摄取尽量收复至假定未发生估值舛讹的正确情形的方式。   （5）按法律法例礼貌的其他原则处理估值舛讹。   估值舛讹被发现后，相关确当事东说念主应当实时进行处理，处理的纪律如下：   （1）查明估值舛讹发生的原因，列明统共确当事东说念主，并根据估值舛讹发生的原因确定 估值舛讹的使命方；   （2）根据估值舛讹处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值舛讹酿成的损失进行评估；   （3）根据估值舛讹处理原则或当事东说念主协商的方法由估值舛讹的使命方进行更正和补偿 损失；   （4）根据估值舛讹处理的方法，需要修改基金登记机构走动数据的，由基金登记机构 进行更正，并就估值舛讹的更正向相关当事东说念主进行说明。   （1）基金份额净值计较出现舛讹时，基金经管东说念主应当立即赐与纠正，通报基金托管东说念主， 并采取合理的措施驻防损失进一步扩大。   （2）舛讹偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金经管东说念主应当通报基金托管东说念主并报中 国证监会备案；舛讹偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金经管东说念主应当公告，并报中国证 监会备案。   （3）当基金份额净值计较差错给基金和基金份额握有东说念主酿成损失需要进行补偿时，基 金经管东说念主和基金托管东说念主应根据推行情况界定两边承担的使命，经说明后按以下条目进行补偿： 在对等基础上充分计划后，尚不可达成一致时，按基金经管东说念主的建议实施，由此给基金份额 握有东说念主和基金财产酿成的径直损失，由基金经管东说念主负责赔付。 东说念主未对计较过程建议疑义或要求基金经管东说念主书面说明的，在基金份额净值出错且酿成投资者                    长安鑫兴生动配置羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 径直损失的，应根据法律法例的礼貌对投资者或基金支付补偿金，就推行向投资者或基金支 付的补偿金额，基金经管东说念主与基金托管东说念主按照罪过进度各自承担相应的使命。 或对基金经管东说念主摄取的估值方法，尚不可达成一致时，为幸免不可按时公布基金份额净值的 情形，以基金经管东说念主的计较结果对外公布，由此给基金份额握有东说念主和基金酿成的径直损失， 由基金经管东说念主负责赔付。                                    ，进而导致 基金份额净值计较舛讹而引起的基金份额握有东说念主和基金财产的损失，由基金经管东说念主负责赔付。   （4）基金经管东说念主和基金托管东说念主由于各自时间系统成立而产生的净值计较尾差，以基金 经管东说念主计较结果为准。   （5）前述内容如法律法例或监管机构另有礼貌的，从其礼貌处理。如果行业另有通行 作念法，基金经管东说念主和基金托管东说念主应本着对等和保护基金份额握有东说念主利益的原则进行协商。   六、暂停估值的情形   七、基金净值的说明   用于基金信息表示的基金资产净值和各样基金份额的基金份额净值由基金经管东说念主负责 计较，基金托管东说念主负责进行复核。基金经管东说念主应于每个办事日走动扫尾后计较当日的基金资 产净值和各样基金份额的基金份额净值并发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值计较结果复 核说明后发送给基金经管东说念主，由基金经管东说念主对基金净值按约定赐与公布。   八、非常情况的处理 谬误不行动基金资产估值舛讹处理。 误等原因，基金经管东说念主和基金托管东说念主天然依然采取必要、允洽、合理的措施进行检查，但未 能发现舛讹的，由此酿成的基金资产估值舛讹，基金经管东说念主和基金托管东说念主解任补偿使命。但 基金经管东说念主、基金托管东说念主应当积极采取必要的措施缩小或排除由此酿成的影响。   九、实施侧袋机制期间的基金资产估值                  长安鑫兴生动配置羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）  本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并按礼貌表示主 袋账户的基金净值信息，暂停表示侧袋账户的份额净值。                    长安鑫兴生动配置羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）                第十三部分 基金的收益与分拨   一、基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相关用度后的 余额，基金已收场收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   二、基金可供分拨利润   基金可供分拨利润指罢休收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中已收场收益 的孰低数。   三、基金收益分拨原则 金经管东说念主可对各样基金份额分别制定收益分拨决策，归并类别内的每一基金份额享有同瓜分 配权； 具体分拨决策以公告为准，若《基金合同》顺利动怒 3 个月可不进行收益分拨； 红利或将现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若基金份额握有东说念主不遴聘，本 基金默许的收益分拨方式是现款分成。若基金份额握有东说念主遴聘红利再投资方式进行收益分拨， 收益的计较以权益登记日当日收市后计较的两类基金份额净值为基准转为相应类别的基金 份额进行再投资，红利再投资面目的基金份额保留到极少点后第 2 位，极少点 2 位以后的部 分舍去，由此产生的收益由基金财产享有； 额净值减去每单元该类基金份额收益分拨金额后不可低于面值；   在相宜法律法例及基金合同约定并对基金份额握有东说念主利益无本质不利影响的前提下，基 金经管东说念主在履行允洽纪律后，可对基金收益分拨原则和支付方式进行调整，不需召开基金份 额握有东说念主大会。   四、收益分拨决策   基金收益分拨决策中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收益分拨对象、 分拨时辰、分拨数额及比例、分拨方式等内容。   五、收益分拨决策着实定、公告与实施                     长安鑫兴生动配置羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）   本基金收益分拨决策由基金经管东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，在 2 日内在指定媒介公 告。   基金红利披发日距离收益分拨基准日（即可供分拨利润计较截止日）的时辰不得跳动 15 个办事日。   六、基金收益分拨中发生的用度   基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资东说念主自行承担。当投资东说念主的现款 红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份额握 有东说念主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投资的计较方法，依照《业务法则》 实施。   七、实施侧袋机制期间的收益分拨   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨，详见本招募说明书“侧袋机制”部 分的约定。                        长安鑫兴生动配置羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）                    第十四部分 基金的用度与税收   一、基金用度的种类   二、基金用度计提方法、计提范例和支付方式   本基金的经管费按前一日基金资产净值的 1.00%年费率计提。基金经管费的计较方法如 下：   H＝E×1.00%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金经管费   E 为前一日的基金资产净值   基金经管费逐日计较，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金经管东说念主与基金托管东说念主核 对一致后，基金托管东说念主按照与基金经管东说念主协商一致的方式于次月前 3 个办事日内从基金财 产中一次性支付给基金经管东说念主。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.10%的年费率计提。基金托管费的计较方法 如下：   H＝E×0.10%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计较，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金经管东说念主与基金托管东说念主核                     长安鑫兴生动配置羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 对一致后，基金托管东说念主按照与基金经管东说念主协商一致的方式于次月前 3 个办事日内从基金财 产中一次性支取。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。   基金销售服务费可用于本基金商场扩充、销售以及基金份额握有东说念主服务等各项用度。本 基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额销售服务费年费率为 0.15%，按前一日 C 类基金份额的基金资产净值的 0.15%年费率计提。销售服务费计较方法如下：   H＝E×0.15%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值   销售服务费逐日计较，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金经管东说念主与基金托管东说念主核 对一致后，基金托管东说念主按照与基金经管东说念主协商一致的方式于次月前 3 个办事日内从基金财 产中支付给登记机构，再由登记机构分别支付给各个销售机构。若遇法定节沐日、公休日等， 支付日历顺延。   上述“一、基金用度的种类”中第 4－10 项用度，根据相关法例及相应契约礼貌，按费 用推行支拨金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   三、不列入基金用度的神色   下列用度不列入基金用度： 损失；   四、实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户相关的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账 户资产变现后方可列支，相关用度可酌情收取或减免，但不得收取经管费，详见本招募说明 书“侧袋机制”部分的约定或相关公告。   五、基金税收   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例实施。                      长安鑫兴生动配置羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）               第十五部分 基金的司帐与审计   一、基金司帐政策 如下原则：如果《基金合同》顺利少于 2 个月，不错并入下一个司帐年度表示； 按影相关礼貌编制基金司帐报表； 式说明。   二、基金的年度审计 格的司帐师事务所过甚注册司帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 务所需在 2 日内在指定媒介公告。                     长安鑫兴生动配置羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）               第十六部分 基金的信息表示   一、本基金的信息表示应相宜《基金法》                    《运作办法》                         《信息表示办法》                                《基金合同》及 其他相关礼貌。相关法律法例对于信息表示的礼貌发生变化时，本基金从其最新礼貌。   二、信息表示义务东说念主   本基金信息表示义务东说念主包括基金经管东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额握有东说念主大会的基金 份额握有东说念主等法律、行政法例和中国证监会礼貌的天然东说念主、法东说念主和罪人东说念主组织。   本基金信息表示义务东说念主应当以保护基金份额握有东说念主利益为根柢起点，按照法律、行政 法例和中国证监会的礼貌表示基金信息，并保证所表示信息的信得过性、准确性、好意思满性、及 时性、简明性和易得性。   本基金信息表示义务东说念主应当在中国证监会礼貌时辰内，将应予表示的基金信息通过中国 证监会指定的天下性报刊（以下简称“指定报刊”）及指定互联网网站（以下简称“指定网 站”）等媒介表示，并保证基金投资者简略按照《基金合同》约定的时辰和方式查阅或者复 制公开表示的信息尊府。   三、本基金信息表示义务东说念主承诺公开表示的基金信息，不得有下列行为：   四、本基金公开表示的信息应摄取华文文本。同期摄取外文文本的，基金信息表示义务 东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以华文文本为准。   本基金公开表示的基金信息摄取阿拉伯数字；除极端说明外，货币单元为东说念主民币元。   五、公开表示的基金信息   公开表示的基金信息包括：   （一）基金招募说明书、             《基金合同》                  、基金托管契约、基金居品尊府纲领    《基金合同》是界定基金合同当事东说念主的各项权利、义务关系，明确基金份额握有东说念主大 会召开的法则及具体纪律，说明基金居品的特性等触及基金投资者关键利益的事项的法律文 件。                    长安鑫兴生动配置羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品特性、风险揭示、信息表示及基金份额握有东说念主服 务等内容。     《基金合同》顺利后，基金招募说明书的信息发生关键变更的，基金经管东说念主应当 在三个办事日内，更新基金招募说明书并登载在指定网站上；基金招募说明书其他信息发生 变更的，基金经管东说念主至少每年更新一次。基金完毕运作的，基金经管东说念主不再更新基金招募说 明书。 动中的权利、义务关系的法律文献。 要信息。《基金合同》顺利后，基金居品尊府纲领的信息发生关键变更的，基金经管东说念主应当 在三个办事日内，更新基金居品尊府纲领，并登载在指定网站及基金销售机构网站或营业网 点；基金居品尊府纲领其他信息发生变更的，基金经管东说念主至少每年更新一次。基金完毕运作 的，基金经管东说念主不再更新基金居品尊府纲领。   基金召募央求经中国证监会注册后，基金经管东说念主在基金份额发售的 3 日前，将基金招募 说明书、    《基金合同》摘抄登载在指定媒介上；基金经管东说念主、基金托管东说念主应当将《基金合同》                                        、 基金托管契约登载在网站上。   （二）基金份额发售公告   基金经管东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在表示招募说明 书确当日登载于指定媒介上。   （三）     《基金合同》顺利公告   基金经管东说念主应当在收到中国证监会说明文献的次日在指定媒介上登载《基金合同》顺利 公告。   （四）基金净值信息   《基金合同》顺利后，在入手办理基金份额申购或者赎回前，基金经管东说念主应当至少每周 公告一次基金资产净值和各样基金份额的基金份额净值。   在入手办理基金份额申购或者赎回后，基金经管东说念主应当在不晚于每个办事日的次日，通 过指定网站、基金销售机构网站或者营业网点，表示该办事日各样基金份额的基金份额净值 和基金份额累计净值。   基金经管东说念主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在指定网站表示半年度和年度 终末一日各样基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。                    长安鑫兴生动配置羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）   （五）基金份额申购、赎回价钱   基金经管东说念主应当在《基金合同》、招募说明书等信息表示文献上载明基金份额申购、赎 回价钱的计较方式及相关申购、赎回费率，并保证投资者简略在基金销售机构网站或营业网 点查阅或者复制前述信息尊府。   （六）基金如期阐明，包括基金年度阐明、基金中期阐明和基金季度阐明   基金经管东说念主应当在每年扫尾之日起三个月内，编制完成基金年度阐明，将年度阐明登载 在指定网站上，并将年度阐明提醒性公告登载在指定报刊上。基金年度阐明中的财务司帐报 告应当经过具有证券、期货相关业务资历的司帐师事务所审计。   基金经管东说念主应当在上半年扫尾之日起两个月内，编制完成基金中期阐明，将中期阐明登 载在指定网站上，并将中期阐明提醒性公告登载在指定报刊上。   基金经管东说念主应当在季度扫尾之日起 15 个办事日内，编制完成基金季度阐明，将季度报 告登载在指定网站上，并将季度阐明提醒性公告登载在指定报刊上。   在本基金握续运作过程中，基金经管东说念主应当在基金年度阐明和中期阐明中表示基金组合 资产情况过甚流动性风险分析等。   如阐明期内出现单一投资者握有基金份额达到或跳动基金总份额 20%的情形，为保障 其他投资者的权益，基金经管东说念主应当在基金季度阐明、中期阐明、年度阐明等基金如期阐明 “影响投资者决策的其他伏击信息”项下表示该投资者的类别、阐明期末握有基金份额及占 比、阐明期内握有基金份额变化情况及本基金的专有风险。   《基金合同》顺利不及 2 个月的，基金经管东说念主不错不编制当期季度阐明、中期阐明或者 年度阐明。   （七）临时阐明   本基金发生关键事件，相关信息表示义务东说念主应当在 2 日内编制临时阐明书，并登载在指 定报刊和指定网站上。   前款所称关键事件，是指可能对基金份额握有东说念主权益或者基金份额的价钱产生关键影响 的下列事件：                      长安鑫兴生动配置羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 托管东说念主托福基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 动； 东说念主专门基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动跳动百分之三十； 罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其专门基金托管部门负责东说念主因基金托管业务相关行为受到关键 行政处罚、刑事处罚； 或者与其有关键猛烈关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他关键关 联走动事项，但中国证监会另有礼貌的情形除外； 发生变更； 影响的其他事项；                    长安鑫兴生动配置羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）   （八）澄澈公告   在《基金合同》存续期限内，任何群众媒介中出现的或者在商场崇高传的音信可能对基 金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份额握有东说念主权益的，相关 信息表示义务东说念主瞻念察后应当立即对该音信进行公开澄澈，并将相关情况立即阐明中国证监会。   （九）计帐阐明   基金合同完毕的，基金经管东说念主应当照章组织基金财产计帐小组对基金财产进行计帐并作 出计帐阐明。计帐阐明应当经过具有证券、期货相关业务资历的司帐师事务所审计，并由律 师事务所出具法律倡导书。基金财产计帐小组应当将计帐阐明登载在指定网站上，并将计帐 阐明提醒性公告登载在指定报刊上。   （十）基金份额握有东说念主大会决议   基金份额握有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。   （十一）投资股指期货和国债期货的相关公告   基金经管东说念主应当在基金季度阐明、中期阐明、年度阐明等如期阐明和招募说明书（更新） 等文献中表示股指期货和国债期货的走动情况，包括投资政策、握仓情况、损益情况、风险 筹备等，并充分揭示股指期货和国债期货走动对基金总体风险的影响以及是否相宜既定的投 资政策和投资办法等。   （十二）投资非公拓荒行股票的相关公告   基金经管东说念主在本基金投资非公拓荒行股票后 2 个走动日内，在中国证监会指定媒介表示 所投资非公拓荒行股票的称号、数目、总成本、账面价值，以及总成本和账面价值占基金资 产净值的比例、锁如期等信息。   （十三）投资资产支握证券的相关公告   基金经管东说念主应在基金年度阐明及中期阐明中表示其握有的资产支握证券总额、资产支握 证券市值占基金净资产的比例和阐明期内统共的资产支握证券明细。   基金经管东说念主应在基金季度阐明中表示其握有的资产支握证券总额、资产支握证券市值占 基金净资产的比例和阐明期末按市值占基金净资产比例大小排序的前 10 名资产支握证券明 细。   （十四）投资中小企业私募债的相关公告   基金经管东说念主应当在基金投资中小企业私募债后 2 个走动日内，在中国证监会指定媒介披 露所投资中小企业私募债的称号、数目、期限、收益率等信息。基金经管东说念主应当在基金年度 阐明、基金中期阐明和基金季度阐明等如期阐明和招募说明书（更新）等文献中表示中小企                    长安鑫兴生动配置羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 业私募债的投资情况。   （十五）实施侧袋机制期间的信息表示   本基金实施侧袋机制的，相关信息表示义务东说念主应当根据法律法例、基金合同和招募说明 书的礼貌进行信息表示，详见本招募说明书“侧袋机制”部分的约定或相关公告。   （十六）中国证监会礼貌的其他信息。   六、信息表示事务经管   基金经管东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息表示经管轨制，指定专门部门及高档经管东说念主 员负责经管信息表示事务。   基金信息表示义务东说念主公开表示基金信息，应当相宜中国证监会相关基金信息表示内容与 花式准则等法例的礼貌。   基金托管东说念主应当按影相关法律、行政法例、中国证监会的礼貌和《基金合同》的约定， 对基金经管东说念主编制的基金资产净值、各样基金份额的基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、 基金如期阐明、更新的招募说明书、基金居品尊府纲领、基金计帐阐明等公开表示的相关基 金信息进行复核、审查，并向基金经管东说念主进行书面或电子说明。   基金经管东说念主、基金托管东说念主应当在指定报刊中遴聘一家报刊表示本基金信息。基金经管东说念主、 基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子表示网站报送拟表示的基金信息，并保证相关报送信 息的信得过、准确、好意思满、实时。   基金经管东说念主、基金托管东说念主除照章在指定媒介上表示信息外，还不错根据需要在其他群众 媒介表示信息，可是其他群众媒介不得早于指定媒介表示信息，况兼在不同媒介上表示归并 信息的内容应当一致。   为基金信息表示义务东说念主公开表示的基金信息出具审计阐明、法律倡导书的专科机构，应 当制作办事底稿，并将相关档案至少保存到《基金合同》完毕后十年。   七、信息表示文献的存放与查阅   照章必须表示的信息发布后，基金经管东说念主、基金托管东说念主应当按影相关法律法例礼貌将信 息置备于公司办公场面，供社会公众查阅、复制。   八、暂停或蔓延信息表示的情形   当出现下述情况时，基金经管东说念主和基金托管东说念主可暂停或蔓延表示基金相关信息：                   长安鑫兴生动配置羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）                第十七部分 侧袋机制   一、侧袋机制的实施条件、实施纪律和特定资产范围   当基金握有特定资产且存在或潜在大额赎回央求时，根据最大限制保护基金份额握有东说念主 利益的原则，基金经管东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并预计司帐师事务所倡导后，不错依照 法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额握有东说念主大会。基金经管东说念主应当 在启用侧袋机制当日报中国证监会及公司所在地中国证监会派出机构备案。   特定资产包括：         （1）无可参考的活跃商场价钱且摄取估值时间仍导致公允价值存在关键 不确定性的资产；        （2）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导致资产价值存在关键不确定 性的资产；     （3）其他资产价值存在关键不确定性的资产。   二、侧袋机制实施期间的基金运作安排   （一）基金份额的申购与赎回   侧袋机制实施期间，基金经管东说念主不办理侧袋账户的申购、赎回和转机等相关业务。基金 份额握有东说念主央求申购、赎回或转机侧袋账户基金份额的，该申购、赎回或转机央求将被断绝。   基金经管东说念主将照章保障主袋账户份额握有东说念主享有基金合同约定的赎回权利，并根据主袋 账户运作情况合理确定申购事项，具体事项届时将由基金经管东说念主在相关公告中礼貌。   本招募说明书“基金份额的申购与赎回”部分的申购、赎回约定适用于主袋账户份额。 多半赎回按照单个通达日内主袋账户份额净赎回央求跳动前一通达日主袋账户总份额的 10% 认定。 基金经管东说念主应当暂停基金估值，并暂停接受基金申购、赎回央求或减慢支付赎回款项。   对于启用侧袋机制当日收到的赎回央求，基金经管东说念主仅办理主袋账户的赎回央求并支付 赎回款项。在启用侧袋机制当日收到的申购央求，视为投资者对侧袋机制启用后的主袋账户 提交的申购央求。   （二）基金份额的登记   侧袋机制实施期间，基金经管东说念主草率侧袋账户份额实行孤苦经管，主袋账户沿用原基金 代码，侧袋账户使用孤苦的基金代码。侧袋账户份额的称号以“基金简称+侧袋符号 S+侧袋 账户建立日历”花式设定，同期主袋账户份额的称号加多大写字母 M 符号行动后缀。基金                   长安鑫兴生动配置羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 统共侧袋账户刊出后，将取消主袋账户份额称号中的 M 符号。   启用侧袋机制当日，基金经管东说念主和基金登记机构应以基金份额握有东说念主的原有账户份额为 基础，说明相应侧袋账户握有东说念主名册和份额。   侧袋账户资产实足计帐后，基金经管东说念主将刊出侧袋账户。   （三）基金的投资及功绩   侧袋机制实施期间，本基金的各项投资运作筹备和基金功绩筹备应当以主袋账户资产为 基准。基金经管东说念主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现之外的其他投资操作。   基金经管东说念主、相关服务机构在展示基金功绩时，应当就前述情况进行充分的解释说明， 幸免引起投资者扭曲。   基金经管东说念主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个走动日内完成对主袋账户投资组合的调 整，但因资产流动性受限等中国证监会礼貌的情形除外。   （四）基金的估值   侧袋机制启用当日，基金经管东说念主以完成日终估值后的基金净资产为基数对主袋账户和侧 袋账户的资产进行分割，与特定资产可明确对应的资产类科目余额、除应交税费外的欠债类 科目余额一并纳入侧袋账户。基金经管东说念主应将特定资产行动一个全体，不可仅分割其公允价 值无法确定的部分。   侧袋机制实施期间，基金经管东说念主将对侧袋账户单独成立账套，实行孤苦核算。如果本基 金同期存在多个侧袋账户，不同侧袋账户分开进行核算。侧袋账户的司帐核算应相宜《企业 司帐准则》的相关要求。   （五）基金的用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户相关的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账 户资产变现后方可列支，相关用度可酌情收取或减免，但不得收取经管费，其他用度详见届 时发布的相关公告。   主袋账户的基金经管费、基金托管费和销售服务费等用度按主袋账户基金资产净值行动 基数计提。   （六）基金的收益分拨   侧袋机制实施期间，在主袋账户份额高亢基金合同收益分拨条件的情形下，基金经管东说念主 可对主袋账户份额进行收益分拨。侧袋账户不进行收益分拨。   （七）基金的信息表示                  长安鑫兴生动配置羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）   侧袋机制实施期间，基金经管东说念主应按照招募说明书“基金的信息表示”部分礼貌的基金 净值信息表示方式和频率表示主袋账户份额的基金份额净值和基金份额累计净值；应暂停披 露侧袋账户的基金份额净值和基金份额累计净值。   侧袋机制实施期间，基金如期阐明中的基金司帐报表仅需针对主袋账户进行编制。侧袋 账户相关信息在如期阐明中单独进行表示，包括但不限于：   （1）侧袋账户的基金代码、基金称号、侧袋账户成立日历等基本信息；   （2）侧袋账户的启动资产、启动欠债；   （3）特定资产的称号、代码、刊行东说念主等基本信息；   （4）阐明期内的特定资产处置进展情况、与处置特定资产相关的用度情况过甚他与特 定资产景象相关的信息；   （5）可根据特定资产处置进展情况表示特定资产的可变现净值或净值参考区间，该净 值或净值区间并不代表特定资产最终的变现价钱，不行动基金经管东说念主对特定资产最终变现价 格的承诺；   （6）可能对投资者利益存在关键影响的其他情况及相关风险提醒。   基金经管东说念主在启用侧袋机制、处置特定资产、完毕侧袋机制以及发生其他可能对投资者 利益产生关键影响的事项后，应实时发布临时公告。   启用侧袋机制的临时公告内容应当包括启用原因及纪律、特定资产流动性和估值情况、 对投资者申购赎回的影响、风险提醒等伏击信息。   处置特定资产的临时公告内容应当包括特定资产处置价钱和时辰、向侧袋账户份额握有 东说念主支付的款项、相关用度发生情况等伏击信息。侧袋机制实施期间，若侧袋账户资产无法一 次性完成处置变现，基金经管东说念主在每次处置变现后均应按礼貌实时发布临时公告。   （八）特定资产处置计帐   特定资产收复流动性后，基金经管东说念主应当按照基金份额握有东说念主利益最大化原则，采取将 特定资产赐与处置变现等方式，实时向侧袋账户份额握有东说念主支付对应款项。不管侧袋账户资 产是否全部完成变现，基金经管东说念主都应实时向侧袋账户份额握有东说念主支付已变现部分对应的款 项。   （九）侧袋的审计   基金经管东说念主应当在启用侧袋机制和完毕侧袋机制后，实时聘用相宜《证券法》礼貌的会                  长安鑫兴生动配置羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 计师事务所进行审计并表示专项审计倡导，具体如下：   基金经管东说念主应当在启用侧袋机制时，就特定资产认定的相关事宜取得相宜《证券法》规 定的司帐师事务所的专科倡导。   基金经管东说念主应当在启用侧袋机制后五个办事日内，聘用于侧袋机制启用日发表倡导的会 计师事务所针对侧袋机制启用日本基金握有的特定资产情况出具专项审计倡导，内容应包含 侧袋账户的启动资产、份额、净资产等信息。   司帐师事务所对基金年度阐明进行审计时，草率阐明期间基金侧袋机制运行相关的司帐 核算和年报表示，实施允洽纪律并发表审计倡导。   当侧袋账户资产全部完成变现后，基金经管东说念主应参照基金计帐阐明的相关要求，聘用符 合《证券法》礼貌的司帐师事务所对侧袋账户进行审计并表示专项审计倡导。   三、本部分对于侧袋机制的相关礼貌，但凡径直援用法律法例或监管法则的部分，如 将来法律法例或监管法则修改导致相关内容被取消或变更的，基金经管东说念主经与基金托管东说念主 协商一致并履行允洽纪律后，在对基金份额握有东说念主利益无本质性不利影响的前提下，可直 接对本部老实容进行修改和调整，无需召开基金份额握有东说念主大会审议。                  长安鑫兴生动配置羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）                 第十八部分 风险揭示   一、商场风险   本基金为证券投资基金，证券商场的变化将影响到基金的功绩。因此，宏不雅和微不雅经济 因素、国度政策、商场变动、行业的变化、投资东说念主风险收益偏好和商场流动进度等影响证券 商场的各式因素将影响到本基金功绩，从而产生商场风险，这种风险主要包括：   跟着经济运行的周期性变化，国度经济、微不雅经济、行业及发借主体的盈利水平也可能 呈周期性变化，从而影响到证券商场及行业的走势。   因国度的各项政策，如财政政策、货币政策、产业政策、区域发展政策等发生变化，导 致证券商场波动而影响基金投资收益，产生风险。   利率的波动会导致证券价钱和收益率的波动；同期，利质径直影响着债券的价钱和收益 率，从而影响着企业的融资成本和利润。本基金投资于债券，其收益水平可能会受到利率变 化的影响。   本基金不错通过债券回购放大杠杆，进行杠杆操作将会放大组合收益波动，对组合功绩 知道性有较大影响，同期杠杆成本波动也会影响组合收益率水平，在商场下行或杠杆成本异 常高潮时，有可能导致基金财产收益的超预期下降风险。   再投资得回的收益又被称为利息的利息，这一收益取决于再投资时的商场利率水和缓再 投资的策略。畴昔商场利率的变化可能会引起再投资收益的不确定性并可能影响到基金投资 策略的胜利实施。   如果发生通货扩张，基金投资于证券所得回的收益可能会被通货扩张对消，从而影响基 金资产的保值升值。   证券刊行东说念主的筹谋景象受多种因素的影响，如筹谋决策、时间变革、新址品研发、竞争 加重等风险。如果基金所投资的证券刊行东说念主基本面或发展远景产生变化，可能导致其所刊行                    长安鑫兴生动配置羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 的证券价钱下落，或者可分拨利润裁减，使基金预期收益产生波动。天然基金不错通过踱步 化投资来减少这种非系统性风险，但不可实足侧目。   二、信用风险   信用风险是指刊行东说念主是否简略收场刊行时的承诺，按时足额还本付息的风险，或者走动 敌手未能按时践约的风险。包括： 下降，会导致债券价钱下降进而影响基金财产收益水平。严重的，以至出现到期不可履行合 约进行兑付，将给本基金带来损失。 失，或导致本基金不可实时收拢商场契机，对投资收益产生影响。   三、操作风险   操作风险是指基金运作过程中，因里面控制存在弱势或者东说念主为因素酿成操作作假或违背 操作规程等引致的风险，举例，越权违法走动、司帐部门诈骗、走动舛讹、IT 系统故障等风 险。   四、经管风险   本基金可能因为基金经管东说念主的经管水平、妙技和时间等因素，而影响基金收益水平。这 种风险可能表当今基金全体的投资组合经管上，举例资产配置、类属配置不可达到预期收益 办法；也可能表当今个券个股的遴聘不可相宜本基金的投资作风和投资办法等。   跟着中国证券商场接续发展，各式海外的投资器用也将被渐渐引入，这些新的投资器用 在为基金资产提供保值升值功能的同期，也会产生一些新的风险，举例利率期货带来的期货 投资风险，期权居品带来的订价风险等。同期，基金经管东说念主也可能因为对这些新的投资居品 的不熟习而发生投资舛讹，产生投资风险。   五、估值风险   本基金摄取的估值方法有可能不可充分反应和揭示利率风险，或经济环境发生关键变化 时，在一定时期内可能高估或低估基金资产净值。基金经管东说念主和基金托管东说念主将共同协商，参 考访佛投资品种的现行市价及关键变化因素，调整最近走动市价，使调整后的基金资产净值 更公允地反应基金资产价值。   六、流动性风险                     长安鑫兴生动配置羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）   流动性风险是指因证券商场走动量不及，导致证券不可赶紧、低成土产货变现的风险。流 动性风险还包括基金出现多半赎回，致使莫得弥散的现款应付赎回支付所引致的风险。   本基金的投资商场主要为证券走动所、天下银行间债券商场等流动性较好的范例型走动 场面，要点投资于受益于产业升级、破钞升级和时间升级相关的行业，主要投资对象为具有 纵情流动性的金融器用（包括国内照章刊行上市的股票、债券和货币商场器用等）。本基金 基于踱步投资的原则在行业和个券方面未有高蚁合度的特征，抽象评估在平淡商场环境下本 基金的流动性风险适中。   基金出现多半赎回情形下，基金经管东说念主不错根据基金那时的资产组合景象或多半赎回份 额占比情况决定全额赎回或部分脱期赎回。同期，在部分脱期赎回时，如本基金单个基金份 额握有东说念主在单个通达日央求赎回基金份额跳动基金总份额一定比例以上的部分，将自动脱期 办理。   在商场大幅波动、流动性费劲等极点情况下发生无法草率投资者多半赎回的情形时，基 金经管东说念主将以保障投资者正当权益为前提，严格按照法律法例及基金合同的礼貌，严慎及第 脱期办理多半赎回央求、暂停接受赎回央求、减慢支付赎回款项、收取短期赎回费、舞动定 价、暂停基金估值、实施侧袋机制等流动性风险经管器用行动援助措施。对于各样流动性风 险经管器用的使用，基金经管东说念主将依照严格审批、审慎决策的原则，实时灵验地对风险进行 监测和评估，使用前经过里面审批纪律并与基金托管东说念主协商一致。在推走运用各样流动性风 险经管器用时，可能导致投资东说念主的赎回央求无法得到实时说明、赎回款项无法得到实时支付、 赎回价钱因舞动订价机制存在更多的不确定性等情形，基金经管东说念主将严格依照法律法例及基 金合同的约定进行操作，全面保障投资者的正当权益。   侧袋机制的相关约定见本招募说明书“第十七部分侧袋机制”                             。   侧袋机制是一种流动性风险经管器用，是将特定资产分离至专门的侧袋账户进行处置清 算，并以处置变现后的款项向基金份额握有东说念主进行支付，目的在于灵验隔断并化解风险，但 基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将罢手表示份额净值，并不得办理申购、赎回和转机， 仅主袋账户份额平淡通达赎回，因此启用侧袋机制时握有基金份额的握有东说念主将在启用侧袋机 制后同期领有主袋账户份额和侧袋账户份额，侧袋账户份额不可赎回，其对应特定资产的变                    长安鑫兴生动配置羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 当前辰和最终变现价钱都具有不确定性，最终变现价钱有可能大幅低于启用侧袋机制时的特 定资产的估值，基金份额握有东说念主可能濒临损失。   对于启用侧袋机制当日收到的赎回央求，基金经管东说念主仅办理主袋账户的赎回央求并支付 赎回款项，当日收到的申购央求，视为投资者对侧袋机制启用后的主袋账户提交的申购央求 办理，可能与投资者的预期存在相反，从而影响投资者的投资和资金安排。   实施侧袋机制期间，基金经管东说念主计较各项投资运作筹备和基金功绩筹备时以主袋账户资 产为基准，不反应侧袋账户特定资产的真不二价值及变化情况。本基金不表示侧袋账户的份额 净值，即便基金经管东说念主在基金如期阐明中表示阐明期末特定资产可变现净值或净值区间的， 也不行动特定资产最终变现价钱的承诺，对于特定资产的公允价值和最终变现价钱，基金管 理东说念主不承担任何保证和承诺的使命。   基金经管东说念主将根据主袋账户运作情况合理确定申购政策，因此实施侧袋机制后主袋账户 份额存在暂停申购的可能。   启用侧袋机制后，基金经管东说念主计较各项投资运作筹备和基金功绩筹备时仅需洽商主袋账 户资产，基金功绩筹备应当以主袋账户资产为基准，因此本基金表示的功绩筹备不可反应侧 袋账户特定资产的真不二价值及变化情况。   七、投资科创板股票的风险   本基金可投资于科创板股票，会濒临科创板机制下因投资标的、商场轨制以及走动法则 等相反带来的风险，包括但不限于：   科创板个股蚁合来改过一代信息时间、高端装备、新材料、新动力、节能环保及生物医 药等高新时间和计谋新兴产业领域。大多数企业为初创型公司，企业畴昔盈利、现款流、估 值均存在不确定性，与传统二级商场投资存在相反，全体投资难度加大，个股商场风险加大。   科创板个股上市后的前 5 个走动日无涨跌幅限制，                          第 6 个走动日入手涨跌幅比例为 20%， 个股波动幅度较其他股票加大，商场风险随之高潮。   科创板投资门槛较高，个东说念主投资者必须高亢走动满两年且资金在 50 万以上才可参与， 二级商场上个东说念主投资者参与度相对较低，机构投资者握有个股多量流畅盘导致个股流动性较 差，基金组合存在无法实时变现过甚他相关流动性风险。   同期，科创板股票可能摄取摇号抽签方式对参与网下申购中签的账户进行获配股份的一 定时辰内的锁定机制，锁如期间获配的股份无法进行走动，存在流动性风险。                   长安鑫兴生动配置羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）   科创板为新设板块，初期可投资标的较少，投资者容易蚁合投资于少量股票，商场可能 存在高蚁合度景象，全体存在蚁合度风险。   科创板上市企业均为科技改进成长型，其生意模式、盈利风险、功绩波动等特征较为相 似，难以通过踱步投资裁减投资风险，若股票价钱同向波动，将引起基金净值波动。   科创板新股刊行价钱、规模、节律等坚握商场化导向，询价、订价、配售等方法由机构 投资者主导，科创板新股刊行全部摄取向机构投资者询价的订价方式。同期，因科创板企业 浩大具偶然间新、远景不确定、功绩波动大、风险高等特征，商场可比公司较少，传统估值 方法可能不适用，刊行订价难度较大，科创板股票上市后可能存在股价波动较大的风险。   科创板有更为严格的退市范例，且不设暂停上市、收复上市和再行上市轨制，科创板上 市企业退市风险更大，可能给基金带来不利影响。   科创板企业均为商场招供度较高的科技改进企业，在企业筹谋及盈利模式上存在趋同， 是以科创板个股相关性较高，商场弘扬欠安时，系统性风险将更为显贵。   国度对高新时间产业扶握力度及深爱进度的变化会对科创板企业带来较大影响，国际经 济局势变化对计谋新兴产业及科创板个股也会带来政策影响。   八、合规风险   合规风险指基金经管或运作过程中，违背国度法律、法例的礼貌，或者违背《基金合同》 相关礼貌的风险。   九、本基金的特定风险 存在以下风险：本基金在调整资产配置比例时，可能由于基金经理的预判与商场的推行弘扬 存在较大相反，出现资产配置分歧理的风险，从而对基金收益酿成不利影响。 公开方式刊行的债券。由于不可公开走动，一般情况下，走动不活跃，存在较大流动性风险。 当发借主体信用质料恶化时，受商场流动性所限，本基金可能无法卖出所握有的中小企业私 募债，由此可能给基金净值带来更大的负面影响和损失。                   长安鑫兴生动配置羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 一些专有的风险点。投资股指期货和国债期货所濒临的主要风险是商场风险、流动性风险、 基差风险、保证金风险、信用风险和操作风险，国债期货还濒临到期日风险和强行平仓风险。 具体为：   （1）商场风险是指由于国债期货/股指期货价钱变动而给投资东说念主带来的风险。商场风险 是股指期货投资中最主要的风险。   （2）流动性风险是指由于国债期货/股指期货合约无法实时变现所带来的风险。   （3）基差风险是指国债期货与国债现货价钱之间或股指期货合约价钱和标的指数价钱 之间价钱差的波动所酿成的风险，以及不同国债期货/股指期货合约价钱之间价钱差的波动 所酿成的期限价差风险。   （4）保证金风险是指由于无法实时筹措资金高亢建立或支握国债期货/股指期货合约头 寸所要求的保证金而带来的风险。   （5）信用风险是指期货经纪公司毁约而产生损失的风险。   （6）操作风险是指由于里面进程的不完善，业务东说念主员出现差错或者平凡，或者系统出 现故障等原因酿成损失的风险。   （7）到期日风险是指国债期货合约到期时，如本基金仍握有未平仓合约，走动所将按 照交割结算价将本基金握有的合约进行现款交割，本基金存在无法陆续握有到期合约的可能， 具有到期日风险。   （8）交割风险   国债期货合约采取什物交割方式，如本基金未能在规如期限内如数托付可交割国债或者 未能在规如期限内如数缴纳交割贷款，将组成交割毁约，走动所将收取相应的贬责性毁约金。   本基金的投资范围包括资产支握证券，资产支握证券是一种债券性质的金融器用，风 险主要包括资产风险及证券化风险。资产风险来源于资产自身，包括价钱波动风险、流动 性风险等；证券化风险主要包括信用评级风险、法律风险等。   十、其他风险   当计较机、通信系统、走动辘集等时间保障系统或信息辘集支握出现很是情况，可能导 致基金日常的申购赎回无法按平淡时限完成、注册登记系统瘫痪、核算系统无法按平淡时限 浮现产生净值、基金的投资走动指示无法实时传输等风险。                   长安鑫兴生动配置羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）   本基金是通达式基金，基金规模将跟着投资东说念主对基金的申购与赎回而接续变化，如果由 于投资东说念主的荟萃多量申购而导致基金经管东说念主在短期内被迫握有多量现款；或由于投资东说念主的连 续多量赎回而导致基金经管东说念主被迫抛售所握有的证券以应付基金赎回的现款需要，则可能使 基金资产净值受到不利影响。   本基金单一投资东说念主累计认购金额不得达到或跳动基金召募总金额的 50%，基金经管东说念主 接受某笔或某些认购央求可能导致投资者变相侧目下述 50%比例要求的，基金经管东说念主有权 断绝该等全部或部分认购央求。如基金经管东说念主接受某笔或某些申购央求有可能导致单一投资 者握有基金份额的比例达到或跳动基金总份额的 50%，或者有可能导致投资者变相侧目下 述 50%比例要求的情形，基金经管东说念主有权断绝该等全部或部分申购央求。   因为商场剧烈波动或其他原因而荟萃出现多半赎回，并导致基金经管东说念主的现款支付出现 贫瘠，基金份额握有东说念主在赎回基金份额时可能会碰到部分脱期赎回或暂停赎回等风险。   干戈、天然灾害等不可抗力可能导致基金资产有遭受损失的风险，以及证券商场、基金 经管东说念主及基金销售机构可能因不可抗力无法平淡办事，从而产生影响基金的申购和赎回按正 常时限完成的风险。                      长安鑫兴生动配置羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）        第十九部分 基金合同的变更、完毕与基金财产的计帐   一、《基金合同》的变更 的事项的，应召开基金份额握有东说念主大会决议通过。对于可不经基金份额握有东说念主大会决议通过 的事项，由基金经管东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 过之日起顺利，并自决议顺利后 2 个办事日内在指定媒介公告。   二、《基金合同》的完毕事由   有下列情形之一的，           《基金合同》应当完毕： 链接的；   三、基金财产的计帐 产计帐小组，基金经管东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金财产计帐。 和托管契约的礼貌陆续履行保护基金财产安全的职责。 从事证券相关业务资历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产计帐 小组不错聘用必要的办当事者说念主员。 现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行为。   （1）基金财产计帐小组成立后，由基金财产计帐小组协调经受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和说明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐阐明；                     长安鑫兴生动配置羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）   （5）聘用司帐师事务所对计帐阐明进行外部审计，聘用讼师事务所对计帐阐明出具法 律倡导书；   （6）将计帐阐明报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 关礼貌等客不雅因素而不可实时变现的，计帐期限可相应延长。   四、计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的统共合理用度，计帐用度 由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。   五、基金财产计帐剩余资产的分拨   依据基金财产计帐的分拨决策，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金财产计帐费 用、缴纳所欠税款并了债基金债务后，按基金份额握有东说念主握有的基金份额比例进行分拨。   六、基金财产计帐的公告   计帐过程中的相关关键事项须实时公告；基金财产计帐阐明经司帐师事务所审计并由律 师事务所出具法律倡导书后报中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐报 告报中国证监会备案后 5 个办事日内由基金财产计帐小组进行公告。   七、基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及相关文献由基金托管东说念主保存 15 年以上，法律法例另有礼貌的从其 礼貌。                    长安鑫兴生动配置羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）            第二十部分 基金合同的内容摘抄   一、基金份额握有东说念主、基金经管东说念主和基金托管东说念主的权利、义务  （一）基金份额握有东说念主的权利与义务  基金投资者握有本基金基金份额的行为即视为对《基金合同》的承认和接受，基金投 资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额握有东说念主和《基金合同》确当事 东说念主，直至其不再握有本基金的基金份额。基金份额握有东说念主行动《基金合同》当事东说念主并不以 在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。  除法律法例另有礼貌或基金合同另有约定外，归并类别每份基金份额具有同等的正当 权益。 于：  （1）共享基金财产收益；  （2）参与分拨计帐后的剩余基金财产；  （3）照章央求赎回或转让其握有的基金份额；  （4）按照礼貌要求召开基金份额握有东说念主大会或者召集基金份额握有东说念主大会；  （5）出席或者托福代表出席基金份额握有东说念主大会，对基金份额握有东说念主大会审议事项行 使表决权；  （6）查阅或者复制公开表示的基金信息尊府；  （7）监督基金经管东说念主的投资运作；  （8）对基金经管东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构毁伤其正当权益的行为照章拿告状讼 或仲裁；  （9）法律法例及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他权利。 于：  （1）厚爱阅读并遵命《基金合同》、招募说明书、基金居品尊府纲领等信息表示文 件；  （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受武艺，自主判断基金的投资价值，自主 作念出投资决策，自行承担投资风险；  （3）温雅基金信息表示，实时期骗权利和履行义务；                    长安鑫兴生动配置羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）  （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法例和《基金合同》所礼貌的用度；  （5）在其握有的基金份额范围内，承担基金亏空或者《基金合同》完毕的有限使命；  （6）不从事任何有损基金过甚他《基金合同》当事东说念主正当权益的行为；  （7）实施顺利的基金份额握有东说念主大会的决议；  （8）返还在基金走动过程中因任何原因得回的欠妥得利；  （9）法律法例及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他义务。  （二）基金经管东说念主的权利与义务  （1）照章召募资金；  （2）自《基金合同》顺利之日起，根据法律法例和《基金合同》孤苦运用并经管基金 财产；  （3）依照《基金合同》收取基金经管费以及法律法例礼貌或中国证监会批准的其他费 用；  （4）销售基金份额；  （5）按照礼貌召集基金份额握有东说念主大会；  （6）依据《基金合同》及相关法律礼貌监督基金托管东说念主，如以为基金托管东说念主违背了 《基金合同》及国度相关法律礼貌，应申诉中国证监会和其他监管部门，并采取必要措施 保护基金投资者的利益；  （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；  （8）遴聘、更换为本基金提供销售、销售支付、份额登记、估值、投资参谋人、法律、 司帐等服务的基金服务机构并决定相关费率，对基金服务机构的相关行为进行监督和处 理；  （9）依据《基金合同》及相关法律礼貌决定基金收益的分拨决策；  （10）在《基金合同》约定的范围内，断绝或暂停受理申购、赎回与转机央求；  （11）依照法律法例为基金的利益对被投资公司期骗相关权利，为基金的利益期骗因 基金财产投资于证券所产生的权利；  （12）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；  （13）以基金经管东说念主的口头，代表基金份额握有东说念主的利益期骗诉讼权利或者实施其他 法律行为；  （14）遴聘、更换证券经纪商、期货经纪商或其他为基金提供服务的外部机构；                  长安鑫兴生动配置羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）  （15）在相宜相关法律、法例的前提下，制订和调整相关基金认购、申购、赎回、转 换、如期定额投资和非走动过户等业务法则；  （16）法律法例及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他权利。  （1）照章召募资金，办理或者托福经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的 发售、申购、赎回和登记事宜；  （2）办理基金备案手续；  （3）自《基金合同》顺利之日起，以憨厚信用、严慎勤恳的原则经管和运用基金财 产；  （4）配备弥散的具有专科资历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化的筹谋方式 经管和运作基金财产；  （5）建立健全里面风险控制、监察与稽核、财务经管及东说念主事经管等轨制，保证所经管 的基金财产和基金经管东说念主的财产相互孤苦，对所经管的不同基金分别经管，分别记账，进 行证券投资；  （6）除依据《基金法》《基金合同》过甚他相关礼貌外，不得利用基金财产为我方及 任何第三东说念主谋取利益，不得托福第三东说念主运作基金财产；  （7）照章接受基金托管东说念主的监督；  （8）采取允洽合理的措施使计较基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法相宜 《基金合同》等法律文献的礼貌，按相关礼貌计较并公告基金净值信息，确定基金份额申 购、赎回的价钱；  （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐阐明；  （10）编制基金季度阐明、中期阐明和年度阐明；  （11）严格按照《基金法》              《基金合同》过甚他相关礼貌，履行信息表示及阐明义务；  （12）保守基金生意好意思妙，不表示基金投资筹备、投资意向等。除《基金法》                                    《基金合 同》过甚他相关礼貌另有礼貌外，在基金信息公开表示前应予消除，不向他东说念主表示；  （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分拨决策，实时向基金份额握有东说念主分拨基 金收益；  （14）按礼貌受理申购与赎回央求，实时、足额支付赎回款项；  （15）依据《基金法》《基金合同》过甚他相关礼貌召集基金份额握有东说念主大会或配合基 金托管东说念主、基金份额握有东说念主照章召集基金份额握有东说念主大会；                    长安鑫兴生动配置羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）   （16）按礼貌保存基金财产经管业务行为的司帐账册、报表、记录和其他相关尊府 15 年以上；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或尊府在礼貌时辰发出，况兼保证投资 者简略按照《基金合同》礼貌的时辰和方式，随时查阅到与基金相关的公开尊府，并在支 付合理成本的条件下得到相关尊府的复印件；   （18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的支握、清理、估价、变现和分 配；   （19）濒临终结、照章被铲除或者被照章宣告停业时，实时阐明中国证监会并陈说基 金托管东说念主；   （20）因违背《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额握有东说念主正当权益时， 应当承担补偿使命，其补偿使命不因其退任而解任；   （21）监督基金托管东说念主按法律法例和《基金合同》礼貌履行我方的义务，基金托管东说念主 违背《基金合同》酿成基金财产损失机，基金经管东说念主应为基金份额握有东说念主利益向基金托管 东说念主追偿；   （22）当基金经管东说念主将其义务托福第三方处理时，应当对第三方处理相关基金事务的 行为承担使命；   （23）以基金经管东说念主口头，代表基金份额握有东说念主利益期骗诉讼权利或实施其他法律行 为；   （24）基金经管东说念主在召募期间未能达到基金的备案条件，                            《基金合同》不可顺利，基金 经管东说念主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利息在基金召募期扫尾 后 30 日内退还基金认购东说念主；   （25）实施顺利的基金份额握有东说念主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额握有东说念主名册；   （27）法律法例及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他义务。   （三）基金托管东说念主的权利与义务   （1）自《基金合同》顺利之日起，照章律法例和《基金合同》的礼貌安全支握基金财 产；   （2）依《基金合同》约定得回基金托管费以及法律法例礼貌或监管部门批准的其他费 用；                  长安鑫兴生动配置羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）  （3）监督基金经管东说念主对本基金的投资运作，如发现基金经管东说念主有违背《基金合同》及 国度法律法例行为，对基金财产、其他当事东说念主的利益酿成关键损失的情形，应申诉中国证 监会，并采取必要措施保护基金投资东说念主的利益；  （4）根据相关商场法则，为基金开设资金账户、证券账户、期货账户等投资所需的其 他账户，为基金办理证券、期货走动资金计帐；  （5）提议召开或召集基金份额握有东说念主大会；  （6）在基金经管东说念主更换时，提名新的基金经管东说念主；  （7）法律法例及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他权利。  （1）以憨厚信用、勤恳尽责的原则握有并安全支握基金财产；  （2）缔造专门的基金托管部门，具有相宜要求的营业场面，配备弥散的、及格的熟习 基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托管事宜；  （3）建立健全里面风险控制、监察与稽核、财务经管及东说念主事经管等轨制，确保基金财 产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的基金财产相互孤苦； 对所托管的不同的基金分别成立账户，孤苦核算，分账经管，保证不同基金之间在账户设 置、资金划拨、账册记录等方面相互孤苦；  （4）除依据《基金法》《基金合同》过甚他相关礼貌外，不得利用基金财产为我方及 任何第三东说念主谋取利益，不得托福第三东说念主托管基金财产；  （5）支握由基金经管东说念主代表基金缔结的与基金相关的关键合同及相关凭证；  （6）按礼貌开设基金财产的资金账户、证券账户、期货账户等投资所需的其他账户， 按照《基金合同》的约定，根据基金经管东说念主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；  （7）保守基金生意好意思妙，除《基金法》                   《基金合同》过甚他相关礼貌另有礼貌外，在 基金信息公开表示前赐与消除，不得向他东说念主表示；  （8）复核、审查基金经管东说念主计较的基金资产净值、基金份额申购、赎回价钱；  （9）办理与基金托管业务行为相关的信息表示事项；  （10）对基金财务司帐阐明、季度阐明、中期阐明和年度阐明出具倡导，说明基金管 理东说念主在各伏击方面的运作是否严格按照《基金合同》的礼貌进行；如果基金经管东说念主有未执 行《基金合同》礼貌的行为，还应当说明基金托管东说念主是否采取了允洽的措施；  （11）保存基金托管业务行为的记录、账册、报表和其他相关尊府 15 年以上；  （12）从基金经管东说念主或托福的登记机构处接受并保存基金份额握有东说念主名册；                  长安鑫兴生动配置羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）  （13）按礼貌制作相关账册并与基金经管东说念主查对；  （14）依据基金经管东说念主的指示或相关礼貌向基金份额握有东说念主支付基金收益和赎回款 项；  （15）依据《基金法》            《基金合同》过甚他相关礼貌，召集基金份额握有东说念主大会或配合 基金经管东说念主、基金份额握有东说念主照章召集基金份额握有东说念主大会；  （16）按照法律法例和《基金合同》的礼貌监督基金经管东说念主的投资运作；  （17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的支握、清理、估价、变现和分拨；  （18）濒临终结、照章被铲除或者被照章宣告停业时，实时阐明中国证监会和银行监 管机构，并陈说基金经管东说念主；  （19）因违背《基金合同》导致基金财产损失机，得意担补偿使命，其补偿使命不因 其退任而解任；  （20）按礼貌监督基金经管东说念主按法律法例和《基金合同》礼貌履行我方的义务，基金 经管东说念主因违背《基金合同》酿成基金财产损失机，应为基金份额握有东说念主利益向基金经管东说念主 追偿；  （21）实施顺利的基金份额握有东说念主大会的决议；  （22）法律法例及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金份额握有东说念主大会召集、议事及表决的纪律和法则  基金份额握有东说念主大会由基金份额握有东说念主组成，基金份额握有东说念主的正当授权代表有权代 表基金份额握有东说念主出席会议并表决。除法律法例另有礼貌或基金合同另有约定外，基金份 额握有东说念主握有的每一基金份额领有对等的投票权。  本基金基金份额握有东说念主大会不设日常机构。  （一）召开事由 中国证监会另有礼貌或基金合同另有约定的除外：  （1）完毕《基金合同》；  （2）更换基金经管东说念主；  （3）更换基金托管东说念主；  （4）转机基金运作方式；  （5）调整基金经管东说念主、基金托管东说念主的报答范例或调高销售服务费；  （6）变更基金类别；                    长安鑫兴生动配置羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）  （7）本基金与其他基金的合并；  （8）变更基金投资办法、范围或策略；  （9）变更基金份额握有东说念主大会纪律；  （10）基金经管东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额握有东说念主大会；  （11）单独或臆想握有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额握有东说念主 （以基金经管东说念主收到提议当日的基金份额计较，下同）就归并事项书面要求召开基金份额 握有东说念主大会；  （12）对基金合同当事东说念主权利和义务产生关键影响的其他事项；  （13）法律法例、《基金合同》或中国证监会礼貌的其他应当召开基金份额握有东说念主大会 的事项。 会：  （1）法律法例要求加多的基金用度的收取；  （2）在法律法例和《基金合同》礼貌的范围内且对现存基金份额握有东说念主利益无本质性 不利影响的前提下，调整基金份额类别成立或申购费率，或调低赎回费率、销售服务费率 或变更收费方式，或对基金份额分类办法及法则进行调整；  （3）因相应的法律法例、登记机构的相关业务法则发生变动而应当对《基金合同》进 行修改；  （4）对《基金合同》的修改对基金份额握有东说念主利益无本质性不利影响或修改不触及 《基金合同》当事东说念主权利义务关系发生关键变化；  （5）在不违背法律法例礼貌和《基金合同》约定且对现存基金份额握有东说念主利益无本质 性不利影响的前提下，基金经管东说念主、销售机构、登记机构在法律法例礼貌或中国证监会允 许的范围内调整相关基金认购、申购、赎回、转机、如期定额、非走动过户、转托管等业 务的法则；  （6）在不违背法律法例礼貌和《基金合同》约定且对现存基金份额握有东说念主利益无本质 不利影响的前提下，本基金推出新业务或服务；  （7）按照法律法例和《基金合同》礼貌不需召开基金份额握有东说念主大会的其他情形。  （二）会议召集东说念主及召集方式 集。                    长安鑫兴生动配置羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 议。基金经管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面示知基金托管 东说念主。基金经管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并示知基金经管东说念主，基金经管东说念主应 当配合。 金份额握有东说念主大会，应当向基金经管东说念主建议书面提议。基金经管东说念主应当自收到书面提议之 日起 10 日内决定是否召集，并书面示知建议提议的基金份额握有东说念主代表和基金托管东说念主。基 金经管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金经管东说念主决定不召集， 代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额握有东说念主仍以为有必要召开的，应当向基金托 管东说念主建议书面提议。基金托管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面 示知建议提议的基金份额握有东说念主代表和基金经管东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具 书面决定之日起 60 日内召开并示知基金经管东说念主，基金经管东说念主应当配合。 额握有东说念主大会，而基金经管东说念主、基金托管东说念主都不召集的，单独或臆想代表基金份额 10%以 上（含 10%）的基金份额握有东说念主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基 金份额握有东说念主照章自行召集基金份额握有东说念主大会的，基金经管东说念主、基金托管东说念主应当配合， 不得陡立、喧阗。   （三）召开基金份额握有东说念主大会的陈说时辰、陈说内容、陈说方式 开基金份额握有东说念主大会的陈说。基金份额握有东说念主大和会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时辰、地方和会议面目；   （2）会议拟审议的事项、议事纪律和表决方式；   （3）有权出席基金份额握有东说念主大会的基金份额握有东说念主的权益登记日；   （4）授权托福证明的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代理灵验期限 等）、投递时辰和地方；   （5）会务常设商酌东说念主姓名及商酌电话；                     长安鑫兴生动配置羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东说念主需要陈说的其他事项。 基金份额握有东说念主大会所采取的具体通信方式、托福的公证机关过甚商酌方式和商酌东说念主、表 决倡导寄交的截止时辰和收取方式。 票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面陈说基金经管东说念主到指定地方对表决意 见的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额握有东说念主，则应另行书面陈说基金经管东说念主和基金托 管东说念主到指定地方对表决倡导的计票进行监督。基金经管东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对表决 倡导的计票进行监督的，不影响表决倡导的计票效劳。   （四）基金份额握有东说念主出席会议的方式   基金份额握有东说念主大会可通过现场开会方式、通信开会方式以及法律法例或监管机构允 许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东说念主确定。 现场开会时基金经管东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额握有东说念主大会，基金经管 东说念主或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决效劳。现场开会同期相宜以下条件时，不错 进行基金份额握有东说念主大会议程：   （1）躬行出席会议者握有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托福东说念主握有基金份 额的凭证及托福东说念主的代理投票授权托福证明相宜法律法例、《基金合同》和会议陈说的规 定，况兼握有基金份额的凭证与基金经管东说念主握有的登记尊府相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日握有基金份额的凭证浮现，灵验的基金 份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）                               。若到会者在权益登 记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错 在原公告的基金份额握有东说念主大会召开时辰的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重 新召集基金份额握有东说念主大会。再行召集的基金份额握有东说念主大会到会者在权益登记日代表的 灵验的基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 公告载明的其他方式在表决罢休日以前投递至召集东说念主指定的地址。通信开会应以书面方式 或大会公告载明的其他方式进行表决。   在同期相宜以下条件时，通信开会的方式视为灵验：                   长安鑫兴生动配置羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）   （1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议陈说后，在 2 个办事日内荟萃公布相关 提醒性公告；   （2）召集东说念主按基金合同约定陈说基金托管东说念主（如果基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金管 理东说念主）到指定地方对表决倡导的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托管东说念主（如果基金托管 东说念主为召集东说念主，则为基金经管东说念主）和公证机关的监督下按照会议陈说礼貌的方式收取基金份 额握有东说念主的表决倡导；基金托管东说念主或基金经管东说念主经陈说不参加收取表决倡导的，不影响表 决效劳；   （3）本东说念主径直出具表决倡导或授权他东说念主代表出具表决倡导的，基金份额握有东说念主所握有 的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）                               ；若本东说念主径直出具表 决倡导或授权他东说念主代表出具表决倡导基金份额握有东说念主所握有的基金份额小于在权益登记日 基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额握有东说念主大会召开时辰的 3 个月以 后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额握有东说念主大会。再行召集的基金份额握 有东说念主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的握有东说念主径直出具表决倡导或 授权他东说念主代表出具表决倡导；   （4）上述第（3）项中径直出具表决倡导的基金份额握有东说念主或受托代表他东说念主出具表决 倡导的代理东说念主，同期提交的握有基金份额的凭证、受托出具表决倡导的代理东说念主出具的托福 东说念主握有基金份额的凭证及托福东说念主的代理投票授权托福证明相宜法律法例、《基金合同》和会 议陈说的礼貌，并与基金登记机构记录相符。 面方式授权其代理东说念主出席基金份额握有东说念主大会，授权方式不错摄取书面、辘集、电话、短 信或其他方式，具体方式在会议陈说中列明。 相劝诱的方式召开基金份额握有东说念主大会，会议纪律比照现场开会和通信方式开会的纪律进 行。基金份额握有东说念主不错摄取书面、辘集、电话、短信或其他方式进行表决，具体方式在 会议陈说中列明。   （五）议事内容与纪律   议事内容为关系基金份额握有东说念主利益的关键事项，如《基金合同》的关键修改、决定 完毕《基金合同》、更换基金经管东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合并、法律法例及《基 金合同》礼貌的其他事项以及会议召集东说念主以为需提交基金份额握有东说念主大会计划的其他事                   长安鑫兴生动配置羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 项。   基金份额握有东说念主大会的召集东说念主发出召齐集议的陈说后，对原有提案的修改应当在基金 份额握有东说念主大会召开前实时公告。   基金份额握有东说念主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，伊始由大会主握东说念主按照下列第七条文定纪律确定和公布监票 东说念主，然后由大会主握东说念主宣读提案，经计划后进行表决，并形成大会决议。大会主握东说念主为基 金经管东说念主授权出席会议的代表，在基金经管东说念主授权代表未能主握大会的情况下，由基金托 管东说念主授权其出席会议的代表主握；如果基金经管东说念主授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能 主握大会，则由出席大会的基金份额握有东说念主和代理东说念主所握表决权的二分之一以上（含二分 之一）选举产生又名基金份额握有东说念主行动该次基金份额握有东说念主大会的主握东说念主。基金经管东说念主 和基金托管东说念主拒不出席或主握基金份额握有东说念主大会，不影响基金份额握有东说念主大会作出的决 议的效劳。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名（或单元 称号）   、身份证明文献号码、握有或代表有表决权的基金份额、托福东说念主姓名（或单元称号） 和商酌方式等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，伊始由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所陈说的表决截止日历后 议。   （六）表决   基金份额握有东说念主所握每份基金份额有一票表决权。   基金份额握有东说念主大会决议分为一般决议和极端决议： 之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所礼貌的须以极端决议通过事项以 外的其他事项均以一般决议的方式通过。 分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除基金合同另有约定外，转机基金运作方式、 更换基金经管东说念主或者基金托管东说念主、完毕《基金合同》                       、本基金与其他基金合并以极端决议通                  长安鑫兴生动配置羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 过方为灵验。  基金份额握有东说念主大会采取记名方式进行投票表决。  采取通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相悖左证证明，不然提交相宜会议 陈说中礼貌的说明投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，口头相宜会议陈说礼貌 的表决倡导视为灵验表决，表决倡导恍惚不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出 具表决倡导的基金份额握有东说念主所代表的基金份额总和。  基金份额握有东说念主大会的各项提案或归并项提案内比肩的各项议题应当分开审议、逐项 表决。  （七）计票  （1）如大会由基金经管东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额握有东说念主大会的主握东说念主应当在会 议入手后告示在出席会议的基金份额握有东说念主和代理东说念主中选举两名基金份额握有东说念主代表与大 会召集东说念主授权的又名监督员共同担任监票东说念主；如大会由基金份额握有东说念主自行召集或大会虽 然由基金经管东说念主或基金托管东说念主召集，可是基金经管东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份 额握有东说念主大会的主握东说念主应当在会议入手后告示在出席会议的基金份额握有东说念主中选举三名基 金份额握有东说念主代表担任监票东说念主。基金经管东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的效 力。  （2）监票东说念主应当在基金份额握有东说念主表决后立即进行盘点并由大会主握东说念主就地公布计票 结果。  （3）如果会议主握东说念主或基金份额握有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有怀疑，不错在 告示表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘点。监票东说念主应当进行再行盘点，再行盘点 以一次为限。再行盘点后，大会主握东说念主应当就地公布再行盘点结果。  （4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金经管东说念主或基金托管东说念主拒不出席大会的，不 影响计票的效劳。  在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金托管东说念主授 权代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金经管东说念主授权代表）的监督下进行计票，并由公证 机关对其计票过程赐与公证。基金经管东说念主或基金托管东说念主拒派代表对表决倡导的计票进行监 督的，不影响计票和表决结果。  （八）顺利与公告                    长安鑫兴生动配置羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）   基金份额握有东说念主大会的决议自表决通过之日起顺利。   基金份额握有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。   基金份额握有东说念主大会决议自顺利之日起 2 个办事日内在指定媒介上公告。如果摄取通 讯方式进行表决，在公告基金份额握有东说念主大会决议时，必须将公文凭全文、公证机构、公 证员姓名等一同公告。   基金经管东说念主、基金托管东说念主和基金份额握有东说念主应当实施顺利的基金份额握有东说念主大会的决 议。顺利的基金份额握有东说念主大会决议对全体基金份额握有东说念主、基金经管东说念主、基金托管东说念主均 有不断力。   （九）实施侧袋机制期间基金份额握有东说念主大会的非常约定   若本基金实施侧袋机制，则相关基金份额或表决权的比例指主袋份额握有东说念主和侧袋份 额握有东说念主分别握有或代表的基金份额或表决权相宜该等比例，但若相关基金份额握有东说念主大 会召集和审议事项不触及侧袋账户的，则仅指主袋份额握有东说念主握有或代表的基金份额或表 决权相宜该等比例： 金份额的二分之一（含二分之一）； 有的基金份额不小于在权益登记日相关基金份额的二分之一（含二分之一）                                 ； 记日相关基金份额的二分之一、召集东说念主在原公告的基金份额握有东说念主大会召开时辰的 3 个月 以后、6 个月以内就原定审议事项再行召集的基金份额握有东说念主大会应当有代表三分之一以 上（含三分之一）相关基金份额的握有东说念主参与或授权他东说念主参与基金份额握有东说念主大会投票； （含二分之一）通过； （含三分之二）通过。   侧袋机制实施期间，基金份额握有东说念主大会审议事项触及主袋账户和侧袋账户的，应分                      长安鑫兴生动配置羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 别由主袋账户、侧袋账户的基金份额握有东说念主进行表决，归并类别内的每份基金份额具有平 等的表决权。表决事项未触及侧袋账户的，侧袋账户份额无表决权。   侧袋机制实施期间，对于基金份额握有东说念主大会的相关礼貌以本节非常约定内容为准， 本节未礼貌的适用上文相关约定。   （十）本部分对于基金份额握有东说念主大会召开事由、召开条件、议事纪律、表决条件等 礼貌，但凡径直援用法律法例的部分，如将来法律法例修改导致相关内容被取消或变更 的，基金经管东说念主提前公告后，可径直对本部老实容进行修改和调整，无需召开基金份额握 有东说念主大会审议。   三、基金合同的变更、完毕与基金财产的计帐方式   （一）     《基金合同》的变更 的事项的，应召开基金份额握有东说念主大会决议通过。对于可不经基金份额握有东说念主大会决议通 过的事项，由基金经管东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 过之日起顺利，并自决议顺利后 2 个办事日内在指定媒介公告。   （二）     《基金合同》的完毕事由   有下列情形之一的，           《基金合同》应当完毕： 链接的；   （三）基金财产的计帐 财产计帐小组，基金经管东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金财产 计帐。 和托管契约的礼貌陆续履行保护基金财产安全的职责。 从事证券相关业务资历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产清                     长安鑫兴生动配置羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 算小组不错聘用必要的办当事者说念主员。 现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行为。   （1）基金财产计帐小组成立后，由基金财产计帐小组协调经受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和说明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐阐明；   （5）聘用司帐师事务所对计帐阐明进行外部审计，聘用讼师事务所对计帐阐明出具法 律倡导书；   （6）将计帐阐明报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 关礼貌等客不雅因素而不可实时变现的，计帐期限可相应延长。   （四）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的统共合理用度，计帐费 用由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。   （五）基金财产计帐剩余资产的分拨   依据基金财产计帐的分拨决策，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金财产计帐 用度、缴纳所欠税款并了债基金债务后，按基金份额握有东说念主握有的基金份额比例进行分 配。   （六）基金财产计帐的公告   计帐过程中的相关关键事项须实时公告；基金财产计帐阐明经司帐师事务所审计并由 讼师事务所出具法律倡导书后报中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产清 算阐明报中国证监会备案后 5 个办事日内由基金财产计帐小组进行公告。   （七）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及相关文献由基金托管东说念主保存 15 年以上，法律法例另有礼貌的从其 礼貌。   四、争议治理方式   各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》相关的一切争议，如经                  长安鑫兴生动配置羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 友好协商未能治理的，应提交上海国际经济贸易仲裁委员会（上海国际仲裁中心）                                    ，根据该 会届时灵验的仲裁法则进行仲裁，仲裁的地方在上海市，仲裁裁决是结尾性的并对相关各 方均有不断力。除非仲裁裁决另有礼貌，仲裁用度由败诉方承担。  争议处理期间，基金合同当事东说念主应坚守各自的职责，陆续诚实、勤恳、尽责地履行基 金合同礼貌的义务，留心基金份额握有东说念主的正当权益。  《基金合同》适用中华东说念主民共和国法律（为本基金合同之目的，在此不包括香港、澳 门极端行政区和台湾地区法律）并从其解释。   五、基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式  《基金合同》可印制成册，供投资者在基金经管东说念主、基金托管东说念主、销售机构的办公场 所和营业场面查阅。                         长安鑫兴生动配置羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）                第二十一部分 托管契约的内容摘抄   一、基金托管契约当事东说念主   称号：长安基金经管有限公司   办公地址：上海市浦东新区芳甸路 1088 号紫竹国际大厦 16 楼   住所：上海市虹口区丰镇路 806 号 3 幢 371 室   法定代表东说念主：崔晓健   成随即间：2011 年 9 月 5 日   批准缔造机关及批准缔造文号：中国证监会证监许可20111351 号   注册本钱：2.7 亿元东说念主民币   组织面目：有限使命公司   存续期间：握续筹谋   商酌电话：021-20329688   称号：广发银行股份有限公司   住所：广州市越秀区东风东路 713 号   办公地址：北京市西城区金融大街十五号鑫茂大厦北楼 4 层   法定代表东说念主：王凯   成随即间：1988 年 7 月 8 日   基金托管业务批准文号：证监许可2009363 号   组织面目：股份有限公司   注册本钱：217 亿元东说念主民币   存续期间：握续筹谋   二、基金托管东说念主对基金经管东说念主的业务监督和核查   （一）基金托管东说念主根据相关法律法例的礼貌及基金合同的约定，对基金投资范围、投资 对象进行监督。   基金合同明确约定基金投资作风或证券遴聘范例的，基金经管东说念主应按照基金托管东说念主要求 的花式提供投资品种池和走动敌手库，以便基金托管东说念主运用相关时间系统，对基金推行投资 是否相宜基金合同对于证券遴聘范例的约定进行监督，对存在疑义的事项进行核查。                     长安鑫兴生动配置羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）    本基金的投资范围主要为具有纵情流动性的金融器用，包括国内照章刊行上市的股票 （包括中小板、创业板过甚他中国证监会允许基金投资的股票）、繁衍器用（包括权证、股 指期货、国债期货等）、债券（包括国债、金融债、企业债、公司债、次级债、可转机债券 （含分离走动可转债）、可交换公司债券、央行单据、中期单据、短期融资券、超短期融资 券、中小企业私募债等）、资产支握证券、债券回购、银行进款、同行存单以及法律法例或 中国证监会允许基金投资的其他金融器用（但须相宜中国证监会相关礼貌）                                 。    如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金经管东说念主在履行允洽纪律后，可 以将其纳入投资范围。    基金的投资组合比例为：股票投资占基金资产的比例为 0-95%；每个走动日日终在扣除 股指期货合约、国债期货合约需缴纳的走动保证金后，保握不低于基金资产净值 5%的现款 或者到期日在一年以内的政府债券，其中，现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购 款等。其他金融器用的投资比例相宜法律法例和监管机构的礼貌。    如法律法例或中国证监会变更投资品种的比例限制的，基金经管东说念主可依据相关礼貌履行 允洽纪律后调整本基金的投资比例礼貌。    （二）基金托管东说念主根据相关法律法例的礼貌及基金合同的约定，对基金投资、融资比例 进行监督。基金托管东说念主按下述比例和调整期限进行监督：    （1）本基金股票投资占基金资产的比例为 0-95%；    （2）任何走动日日终在扣除股指期货合约、国债期货合约需缴纳的走动保证金后，保 握不低于基金资产净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中现款不包括结算 备付金、存出保证金、应收申购款等；    （3）本基金握有一家公司刊行的证券，其市值不跳动基金资产净值的 10%；    （4）本基金经管东说念主经管的全部基金握有一家公司刊行的证券，不跳动该证券的 10%；    （5）本基金握有的全部权证，其市值不得跳动基金资产净值的 3%；    （6）本基金经管东说念主经管的全部基金握有的归并权证，不得跳动该权证的 10%；    （7）本基金在职何走动日买入权证的总金额，不得跳动上一走动日基金资产净值的    （8）本基金投资于归并原始权益东说念主的各样资产支握证券的比例，不得跳动基金资产净 值的 10%；    （9）本基金握有的全部资产支握证券，其市值不得跳动基金资产净值的 20%；    （10）本基金握有的归并（指归并信用级别）资产支握证券的比例，不得跳动该资产支                     长安鑫兴生动配置羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 握证券规模的 10%；   （11）本基金经管东说念主经管的全部基金投资于归并原始权益东说念主的各样资产支握证券，不得 跳动其各样资产支握证券臆想规模的 10%；   （12）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产支握证券。基金握 有资产支握证券期间，如果其信用品级下降、不再相宜投资范例，应在评级阐明发布之日起   （13）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不跳动本基金的总资产，本基 金所申报的股票数目不跳动拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （14）本基金参加天下银行间同行商场进行债券回购的资金余额不得跳动基金资产净值 的 40%；债券回购最永远限为 1 年，到期后不得缓期；   （15）本基金资产总值不得跳动基金资产净值的 140%；   （16）本基金若参与股指期货、国债期货走动，应当相宜下列限制： 的 10%；本基金在职何走动日日终，握有的买入国债期货合约价值，不得跳动基金资产净值 的 15%； 值之和，不得跳动基金资产净值的 95%；其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年 以内的政府债券）、权证、资产支握证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等； 总市值的 20%；本基金在职何走动日日终，握有的卖放洋债期货合约价值不得跳动基金握有 的债券总市值的 30%；   本基金的基金经管东说念主将按照中国金融期货走动所要求的内容、花式与时限向走动所阐明 所走动和握有的卖出期货合约情况、走动目的及对应的证券资产情况等。 相宜基金合同对于股票投资比例的相关礼貌；本基金所握有的债券（不含到期日在一年以内 的政府债券）市值和买入、卖放洋债期货合约价值，臆想（轧差计较）应当相宜基金合同关 于债券投资比例的相关约定； 一走动日基金资产净值的 20%；本基金在职何走动日内走动（不包括平仓）的国债期货合约 的成交金额不得跳动上一走动日基金资产净值的 30%；                    长安鑫兴生动配置羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）   （17）本基金握有单只中小企业私募债券，其市值不得跳动基金资产净值的 10%；   （18）本基金经管东说念主经管的全部通达式基金（包括通达式基金以及处于通达期的如期开 放式基金）握有一家上市公司刊行的可流畅股票，不得跳动该上市公司可流畅股票的 15%； 本基金经管东说念主经管的全部投资组合握有一家上市公司刊行的可流畅股票，不得跳动该上市公 司可流畅股票的 30%；   （19）本基金主动投资于流动性受限资产的市值臆想不得跳动基金资产净值的 15%；因 证券商场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金经管东说念主之外的因素致使基金不相宜 上述比例限制的，基金经管东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （20）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为走动敌手开展逆回 购走动的，可接受质押品的天赋要求应当与本基金的投资范围保握一致；   （21）法律法例及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述第（2）         、（12）             、（19）、                  （20）项另有约定外，因证券/期货商场波动、证券刊行东说念主 合并、基金规模变动等基金经管东说念主之外的因素致使基金投资比例不相宜上述礼貌投资比例的， 基金经管东说念主应当在 10 个走动日内进行调整。法律法例另有礼貌的，从其礼貌。   基金经管东说念主应当自基金合同顺利之日起 6 个月内使基金的投资组合比例相宜基金合同 的相关约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当相宜基金合同的约定。基金 托管东说念主对基金的投资的监督与检查自基金合同顺利之日起入手。   法律法例或监管部门变更或取消上述限制，如适用于本基金，基金经管东说念主在履行允洽程 序后，则本基金的上述限制相应变更或取消。   （三）基金托管东说念主根据相关法律法例的礼貌及基金合同的约定，对本托管契约第十五条 第九款基金投资阻遏行为进行监督。基金托管东说念主通过过后监督方式对基金经管东说念主基金投资禁 止行为进行监督。   基金经管东说念主运用基金财产买卖基金经管东说念主、基金托管东说念主过甚控股股东、推行控制东说念主或者 与其有关键猛烈关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他关键关联交 易的，应当相宜本基金的投资办法和投资策略，遵守基金份额握有东说念主利益优先原则，防护利 益打破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照商场公说念合理价钱实施。相关走动必须事 先得到基金托管东说念主同意，并按法律法例赐与表示。关键关联走动应提交基金经管东说念主董事会审 议，并经过三分之二以上的孤苦董事通过。基金经管东说念主董事会应至少每半年对关联走动事项 进行审查。   （四）基金托管东说念主根据相关法律法例的礼貌及基金合同的约定，对基金经管东说念主参与银行                   长安鑫兴生动配置羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 间债券商场进行监督。   基金经管东说念主应在基金投资运作之前向基金托管东说念主提供相宜法律法例及行业范例的、经慎 重遴聘的、本基金适用的银行间债券商场走动敌手名单。基金经管东说念主应严格按照走动敌手名 单的范围在银行间债券商场遴聘走动敌手。基金托管东说念主监督基金经管东说念主是否按事前提供的银 行间债券商场走动敌手名单进行走动。基金经管东说念主不错每半年对银行间债券商场走动敌手名 单进行更新，新名单确定前已与本次剔除的走动敌手所进行但尚未结算的走动，仍应按照协 议进行结算。如基金经管东说念主根据商场情况需要临时调整银行间债券商场走动敌手名单的，应 向基金托管东说念主说明情理，并在与走动敌手发生走动前 3 个办事日内与基金托管东说念主协商治理。   基金经管东说念主负责对走动敌手的资信控制，按银行间债券商场的走动法则进行走动，并承 担走动敌手不履行合同酿成的损失，基金托管东说念主则根据银行间债券商场成交单对合同履行情 况进行监督。如基金托管东说念主过后发现基金经管东说念主莫得按照事前约定的走动敌手进行走动时， 基金托管东说念主应实时提醒基金经管东说念主，基金托管东说念主不承担由此酿成的任何损结怨使命。   （五）基金托管东说念主根据相关法律法例的礼貌及《基金合同》的约定，对基金经管东说念主遴聘 进款银行进行监督。   基金投资银行如期进款的，基金经管东说念主应根据法律法例的礼貌及《基金合同》的约定， 确定相宜条件的统共进款银行的名单，并实时提供给基金托管东说念主，基金托管东说念主应据以对基金 投资银行进款的走动敌手是否相宜相关礼貌进行监督。   本基金投资银行进款应相宜如下礼貌： 务账目及核算的信得过、准确。 议，明确两边在相关契约签署、账户开设与经管、投资指示传达与实施、资金划拨、账目核 对、到期兑付、文献支握以及进款证实书的开立、传递、支握等进程中的权利、义务和职责， 以确保基金财产的安全，保护基金份额握有东说念主的正当权益。 账户尊府、投资指示、进款证实书等相关文献，切实履行托管职责。                                    《运作办法》 等相关法律法例，以及国度相关账户经管、利率经管、支付结算等的各项礼貌。基金托管东说念主 发现基金经管东说念主在遴聘进款银行时有违背相关法律法例的礼貌及《基金合同》的约定的行为， 应实时以书面面目陈说基金经管东说念主在 10 个办事日内纠正。基金经管东说念主对基金托管东说念主陈说的                   长安鑫兴生动配置羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 违法事项未能在 10 个办事日内纠正的，基金托管东说念主应阐明中国证监会。基金托管东说念主发现基 金经管东说念主有关键违法行为，应立即阐明中国证监会，同期陈说基金经管东说念主在 10 个办事日内 纠正或断绝结算，若基金经管东说念主拒不实施酿成基金财产的损失，基金托管东说念主不承担任何使命。   （六）基金托管东说念主根据相关法律法例的礼貌及基金合同的约定，对基金资产净值计较、 各样基金份额净值计较、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、基金收益分拨、相关信 息表示、基金宣传推介材料中登载基金功绩弘扬数据等进行监督和核查。   （七）当基金握有特定资产且存在或潜在大额赎回央求时，根据最大限制保护基金份额 握有东说念主利益的原则，基金经管东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并预计司帐师事务所倡导后，可 以依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额握有东说念主大会审议。   侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、组合限制等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施纪律、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现和支付等 对投资者权益有关键影响的事项详见招募说明书的礼貌。   （八）基金托管东说念主发现基金经管东说念主的上述事项及投资指示或推行投资运作违背法律法例、 基金合同和本托管契约的礼貌，应实时以电话提醒或书面提醒等方式陈说基金经管东说念主限期纠 正。   基金经管东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查。基金经管东说念主收到书面陈说后应 在 2 个办事日内实时查对并以书面面目给基金托管东说念主发出回函，就基金托管东说念主的疑义进行 解释或举证，说明违法原因及纠正期限，并保证在规如期限内实时改正。在上述规如期限内， 基金托管东说念主有权随时对陈说县项进行复查，督促基金经管东说念主改正。基金经管东说念主对基金托管东说念主 陈说的违法事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主应阐明中国证监会。   （九）基金经管东说念主有义务配合和协助基金托管东说念主依照法律法例、基金合同和本托管契约 对基金业求实施核查。   对基金托管东说念主发出的书面提醒，基金经管东说念主应在礼貌时辰内恢复并改正，或就基金托管 东说念主的疑义进行解释或举证；对基金托管东说念主按照法律法例、基金合同和本托管契约的要求需向 中国证监会报送基金监督阐明的事项，基金经管东说念主应积极配合提供相关数据尊府和轨制等。   （十）若基金托管东说念主发现基金经管东说念主依据走动纪律依然顺利的指示违背法律、行政法例 和其他相关礼貌，或者违背基金合同约定的，应当立即陈说基金经管东说念主。   （十一）基金托管东说念主发现基金经管东说念主有关键违法行为，应实时阐明中国证监会，同期通 知基金经管东说念主限期纠正，并将纠正结果阐明中国证监会。   基金经管东说念主无正派情理，断绝、谢绝基金托管东说念主根据本托管契约礼貌期骗监督权，或采                    长安鑫兴生动配置羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 取拖延、诈骗等妙技妨碍基金托管东说念主进行灵验监督，情节严重或经基金托管东说念主建议警告仍不 改正的，基金托管东说念主应阐明中国证监会。   三、基金经管东说念主对基金托管东说念主的业务核查   （一）基金经管东说念主对基金托管东说念主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括基金托管东说念主 安全支握基金财产、开设基金财产的资金账户等投资所需账户、复核基金经管东说念主计较的基金 资产净值和各样基金份额净值、根据基金经管东说念主指示办理计帐交收、相关信息表示和监督基 金投资运作等行为。   （二）基金经管东说念主发现基金托管东说念主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分账经管、未 实施或无故蔓延实施基金经管东说念主资金划拨指示、表示基金投资信息等违背《基金法》、基金 合同、本契约过甚他相关礼貌时，应实时以书面面目陈说基金托管东说念主限期纠正。   基金托管东说念主收到陈说后应实时查对并以书面面目给基金经管东说念主发出回函，说明违法原因 及纠正期限，并保证在规如期限内实时改正。在上述规如期限内，基金经管东说念主有权随时对通 知县项进行复查，督促基金托管东说念主改正。基金托管东说念主应积极配合基金经管东说念主的核查行为，包 括但不限于：提交相关尊府以供基金经管东说念主核查托管财产的好意思满性和信得过性，在礼貌时辰内 恢复基金经管东说念主并改正。   （三）基金经管东说念主发现基金托管东说念主有关键违法行为，应实时阐明中国证监会，同期陈说 基金托管东说念主限期纠正，并将纠正结果阐明中国证监会。   基金托管东说念主无正派情理，断绝、谢绝基金经管东说念主根据本契约礼貌期骗监督权，或采取拖 延、诈骗等妙技妨碍基金经管东说念主进行灵验监督，情节严重或经基金经管东说念主建议警告仍不改正 的，基金经管东说念主应阐明中国证监会。   四、基金财产的支握   （一）基金财产支握的原则 分、分拨基金的任何财产； 如有非常情况两边可另行协商治理；                     长安鑫兴生动配置羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 当事东说念主确定到账日历并陈说基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金托管东说念主 应实时陈说基金经管东说念主采取措施进行催收。由此给基金财产酿成损失的，基金经管东说念主应负责 向相关当事东说念主追偿基金财产的损失，基金托管东说念主对此不承担任何使命；   （二）基金召募期间及召募资金的验资 握有东说念主东说念主数相宜《基金法》            《运作办法》等相关礼貌后，基金经管东说念主应将属于基金财产的全 部资金划入基金托管东说念主开立的基金托管专户，同期在礼貌时辰内，聘用具有从事证券、期货 相关业务资历的司帐师事务所进行验资，出具验资阐明。出具的验资阐明由参加验资的 2 名 或 2 名以上中国注册司帐师署名方为灵验。 款等事宜。   （三）基金托管专户的开立和经管 本基金的一切货币收支行为均需通过基金托管专户进行。 经管东说念主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基金的任何账户进行本基 金业务之外的行为。 关礼貌。   （四）基金证券账户和结算备付金账户的开立和经管 基金托管东说念主与本基金联名的证券账户。 金经管东说念主不得出借或转让基金的任何证券账户，亦不得使用基金的任何账户进行本基金业务 之外的行为。 用由基金经管东说念主负责。 圳分公司开立结算备付金账户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限使命公司                   长安鑫兴生动配置羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 的一级法东说念主计帐办事，基金经管东说念主应赐与积极协助。结算备付金、交收价差资金等的收取按 照中国证券登记结算有限使命公司的礼貌实施。 的投资业务，触及相关账户的开立、使用的，若无相关礼貌，则基金托管东说念主比照上述对于账 户开立、使用的礼貌实施。   （五）银行间债券托管专户的开设和经管   基金合同顺利后，基金经管东说念主负责以本基金的口头央求并取得参加天下银行间同行拆借 商场的走动资历，并代表基金进行走动；基金托管东说念主负责以本基金的口头在中央国债登记结 算有限使命公司和银行间商场计帐所股份有限公司开设银行间债券商场债券托管账户，并代 表基金进行银行间商场债券的结算。基金经管东说念主和基金托管东说念主共同代表基金缔结天下银行间 债券商场债券回购主契约，基金托管东说念主支握契约原来，基金经管东说念主保存契约副本。   （六）其他账户的开立和经管   在本托管契约缔结日之后，本基金被允许从事相宜法律法例礼貌和《基金合同》约定的 其他投资品种的投资业务时，如果触及相关账户的开设和使用，由基金经管东说念主协助基金托管 东说念主根据相关法律法例的礼貌和《基金合同》的约定，开立相关账户。该账户按相关法则使用 并经管。   （七）基金财产投资的相关有价凭证等的支握   基金财产投资的相关什物证券等有价凭证由基金托管东说念主存放于基金托管东说念主的支握库，也 可存入中央国债登记结算有限使命公司、中国证券登记结算有限使命公司上海分公司/深圳 分公司或单据营业中心的代支握库，支握凭证由基金托管东说念主握有。什物证券等有价凭证的购 买和转让，由基金经管东说念主和基金托管东说念主共同办理。基金托管东说念主对由基金托管东说念主之外机构推行 灵验控制的资产不承担支握使命。   （八）与基金财产相关的关键合同的支握   与基金财产相关的关键合同的签署，由基金经管东说念主负责。由基金经管东说念主代表基金签署的、 与基金财产相关的关键合同的原件分别由基金经管东说念主、基金托管东说念主支握。除本契约另有礼貌 外，基金经管东说念主代表基金签署的与基金财产相关的关键合同包括但不限于基金年度审计合同、 基金信息表示契约及基金投资业务中产生的关键合同，基金经管东说念主应保证基金经管东说念主和基金 托管东说念主至少各握有一份原来的原件。基金经管东说念主应在关键合同签署后实时将关键合同传真给 基金托管东说念主，并在 30 个办事日内将原来投递基金托管东说念主处。关键合同的支握期限为基金合 同完毕后 15 年。                     长安鑫兴生动配置羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）   五、基金资产净值计较和司帐复核   （一）基金资产净值的计较、复核与完成的时辰及纪律   基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的金额。   各样基金份额净值是指按照每个办事日闭市后，该类基金份额的基金资产净值除以当日 该类基金份额的余额数目，各样基金份额净值的计较，精准到 0.0001 元，极少点后第五位 四舍五入，国度另有礼貌的，从其礼貌。   基金经管东说念主应于每个估值日计较基金资产净值及各样基金份额的基金份额净值，经基金 托管东说念主复核，按礼貌公告。   基金经管东说念主每个估值日对基金资产进行估值后，将各样基金份额的基金份额净值结果发 送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金经管东说念主按约定对外公布。 本基金的基金司帐使命方由基金经管东说念主担任，因此，就与本基金相关的司帐问题，如经相关 各方在对等基础上充分计划后，仍无法达成一致倡导的，按照基金经管东说念主对各样基金份额的 基金净值的计较结果对外赐与公布。   （二）基金资产估值方法和非常情形的处理   基金所领有的股票、权证、债券、股指期货合约、国债期货合约和银行进款本息、应收 款项、其它投资等资产及欠债。   （1）证券走动所上市的有价证券的估值                        ，以其估值日在证券走动所挂牌的市价 （收盘价）估值；估值日无走动的，且最近走动日后经济环境未发生关键变化或证券刊行机 构未发生影响证券价钱的关键事件的，以最近走动日的市价（收盘价）估值；如最近走动日 后经济环境发生了关键变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的关键事件的，可参考访佛投 资品种的现行市价及关键变化因素，调整最近走动市价，确定公允价钱；                                    ，及第估值 日第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价估值，具体估值机构由基金经管东说念主与基金 托管东说念主另行协商约定；                     长安鑫兴生动配置羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 息得到的净价估值；估值日莫得走动的，且最近走动日后经济环境未发生关键变化，按最近 走动日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价估值；如最近走动日后 经济环境发生了关键变化的，可参考访佛投资品种的现行市价及关键变化因素，调整最近交 易市价，确定公允价钱； 转让的资产支握证券、中小企业私募债，摄取估值时间确定公允价值，在估值时间难以可靠 计量公允价值的情况下，按成本估值。   （2）处于未上市期间的有价证券应永诀如下情况处理： 估值方法估值；该日无走动的，以最近一日的市价（收盘价）估值； 可靠计量公允价值的情况下，按成本估值； 一股票的估值方法估值；非公拓荒行有明确锁如期的股票，按监管机构或行业协会相关礼貌 确定公允价值； 场上未经调整的报价行动估值日的公允价值；对于活跃商场报价未能代表估值日公允价值的 情况下，对商场报价进行调整以说明估值日的公允价值；对于不存在商场行为或商场行为很 少的情况下，摄取估值时间确定其公允价值。   （3）天下银行间商场走动的固定收益品种，及第估值日第三方估值机构提供的相应品 种当日的估值净价进行估值。对天下银行间商场未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱 的债券，按成本估值。   （4）归并证券同期在两个或两个以上商场走动的，按证券所处的商场分别估值。   （5）同行存单，按估值日第三方估值机构提供的估值净价估值；选用的第三方估值机 构未提供估值价钱的，按成本估值。   （6）因握有股票而享有的配股权，摄取估值时间确定公允价值。   （7）股指期货合约、国债期货合约，一般以估值当日结算价进行估值，估值当日无结 算价的，且最近走动日后经济环境未发生关键变化的，摄取最近走动日结算价估值。   （8）当发生大额申购或赎回情形时，基金经管东说念主不错摄取舞动订价机制，以确保基金                    长安鑫兴生动配置羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 估值的公说念性。具体处理原则与操作范例遵影相关法律法例以及监管部门、自律法则的礼貌。   （9）如有可信左证标明按上述方法进行估值不可客不雅反应其公允价值的，基金经管东说念主 可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。   （10）相关法律法例以及监管部门有强制礼貌的，从其礼貌。如有新增事项，按国度最 新礼貌估值。   如基金经管东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、纪律及相关法 律法例的礼貌或者未能充分留心基金份额握有东说念主利益时，应立即陈说对方，共同查明原因， 两边协商治理。   基金经管东说念主、基金托管东说念主按估值方法的第（9）项进行估值时，所酿成的谬误不行动基 金资产估值舛讹处理。   由于不可抗力原因，或由于证券走动所、期货走动所、登记结算公司发送的数据舛讹等 原因，基金经管东说念主和基金托管东说念主天然依然采取必要、允洽、合理的措施进行检查，但未能发 现舛讹的，由此酿成的基金资产估值舛讹，基金经管东说念主和基金托管东说念主不错解任补偿使命。但 基金经管东说念主和基金托管东说念主应当积极采取必要的措施排除或缩小由此酿成的影响。   （三）基金份额净值舛讹的处理方式   基金经管东说念主和基金托管东说念主将采取必要、允洽、合理的措施确保基金资产估值的准确性、 实时性。当基金份额净值极少点后 4 位以内（含第 4 位）发生估值舛讹时，视为基金份额净 值舛讹。   基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金经管东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销售机构、或 投资东说念主自身的罪过酿成估值舛讹，导致其他当事东说念主遭受损失的，罪过的使命东说念主应当对由于该 估值舛讹遭受损欠妥事东说念主（“受损方”                 ）的径直损失按下述“估值舛讹处理原则”给予补偿， 承担补偿使命。   上述估值舛讹的主要类型包括但不限于：尊府申报差错、数据传输差错、数据计较差错、 系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值舛讹已发生，但尚未给当事东说念主酿成损失机，估值舛讹使命方应实时协调各方， 实时进行更正，因更正估值舛讹发生的用度由估值舛讹使命方承担；由于估值舛讹使命方未                   长安鑫兴生动配置羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 实时更正已产生的估值舛讹，给当事东说念主酿成损失的，由估值舛讹使命方对径直损失承担补偿 使命；若估值舛讹使命方依然积极协调，况兼有协助义务确当事东说念主有弥散的时辰进行更正而 未更正，则其应当承担相应补偿使命。估值舛讹使命方草率更正的情况向相关当事东说念主进行确 认，确保估值舛讹已得到更正。   （2）估值舛讹的使命方对相关当事东说念主的径直损失负责，不对障碍损失负责，况兼仅对 估值舛讹的相关径直当事东说念主负责，不对第三方负责。   （3）因估值舛讹而得回欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。但估值舛讹 使命方仍草率估值舛讹负责。如果由于得回欠妥得利确当事东说念主不返还或不全部返还欠妥得利 酿成其他当事东说念主的利益损失（“受损方”），则估值舛讹使命方应补偿受损方的损失，并在其 支付的补偿金额的范围内对得回欠妥得利确当事东说念主享有要求托付欠妥得利的权利；如果得回 欠妥得利确当事东说念主依然将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其依然得回的补偿 额加上依然得回的欠妥得利返还的总和跳动其推行损失的差额部分支付给估值舛讹使命方。   （4）估值舛讹调整摄取尽量收复至假定未发生估值舛讹的正确情形的方式。   （5）按法律法例礼貌的其他原则处理估值舛讹。   估值舛讹被发现后，相关确当事东说念主应当实时进行处理，处理的纪律如下：   （1）查明估值舛讹发生的原因，列明统共确当事东说念主，并根据估值舛讹发生的原因确定 估值舛讹的使命方；   （2）根据估值舛讹处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值舛讹酿成的损失进行评估；   （3）根据估值舛讹处理原则或当事东说念主协商的方法由估值舛讹的使命方进行更正和补偿 损失；   （4）根据估值舛讹处理的方法，需要修改基金登记机构走动数据的，由基金登记机构 进行更正，并就估值舛讹的更正向相关当事东说念主进行说明。   （1）基金份额净值计较出现舛讹时，基金经管东说念主应当立即赐与纠正，通报基金托管东说念主， 并采取合理的措施驻防损失进一步扩大。   （2）舛讹偏差达到基金份额净值 0.25%时，基金经管东说念主应当通报基金托管东说念主并报中国 证监会备案；舛讹偏差达到基金份额净值的 0.50%时，基金经管东说念主应当公告，并报中国证监 会备案。   （3）当基金份额净值计较差错给基金和基金份额握有东说念主酿成损失需要进行补偿时，基                   长安鑫兴生动配置羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 金经管东说念主和基金托管东说念主应根据推行情况界定两边承担的使命，经说明后按以下条目进行补偿： 在对等基础上充分计划后，尚不可达成一致时，按基金经管东说念主的建议实施，由此给基金份额 握有东说念主和基金财产酿成的径直损失，由基金经管东说念主负责赔付。 东说念主未对计较过程建议疑义或要求基金经管东说念主书面说明的，在基金份额净值出错且酿成投资者 径直损失的，应根据法律法例的礼貌对投资者或基金支付补偿金，就推行向投资者或基金支 付的补偿金额，基金经管东说念主与基金托管东说念主按照罪过进度各自承担相应的使命。 或对基金经管东说念主摄取的估值方法，尚不可达成一致时，为幸免不可按时公布基金份额净值的 情形，以基金经管东说念主的计较结果对外公布，由此给基金份额握有东说念主和基金酿成的径直损失， 由基金经管东说念主负责赔付。                                    ，进而导致 基金份额净值计较舛讹而引起的基金份额握有东说念主和基金财产的损失，由基金经管东说念主负责赔付。   （4）基金经管东说念主和基金托管东说念主由于各自时间系统成立而产生的净值计较尾差，以基金 经管东说念主计较结果为准。   （5）前述内容如法律法例或监管机关另有礼貌的，从其礼貌处理。如果行业另有通行 作念法，两边当事东说念主应本着对等和保护基金份额握有东说念主利益的原则进行协商。   （四）暂停估值的情形   （五）基金司帐轨制   按国度相关部门礼貌的司帐轨制实施。   （六）基金账册的建立   基金经管东说念主进行基金司帐核算并编制基金财务司帐阐明。基金经管东说念主、基金托管东说念主孤苦 地成立、记录和支握本基金的全套账册。若基金经管东说念主和基金托管东说念主对司帐处理方法存在分 歧，应以基金经管东说念主的处理方法为准。若当日查对不符，暂时无法查找到错账的原因而影响 到基金净值的计较和公告的，以基金经管东说念主的账册为准。                   长安鑫兴生动配置羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）   （七）基金财务报表与阐明的编制和复核   基金财务报表由基金经管东说念主编制，基金托管东说念主复核。   基金托管东说念主在收到基金经管东说念主编制的基金财务报表后，进行孤苦的复核。查对不符时， 应实时陈说基金经管东说念主共同查出原因，进行调整，直至两边数据实足一致。   （1）报表的编制   基金经管东说念主应当在每月扫尾后 5 个办事日内完成月度报表的编制；在季度扫尾之日起 的编制；在每年扫尾之日起三个月内完成基金年度阐明的编制。基金年度阐明的财务司帐报 告应当经过具有证券、期货相关业务资历的司帐师事务所审计。基金合同顺利不及两个月的， 基金经管东说念主不错不编制当期季度阐明、中期阐明或者年度阐明。   （2）报表的复核   基金经管东说念主应实时完成报表编制，将相关报表提供基金托管东说念主复核；基金托管东说念主在复核 过程中，发现两边的报表存在不符时，基金经管东说念主和基金托管东说念主应共同查明原因，进行调整， 调整以国度相关礼貌为准。   基金经管东说念主应留足充分的时辰，便于基金托管东说念主复核相关报表及阐明。   （八）实施侧袋机制期间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并按礼貌表示主 袋账户的基金净值信息，暂停表示侧袋账户的份额净值。   六、基金份额握有东说念主名册的登记和支握   基金份额握有东说念主名册至少应包括基金份额握有东说念主的称号和握有的基金份额。基金份额握 有东说念主名册由基金登记机构根据基金经管东说念主的指示编制和支握，基金经管东说念主和基金托管东说念主应分 别支握基金份额握有东说念主名册。支握方式不错摄取电子或文档的面目，保存期不少于 15 年。 如不可妥善支握，则按相关法例承担使命。   基金托管东说念主因编制基金如期阐明等合理原因要求基金经管东说念主提供相关尊府时，基金经管 东说念主应将相关尊府送交基金托管东说念主，不得无故断绝或延误提供，并保证其信得过性、准确性和完 整性。基金托管东说念主不得将所支握的基金份额握有东说念主名册用于基金托管业务之外的其他用途， 并应遵命消除义务。                  长安鑫兴生动配置羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）   七、争议治理方式   因本契约产生或与之相关的争议，两边当事东说念主应通过协商治理，协商不可治理的，任何 一方均有权将争议提交上海国际经济贸易仲裁委员会（上海国际仲裁中心），仲裁地方为上 海市，按照该会届时灵验的仲裁法则进行仲裁。仲裁裁决是结尾性的，对当事东说念主均有不断力。 除非仲裁裁决另有礼貌，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理期间，两边当事东说念主应坚守基金经管东说念主和基金托管东说念主职责，各自陆续诚实、勤恳、 尽责地履行基金合同和本托管契约礼貌的义务，留心基金份额握有东说念主的正当权益。   本契约受中国法律统治（为本契约之目的，在此不包括香港、澳门极端行政区和台湾地 区法律）并从其解释。   八、托管契约的变更与完毕   （一）托管契约的变更纪律   本契约两边当事东说念主经协商一致，不错对契约进行修改。修改后的新契约，其内容不得与 基金合同的礼貌有任何打破。基金托管契约的变更报中国证监会备案。   （二）基金托管契约完毕出现的情形                             长安鑫兴生动配置羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）               第二十二部分 对基金份额握有东说念主的服务   基金经管东说念主承诺为基金份额握有东说念主提供一系列的服务。基金经管东说念主有权根据基金份额握 有东说念主的需要和商场的变化，加多或变更服务神色及内容。主要服务内容如下：   一、公开信息表示服务   二、走动对账单寄送服务   一般情况下，基金经管东说念主根据客户定制需求通过书面或电子面目向投资东说念主提供如期或不 如期对账单。基金经管东说念主提供的对帐单邮寄服务原则上采取邮政平信邮寄方式，基金经管东说念主 不对邮寄材料的投递作念出承诺和保证；也不对因邮寄尊府出现遗漏、表示而导致的任何径直 或障碍毁伤承担任何补偿使命。   三、客户服务中心电话服务   东说念主工座次每个走动日 9：00-11：30，13：00-17：00 为投资东说念主提供服务，投资东说念主不错通 过该热线得回业务预计，信息查询，服务投诉，信息定制，尊府修改等专项服务。   客户服务热线：400-820-9688，021-20329688   传真电话：021-20329899   四、辘集在线服务   通过本基金经管东说念主网站的留言板和客户服务信箱，投资东说念主不错收场在线预计、投诉、建 议和寻求各式匡助。   基金经管东说念主网站提供基金公告、投资资讯、答理刊物、基金知识等各式信息。基金经管 东说念主网站及官方微投降务号提供网上走动、基金账户查询、走动明细查询、修改查询密码等服 务。   基金经管东说念主网址：www.cafund.com   电子信箱：service@cafund.com   微投降务号：长安基金微答理   五、资讯定制服务   基金经管东说念主为投资东说念主提供各样资讯服务，包括基金净值、走动说明、基金经管东说念主最新公 告、商场资讯，旗下基金信息等。投资东说念主不错通过基金经管东说念主网站、客户服务热线提交定制 央求，基金经管东说念主通过手机短信和 E-MAIL 方式发送定制信息。   除了上述信息之外，基金经管东说念主也会不如期向留有手机和 E-MAIL 地址的客户发送节日 及诞辰致意、居品扩充等信息。   六、客户投诉处理                  长安鑫兴生动配置羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）   基金份额握有东说念主不错通过基金经管东说念主提供的客户服务热线、书信、电子邮件、传真等渠 说念对基金经管东说念主和销售机构所提供的服务进行投诉。   基金份额握有东说念主还不错通过销售机构的服务电话对该销售机构所提供的服务进行投诉。   对于办事日历间受理的投诉，以“实时回复”为处理原则，对于不可实时回复的投诉， 基金经管东说念主承诺将充分与投资东说念主作念好疏通，协商确定回复时辰。   七、如期定额投资筹备   基金经管东说念主利用直销机构或销售机构为投资东说念主提供如期定额投资服务。通过如期定额投 资筹备，投资东说念主不错通过固定的渠说念、如期定额申购基金份额。   八、如本招募说明书存在职何您/贵机构无法意会的内容，请通过上述方式商酌基金管 理东说念主。请确保投资前，您/贵机构依然全面意会了本招募说明书。                      长安鑫兴生动配置羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）               第二十三部分 其他应表示的事项   以下信息表示事项已通过指定媒介进行公开表示： 活配置羼杂型证券投资基金基金合同摘抄、长安鑫兴生动配置羼杂型证券投资基金托管契约、 长安鑫兴生动配置羼杂型证券投资基金招募说明书、长安鑫兴生动配置羼杂型证券投资基金 基金份额发售公告。 金网上直销系统开展费率优惠行为的公告。 资参谋人有限公司通达认购、申购、赎回、基金转机业务以及如期定额投资业务并参与费率优 惠行为的公告、长安鑫兴生动配置羼杂型证券投资基金在华泰证券股份有限公司通达认购、 申购和赎回并参与费率优惠行为的公告。 申购、赎回、基金转机业务以及如期定额投资业务并参与费率优惠行为的公告。 份有限公司通达认购、申购、赎回和如期定额投资业务并参与费率优惠行为的公告。 并参与费率优惠行为的公告、长安鑫兴生动配置羼杂型证券投资基金在广州证券股份有限公 司通达认购、申购、赎回和如期定额投资业务并参与费率优惠行为的公告。 赎回、基金转机和定投业务并参与费率优惠行为的公告。 行为的公告。 赎回、基金转机和定投业务并参与费率优惠行为的公告。 告。 告。                        长安鑫兴生动配置羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 等业务法则的公告、对于开展长安货币商场证券投资基金网上直销基金转机费率优惠的公告、 长安基金经管有限公司总经理袁丹旭任职公告。 公告、长安鑫兴生动配置羼杂型证券投资基金禁闭期内每周净值公告。 示性公告。 对于旗下基金在华金证券股份有限公司通达认购、申购、赎回、基金转机和定投业务并参与 费率优惠行为的公告 并参与费率优惠行为的公告。 换、如期定额投资）业务的公告。 转机业务的公告。 赎回和基金转机业务的公告。 加费率优惠行为的公告。 年第 1 次更新）         、对于旗下基金 2018 年 6 月 30 日基金资产净值、基金份额净值及基金份额 累计净值的公告。 购、赎回、基金转机和如期定额投资业务并参与费率优惠行为的公告。                         长安鑫兴生动配置羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 摘抄。 并参与费率优惠行为的公告。 告。 业务以及如期定额投资业务并参与费率优惠行为的公告。 售业务的公告。 值及基金份额累计净值的公告。 并参与费率优惠行为的公告。 销售业务的公告。 惠的公告。 业务的公告。 要。 回、基金转机业务并参与费率优惠行为的公告。 参与费率优惠行为的公告。 如期定额投资业务并参与费率优惠行为的公告。 险提醒的公告、对于旗下基金握有的“中科朝阳”股票估值方法调整的公告。                         长安鑫兴生动配置羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 及基金份额累计净值的公告。      。 摘抄。 转机和如期定额投资业务并参与费率优惠行为的公告。 赎回、基金转机业务以及如期定额投资业务并参与费率优惠行为的公告。 季度阐明。 券投资基金信息表示经管办法》修改基金合同、托管契约书的公告、长安鑫兴生动配置羼杂 型证券投资基金基金合同、长安鑫兴生动配置羼杂型证券投资基金托管契约、长安鑫兴生动 配置羼杂型证券投资基金招募说明书更新及摘抄。 以及如期定额投资业务并参与费率优惠行为的公告。 计净值的公告。 定额投资手续费率优惠行为的公告。 度阐明。 告。 基金转机业务以及如期定额投资业务并参与费率优惠行为的公告。 关销售业务的公告。 度阐明。                       长安鑫兴生动配置羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 申购、赎回、基金转机业务以及如期定额投资业务并参与费率优惠行为的公告。 的公告。 基金转机业务以及如期定额投资业务并参与费率优惠行为的公告。 如期定额投资业务并参与费率优惠行为的公告。 基金转机业务以及如期定额投资业务并参与费率优惠行为的公告。 净值的公告。 务的公告。 度阐明。 基金转机业务以及如期定额投资业务并参与费率优惠行为的公告。 告。 理职务的公告以及对于提醒投资者更新、完善身份信息的公告。 基金转机业务以及如期定额投资业务并参与费率优惠行为的公告。 季度阐明。 转机业务以及如期定额投资业务并参与费率优惠行为的公告。 基金转机业务以及如期定额投资业务并参与费率优惠行为的公告。                         长安鑫兴生动配置羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 公告。 回、基金转机业务以及如期定额投资业务并参与费率优惠行为的公告。 计净值的公告。 度阐明、对于旗下基金在浦领基金销售有限公司通达申购、赎回、基金转机业务以及如期定 额投资业务并参与费率优惠行为的公告。 赎回、基金转机业务以及如期定额投资业务并参与费率优惠行为的公告。 基金转机业务以及如期定额投资业务并参与费率优惠行为的公告。 阐明。 季度阐明。 并相应修改法律文献的公告。 金转机业务以及如期定额投资业务并参与费率优惠行为的公告。 计净值的公告。                        长安鑫兴生动配置羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 季度阐明。 惠行为的公告。 新。 阐明。 构的公告。 季度阐明。 公告。 参加费率优惠行为的公告。 料纲领更新。 累计净值的公告。 则的公告。 季度阐明。 下部分基金销售机构的公告。 阐明。                       长安鑫兴生动配置羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 季度阐明。 售有限公司与北京晟视寰宇基金销售有限公司办理旗下基金销售业务的提醒性公告。 务的公告。 公告。 优惠行为的公告。 构的公告。 计净值的公告。 动的公告。 业务的公告。 季度阐明。 公告。 纲领更新。 纲领更新。 阐明。 的公告。 公告。                        长安鑫兴生动配置羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 参与费率优惠行为的公告。 的公告。 务的公告。 参与费率优惠行为的公告。 季度阐明。 惠行为的公告。 构的公告、对于提醒投资者更新、完善身份信息的公告。 累计净值的公告。 公告。 季度阐明。 告。 新、长安鑫兴生动配置羼杂型证券投资基金招募说明书更新。 阐明。 季度阐明。 公告。 长安鑫兴生动配置羼杂型证券投资基金基金居品尊府纲领更新。                        长安鑫兴生动配置羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 分基金销售机构并参与费率优惠行为的公告。 并参与费率优惠行为的公告。 计净值的公告。 公告。 季度阐明。 并参与费率优惠行为的公告。 销售机构并参与费率优惠行为的公告、对于加多腾安基金销售（深圳）有限公司为旗下部分 基金销售机构的公告。 机构并参与费率优惠行为的公告。 纲领更新。 阐明。 参与费率优惠行为的公告。 理有限公司对于公司董事变更的公告。 的公告。 公告。 安鑫兴生动配置羼杂型证券投资基金基金居品尊府纲领更新。 金销售机构并参与费率优惠行为的公告、对于旗下部分基金参与招商证券股份有限公司如期 定额投资费率优惠行为的公告。                        长安鑫兴生动配置羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 公告。 季度阐明。 机构并参与费率优惠行为的公告。 累计净值的公告。 季度阐明。 销售机构并参与费率优惠行为的公告。 售机构的公告。 阐明。 有限公司副总经理离任公告。 季度阐明。 公告。 纲领更新、长安鑫兴生动配置羼杂型证券投资基金招募说明书更新。 构的公告。 纲领更新。 计净值的公告。                        长安鑫兴生动配置羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 季度阐明。 基金份额握有东说念主大会的公告。 基金份额握有东说念主大会的第一次提醒性公告。 基金份额握有东说念主大会的第二次提醒性公告。 构的公告。 机构的公告。 变更为华源证券股份有限公司的公告。 大会表决结果暨决议顺利的公告。 纲领更新。 阐明。 业务的公告。 告。 的公告。 季度阐明。                  长安鑫兴生动配置羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）        第二十四部分 招募说明书的存放及查阅方式   本招募说明书存放在基金经管东说念主、基金托管东说念主的办公场面，投资东说念主可在办公时辰免费查 阅。投资东说念主在支付工本费后，可在合理时辰内取得上述文献的复制件或复印件。投资东说念主还可 以径直登录基金经管东说念主网站上进行查阅和下载。   基金经管东说念主和基金托管东说念主应保证文本的内容与所公告的内容实足一致。投资东说念主按上述方 式所得回的文献过甚复印件，基金经管东说念主和基金托管东说念主应保证与所公告的内容实足一致。                    长安鑫兴生动配置羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）               第二十五部分 备查文献   一、中国证监会准予长安鑫兴生动配置羼杂型证券投资基金注册的文献   二、《长安鑫兴生动配置羼杂型证券投资基金基金合同》   三、《长安鑫兴生动配置羼杂型证券投资基金托管契约》   四、对于央求召募注册长安鑫兴生动配置羼杂型证券投资基金的法律倡导   五、基金经管东说念主业务资历批件、营业派司   六、基金托管东说念主业务资历批件、营业派司   七、中国证监会要求的其他文献   基金托管东说念主业务资历批件和营业派司存放在基金托管东说念主处；基金合同、托管契约过甚余 备查文献存放在基金经管东说念主处。投资东说念主可在办公时辰到存放地方免费查阅，在支付工本费后， 可在合理时辰内取得上述文献的复制件或复印件。                                 长安基金经管有限公司