黄金市场分析与走势 长安鑫利优选羼杂A,长安鑫利优选羼杂C: 长安鑫利优选天真配置羼杂型证券投资基金招募说明书(更新)

发布日期：2025-01-05 07:53    点击次数：153

长安鑫利优选天真配置羼杂型证券投资基金      招募说明书（更新）    基金管理东谈主：长安基金管理有限公司  基金托管东谈主：上海浦东发展银行股份有限公司                   长安鑫利优选天真配置羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）                      遑急指示   本基金的召募恳求经中国证监会2015年4月22日证监许可2015688号文注册召募。   基金管理东谈主保证本招募说明书的内容真确、准确、完好。本招募说明书经中国证监会注 册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的价值和收益作念出本质性判断 或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。中国证监会不对基金的投资价值及阛阓长进等作 出本质性判断或者保证。   证券投资基金是一种永久投资器具，其主邀功能是漫衍投资，缩小投资单一证券所带来 的个别风险。本基金投资于证券阛阓，基金份额净值会因为证券阛阓波动等因素产生波动， 投资东谈主在投成本基金前，需充分了解本基金的居品脾性，根据自身的投资目的、风险承受能 力、投资期限、投资素养、资产气象等对是否投成本基金作念出孤独决策。   基金在投资运作过程中可能濒临各式风险，既包括阛阓风险，也包括基金自身的管理风 险、估值风险、流动性风险、以实时间风险、大额申购、赎回、本基金的特定风险等其他风 险。   本基金可投资于科创板股票，会濒临科创板机制下因投资标的、阛阓轨制以及来去国法 等各异带来的风险，包括但不限于阛阓风险、流动性风险、投资集结的风险、股价波动风险、 退市风险、系统性风险、政策风险等。   本基金为羼杂型基金，其预期风险和预期收益高于债券型基金和货币阛阓基金，但低于 股票型基金，属于较高预期风险、较高预期收益的投资品种。投资有风险，投资东谈主应当稳定 阅读基金合同、基金招募说明书、基金居品费力纲目等信息败露文献，自主判断基金的投资 价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险。      当基金合手有特定资产且存在或潜在大额赎回恳求时，基金管理东谈主履行相应秩序后，可 以启用侧袋机制，具体详见基金合同和本招募说明书的相关章节。侧袋机制实施期间，基金 管理东谈主将对基金简称进行特殊记号，暂停败露侧袋账户份额净值，不办理侧袋账户的申购赎 回。侧袋账户对应特定资产的变刻下期和最终变现价钱具有不确定性，而况有可能变现价钱 大幅低于启用侧袋机制时的特定资产的估值，基金份额合手有东谈主可能因此濒临损失。投资者在 投成本基金之前，请仔细阅读干系内容并顾问本基金启用侧袋机制时的特定风险。   基金的过往事迹并不预示其改日推崇。基金管理东谈主管理的其他基金的事迹并不组成对本 基金事迹推崇的保证。基金管理东谈主依照恪尽责守、敦厚信用、严慎竭力的原则管理和运用基 金财产，但不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。基金管理东谈主提醒投资者刺目基金投 资的“买者自诩”原则，在作念出投资决策后，基金运营气象与基金净值变化引致的投资风险， 由投资者自行干事。   本基金约定的基金居品费力纲目编制、败露与更新要求，将不晚于2020年9月1日起推广。                   长安鑫利优选天真配置羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）   本招募说明书所载内容截止日为2024年10月31日，相关财务数据和净值推崇截止日为                                                       长安鑫利优选天真配置羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）                                                                   目 录                 长安鑫利优选天真配置羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）                    第一部分 序论   本招募说明书依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》                          （以下简称“                               《基金法》                                   ”）、                                     《公开 召募证券投资基金运作管理办法》               （以下简称“《运作办法》”                           ）、《证券投资基金销售管理办法》 （以下简称“《销售办法》”             ）、《公开召募证券投资基金信息败露管理办法》（以下简称“《信 息败露办法》”       ）、《公开召募绽放式证券投资基金流动性风险管理端正》                                （以下简称“《流动性 风险管理端正》”        ）和其他相关法律法例的端正，以及《长安鑫利优选天真配置羼杂型证券投 资基金基金合同》（以下简称“《基金合同》                    ”）编写。   本基金管理东谈主承诺本招募说明书不存在职何空虚记录、误导性述说或要紧遗漏，并对其 真确性、准确性、完好性承担法律干事。   本基金是根据本招募说明书所载明的费力恳求召募的。本招募说明书由本基金管理东谈主解 释。本基金管理东谈主莫得寄托或授权任何其他东谈主提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本 招募说明书作念出任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基金 合同当事东谈主之间权利、义务的法律文献。投资东谈主自依基金合同取得基金份额，即成为基金份 额合手有东谈主和基金合同确当事东谈主，其合手有基金份额的步履本人即标明其对基金合同的承认和接 受，并按照《基金法》、基金合同过甚他相关端正享有权利、承担义务。投资东谈主欲了解基金 份额合手有东谈主的权利和义务，应详备查阅《基金合同》                       。                     长安鑫利优选天真配置羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）                       第二部分 释义   在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 同的任何有用更动和补充 合型证券投资基金托管契约》及对该托管契约的任何有用更动和补充 说明书》过甚更新 纲目》过甚更新 公告》 行政规章以过甚他对基金合同当事东谈主有管制力的决定、决议、请教等     《基金法》：指《中华东谈主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其时时作念出的更动           ：指《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其时时作念出的更动     《信息败露办法》            ：指中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布、同庚 9 月 1 日实施的《公 开召募证券投资基金信息败露管理办法》及颁布机关对其时时作念出的更动     《运作办法》          ：指《公开召募证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其时时作念出 的更动 施的《公开召募绽放式证券投资基金流动性风险管理端正》及颁布机关对其时时作念出的更动 体，包括基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额合手有东谈主 存续或经相关政府部门批准设立并存续的企业法东谈主、作事法东谈主、社会团体或其他组织                     长安鑫利优选天真配置羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 照章召募的证券投资基金的中国境外的机构投资者 点办法》    （包括颁布机关对其时时作念出的更动）及干系法律法例端正，运用来自境外的东谈主民 币资金进行境内证券投资的境外法东谈主 投资者以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的合称 份额的认购、申购、赎回、调理、转托管及依期定额投资等业务 得基金销售业务履历并与基金管理东谈主订立了基金销售服务代理契约，代为办理基金销售业务 的机构 账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的说明、清理和结算、代理披发红利、建 立并支撑基金份额合手有东谈主名册和办理非来去过户等 受长安基金管理有限公司寄托代为办理登记业务的机构 份额余额过甚变动情况的账户 申购、赎回、调理、转托管及依期定额投资等业务而引起基金份额变动及结余情况的账户 东谈主向中国证监会办理基金备案手续收场，并赢得中国证监会书面说明的日历 清理结果报中国证监会备案并给予公告的日历 个月                     长安鑫利优选天真配置羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）           ：指《长安基金管理有限公司绽放式基金业务国法》，是程序基金管理 东谈主所管理的绽放式证券投资基金登记方面的业务国法，由基金管理东谈主和投资东谈主共同顺从 额的步履 份额的步履 求将基金份额兑换为现款的步履 件，恳求将其合手有基金管理东谈主管理的、某一基金的基金份额调理为基金管理东谈主管理的其他基 金基金份额的步履 销售机构的操作 金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东谈主指定银行账户内自动完成扣款及受 理基金申购恳求的一种投资方式 换中转出恳求份额总额后扣除申购恳求份额总额及基金调理中转入恳求份额总额后的余额） 进步上一绽放日基金总份额的 10% 服务费的基金份额类别 费的基金份额类别 已达成的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的知人善任 他资产的价值总和 额净值的过程 给予变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个来去日以上的逆回购与银行依期进款（含协                 长安鑫利优选天真配置羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 议约定有条件提前支取的银行进款）                、停牌股票、运动受限的新股及非公开荒行股票、资产 支合手证券、因刊行东谈主债务负约无法进行转让或来去的债券等 式，将基金治愈投资组合的阛阓冲击成安分派给推行申购、赎回的投资者，从而减少对存量 基金份额合手有东谈主利益的不利影响，确保投资者的正当权益不受毁伤并得到公谈对待 置清理，目的在于有用阻滞并化解风险，确保投资者得到公谈对待，属于流动性风险管理工 具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，专门账户称为侧袋账户             （1）无可参考的活跃阛阓价钱且遴选估值时间仍导致公允价值存 在要紧不确定性的资产；           （2）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导致资产价值存在要紧 不确定性的资产；（3）其他资产价值存在要紧不确定性的资产 （包括基金管理东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会基金电子败露网站）等媒介                          长安鑫利优选天真配置羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）                         第三部分 基金管理东谈主   一、基金管理情面况   称号：长安基金管理有限公司   住所：上海市虹口区丰镇路 806 号 3 幢 371 室   办公地址：上海市浦东新区芳甸路 1088 号 16 层   法定代表东谈主：崔晓健   设立日历：2011 年 9 月 5 日   批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监许可20111351 号   组织体式：有限干事公司   注册成本：2.7 亿元东谈主民币   存续期限：合手续筹谋   计算东谈主：陈曦   计算电话：021-20329688   股权结构：                       鞭策称号              股权比例              长安国际信托股份有限公司                29.63%      杭州景林景淳企业管理结伴企业（有限结伴）                25.93%              上海恒嘉好意思联发展有限公司                24.44%               五星控股集团有限公司                 13.33%            武器装备集团财务有限干事公司                6.67%                         整个                100%   二、主要东谈主员情况   崔晓健先生，董事，管理学博士。历任北京工商大学管理工程系老师，国度轻工业部政 策法例司、质地尺度司主任科员，中国证监会期货部、稽察部主任科员、副处长、处长，中 国证监会深圳稽察局局长助理，中国证监会稽察一局副局长、行政处罚委员会副主任委员、 齐集信息办公室负责东谈主，寰宇中小企业股份转让系统公司党委委员、纪委文牍等职，现任长 安基金管理有限公司董事长。   黄海涛先生，董事，工商管理硕士。历任商洛邮政局副局长、陕西邮政储汇局局长助理、 副局长、中国邮政储蓄银行陕西分行副行长、中邮证券有限干事公司总司理等职，现任长安                   长安鑫利优选天真配置羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 国际信托股份有限公司副总裁、成本阛阓一部总司理，西安企业成本服务中心有限公司董事。   武文俊先生，董事，工商管理学士。历任上海沪港金茂司帐师事务通盘限公司审计员， 安永华明司帐师事务所审计司理，现任上海景林股权投资管理有限公司推广董事，倬迈盛（上 海）信息接洽服务有限公司推广董事。   张霄琴先生，董事，经济学学士。历任中国石化茂名分公司财务部副处长、北京明桦长 兴投资管理有限公司财务总监、先和润地(北京)投资管理有限公司等职，现任长安国际信托 股份有限公司自营业务部总司理。   闫晓田先生，董事，经济学硕士。历任中信证券股份有限公司广州分公司总司理，南边 国际租借有限公司推广总裁，中国有赞有限公司推广总裁，现任上海恒嘉好意思联发展有限公司 筹谋总裁，ISP GLOBAL LTD.孤独非推广董事，达刚控股集团股份有限公司孤独董事，华科资 本有限公司孤独非推广董事。   孙晔伟先生，董事，经济学博士。历任吉林省社会科学院科研东谈主员、东北证券有限干事 公司投资银行部司理、东方基金管理有限干事公司看管长、新华基金管理有限公司总司理助 理、安信基金管理有限干事公司副总司理、东方基金管理有限干事公司总司理、华润元大基 金管理有限公司总司理、深圳德成私募股权投资基金管理有限公司副总司理等职，现任长安 基金管理有限公司总司理、长安金钱资产管理有限公司董事长。   于海洋女士，孤独董事，硕士推敲生。历任国开行总行国际金融局政策协扶持科长，巴 克莱银行投行部（伦敦）职员（学习交流），国开行香港分行公司业务处/资金处副处长，国 开国际（香港）控股有限公司财务总监、投委会委员，芯鑫控股有限公司财务总监，现任新 凤祥光明投资管理有限公司（香港）担任首席投资官。   姚宏先生，孤独董事，经济学博士。历任黄浦区国度税务局科员，上海市财政局办公室 副主任，现任高林成本管理有限公司结伴东谈主，松树铭志（上海）股权投资管理有限公司董事 长，上海图鸿港企业管理结伴企业（有限结伴）推广事务管理东谈主，湖北济川药业股份有限公 司孤独董事。   成善栋先生，孤独董事，工商管理学硕士。历任工商银行上海市分行办公室科员、科长， 上海巴黎国际银行信贷部总司理，工商银行上海市分行办公室副主任、办公室主任、管理信 息部总司理、副行长，长信基金管理有限干事公司董事长。   史雯女士，监事，文体学士。历任苏宁置业集团有限公司总监办助理，五星控股集团有 限公司董事长助理，现任宁波星邻星投资管理有限公司运营总监，南京五星桃花源生态农业 发展有限公司监事，南京启橙星企业管理有限公司监事，江苏博念念达企业信息接洽有限公司 监事。   张剑女士，职工监事，管理学学士。历任南通万隆司帐师事务通盘限公司审计员、瑞华 司帐师事务所（特殊平凡结伴）南通分所审计员、长安基金管理有限公司监察稽核部司理、                   长安鑫利优选天真配置羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 总监助理，现任长安基金管理有限公司监察稽核部副总监。   孙晔伟先生，总司理，简历同上。   李永波先生，看管长，民商法学硕士。历任上海源泰讼师事务所讼师，上海市通力讼师 事务所讼师，上海市讼师协会基金业务委员会委员，长安基金管理有限公司监察稽核部副总 司理、总司理，现任长安基金管理有限公司看管长、长安金钱资产管理有限公司董事。   徐小勇先生，副总司理，工商管理硕士。历任星河基金管理有限公司推敲员、基金司理， 华泰证券（上海）资产管理有限公司权益部负责东谈主，长安基金管理有限公司总司理助理。现 任长安基金管理有限公司副总司理、投资总监（权益）、基金司理。   闫世新先生，首席信息官，大学学历。历任东吴基金管理有限公司信息时间部总司理助 理、长安基金管理有限公司信息时间部总司理助理、副总司理，现任长安基金管理有限公司 首席信息官。   王娟女士，财务负责东谈主，工商管理硕士。历任长安基金管理有限公司财务部总监助理、 副总监、总监等职，现任长安基金管理有限公司财务负责东谈主、公司行政部总监、北京分公司 负责东谈主。   成全先生，总司理助理，管理学学士。历任东方基金管理股份有限公司东北区负责东谈主、 宏利基金管理有限公司华北区总司理助理、金信基金管理有限公司阛阓营销部机构业务副总 监、华润元大基金管理有限公司华北营销中心部门负责东谈主、富荣基金管理有限公司北京分公 司总司理，现任长安基金管理有限公司总司理助理、机构业务部总监，渠谈销售部总监。   林忠晶先生，经济学博士。曾任安信期货有限干事公司高瓜分析师，中海石油气电集团 有限干事公司贸易部推敲员，长安基金管理有限公司居品司理、策略及居品部副总司理、量 化投资部（筹）总司理、基金投资部副总司理、总司理等职。现任长安基金管理有限公司权 益投资部基金司理。   徐小勇先生，简历同上。   刘巧女士，经济学硕士。曾任广发银行股份有限公司银行部居品司理，上海浦东发展银 行股份有限公司金融阛阓部来去员，长安基金管理有限公司投研秘书、推敲员、推敲部总监 助理等职。现任长安基金管理有限公司推敲部副总监。   肖洁女士，工商管理硕士。曾任德摩成本有限公司来去司理，长安基金管理有限公司研 究部推敲员、权益投资部基金司理助理等职。现任长安基金管理有限公司权益投资部基金经 理。   三、基金管理东谈主的职责                   长安鑫利优选天真配置羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）   四、基金管理东谈主的承诺                        《基金法》                            《运作办法》                                 《销售办法》                                      《信 息败露办法》等法律法例的干系端正，并建立健全里面戒指轨制，遴选有用措施，防守作歹 违纪步履的发生。   （1）将基金管理东谈主固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）不公谈地对待管理的不同基金财产；   （3）利用基金财产或职务之便为基金份额合手有东谈主之外的第三东谈主牟取利益；   （4）向基金份额合手有东谈主违纪承诺收益或者承担损失；   （5）侵占、挪用基金财产；   （6）透露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、示意他东谈主从事相 关的来去举止；   （7）莽撞职守，不按照端正履行职责；   （8）法律、行政法例相关端正和中国证监会遮拦的其他步履。 法例及行业程序，敦厚信用、竭力尽责，不从事以下举止：   （1）越权或违纪筹谋；   （2）违反基金合同或托管契约；   （3）专门毁伤基金份额合手有东谈主或其他基金干系机构的正当权益；   （4）在向中国证监会报送的费力中公私分明；   （5）拒却、干扰、不本旨严重影响中国证监会照章监管；   （6）莽撞职守、销耗权益；                   长安鑫利优选天真配置羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）   （7）违反现行有用的相关法律法例、基金合同和中国证监会的相关端正，透露在职职 期间明察的相关证券、基金的买卖艰深，尚未照章公开的基金投资内容、基金投资贪图等信 息，或利用该信息从事或者昭示、示意他东谈主从事干系的来去举止；   （8）除按基金管理东谈主轨制进行基金运作投资外，顺利或曲折进行其他股票投资；   （9）协助、接受寄托或以其他任何体式为其他组织或个东谈主进行证券来去；   （10）违反证券来去局面业务国法，利用对敲、倒仓等妙技足下阛阓价钱，淆乱阛阓秩 序；   （11）贬损同行，以举高我方；   （12）在公开信息败露和告白中专门含有空虚、误导、欺骗因素；   （13）以不刚直妙技谋求业务发展；   （14）有悖社会公德，毁伤证券投资基金东谈主员形象；   （15）其他法律、行政法例和中国证监会遮拦的步履。   （1）依影相关法律法例和基金合同的端正，本着严慎的原则为基金份额合手有东谈主谋取最 大利益；   （2）不利用职务之便为我方、受雇东谈主或任何局外人牟取利益；   （3）不透露在职职期间明察的相关证券、基金的买卖艰深，尚未照章公开的基金投资 内容、基金投资贪图等信息，或利用该信息从事或者昭示、示意他东谈主从事干系的来去举止；   （4）不从事毁伤基金财产和基金份额合手有东谈主利益的证券来去过甚他举止。   五、基金管理东谈主的里面戒指轨制   （1）保证公司筹谋运作严格顺从国度相关法律法例和行业监管端正，衔命份额合手有东谈主 利益最大化原则，自愿形成遵法筹谋、程序运作的意志和理念；   （2）防守和化解筹谋风险，提高筹谋管理效益，确保筹谋业务的稳健运行和受托资产 的安全完好，达成公司的合手续、厚实、健康发展；   （3）确保基金、公司财务和其它信息真确、准确、完好和实时败露；   （4）确保投资管理举止中公谈对待不同投资组合，保护投资者正当权益。   （1）健全性原则。里面戒指包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级东谈主员，并涵 盖到决策、推广、监督、反馈等各个要领；   （2）有用性原则。通过科学的内控妙技和方法，建立合理的内控秩序，小心内戒指度 的有用推广；   （3）孤独性原则。公司各机构、部门和岗亭职责保合手相对孤独，公司基金资产、自有 资产、其它资产的运作严格分离；                   长安鑫利优选天真配置羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）   （4）彼此制约原则。公司各机构、部门和岗亭竟然立权责分明、彼此制衡；   （5）成本效益原则。公司运用科学化的筹谋管理方法缩小运作成本，提高经济效益， 以合理的戒指成本达到最好的里面戒指效果。   （1）正当合规性原则。公司内戒指度妥贴国度法律法例、规章和各项端正，必须把国 家的法律法例、规章和各项政策体现到内戒指度中；   （2）全面性原则。里面戒指轨制涵盖公司筹谋管理的各个要领，不得留有轨制上的空 白或罅隙；   （3）审慎性原则。公司里面戒指的中枢是风险戒指，制定里面戒指轨制以审慎筹谋、 防守和化解风险为起点；   （4）应时性原则。公司里面戒指轨制必须跟着相关法律法例的治愈和公司筹谋策略、 筹谋方针、筹谋理念等表里部环境的变化进行实时的修改或完善。   公司里面戒指的轨制体系由里面戒指大纲、基本管理轨制和部门业务规章三个眉目的制 度系列组成，这三个不同眉目的里面管理轨制既彼此孤独又彼此计算，在公司端正的指引和 管制下组成了公司总体的里面戒指的轨制体系。   里面戒指大纲是对公司端正的原则端正的细化和张开，同期又是对公司各项基本管理制 度的统治和原则率领。   基本管理轨制是依据里面戒指大纲对各项业务举止和公司管理的基本程序，涵盖公司各 项业务及管理举止的各个方面，为部门管理轨制和业务劳出手册的制定提供了依据。基本管 理轨制主要包括风险戒指轨制、投资管理轨制、基金运营轨制、信息败露轨制、监察稽核制 度、信息时间管理轨制、公司财务轨制、行政管理轨制、东谈主力资源管理轨制和反洗钱轨制。   部门业务规章则顺利对职工日常干事进行管制和率领。   三层里面戒指轨制体系在不同的戒指眉目上，对公司筹谋管理举止的决策、推广和监督 进行程序，将公司在筹谋管理举止中可能发生的风险，根据不同的决策层和推广层的权利与 干事进行宗旨，并对决策和推广过程中的风险点和风险因素，通过相应的里面戒指轨制给予 防守和戒指，达成公司的正当合规运行，强化公司的里面风险戒指，从而小心公司鞭策和基 金份额合手有东谈主的利益。   公司依据自身筹谋特质设立轨则递进、权责和谐、严实有用的三谈监控防地：   （1）建立以各岗亭主见干事制为基础的第一谈监控防地。明确各岗亭职责，并制定详 细的岗亭说明和业务历程，各岗亭东谈主员上岗前必须声明已明察并承诺顺从，在授权范围内承 担岗亭干事；   （2）建立干系部门、干系岗亭之间彼此监督制衡的第二谈监控防地。公司建立遑急业                长安鑫利优选天真配置羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 务处理凭据传递和信息相通轨制，干系部门和岗亭之间彼此监督制衡；   （3）建立以看管长和监察稽核部对各岗亭、各部门、各机构、各项业务全面实施监督 反馈的第三谈监控防地。看管长、监察稽核部孤独于其它部门和业务举止，并对里面戒指制 度的推广情况实行严格的查验和反馈。   基金管理东谈主确知建立里面戒指系统、支撑其有用性以及有用推广里面戒指轨制是公司董 事会及管理层的干事，董事会承担最终干事；基金管理东谈主相等声明以上对于风险管理和里面 戒指的败露真确、准确，并承诺根据阛阓的变化和基金管理东谈主的发展阻挡完善风险管理和内 部戒指轨制。                        长安鑫利优选天真配置羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）                       第四部分 基金托管东谈主   （一）基本情况   称号： 上海浦东发展银行股份有限公司   注册地址：上海市中山东一齐 12 号   办公地址：上海市博成路 1388 号浦银中心 A 栋   法定代表东谈主：张为忠   成随即间： 1992 年 10 月 19 日   筹谋范围：经中国东谈主民银行和中国银行业监督管理委员会批准，公司主营业务主要包括： 接管公众进款；披发短期、中期和永久贷款；办理结算；办理单子贴现；刊行金融债券；代 理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券；同行拆借；提供信用证服务及担保；代 理收付款项及代理保障业务；提供保障箱业务；外汇进款；外汇贷款；外汇汇款；外币兑换； 国际结算；同行外汇拆借；外汇单子的承兑和贴现；外汇借款；外汇担保；结汇、售汇；买 卖和代理买卖股票之外的外币有价证券；自营外汇买卖；代客外汇买卖；资信探听、接洽、 见证业务；离岸银行业务；证券投资基金托管业务；寰宇社会保障基金托管业务；经中国东谈主 民银行和中国银行业监督管理委员会批准筹谋的其他业务。组织体式： 股份有限公司（上 市）   注册成本： 293.52 亿元东谈主民币   存续期间： 合手续筹谋   基金托管履历批文及文号：中国证监会证监基金字2003105 号   计算东谈主：朱萍   计算电话：       （021）31888888   上海浦东发展银行自 2003 年开展资产托管业务，是较早开展银行资产托管服务的股份 制买卖银行之一。经过二十年来的稳健筹谋和业务开拓，各项业务发展一直保合手较快增长， 各项筹谋主见在股份制买卖银行中处于较好水平。   上海浦东发展银行总行于 2003 年设立基金托管部，2005 年改名为资产托管部，2013 年改名为资产托管与待业金业务部，2016 年进行组织架构优化治愈，并改名为资产托管部， 面前下设证券托管处、客户资产托管处、待业金业务处、内控管理处、业务保障处、总行资 产托管运营中心（含合肥分中心）六个职能处室。   面前，上海浦东发展银行已领有客户资金托管、资金信托支撑、证券投资基金托管、全 球资产托管、保障资金托管、基金专户理会托管、证券公司客户资产托管、期货公司客户资 产托管、私募证券投资基金托管、私募股权托管、银行理会居品托管、企业年金托管等多项 托管居品，形成完备的居品体系，可餍足多畛域客户、境表里阛阓的资产托管需求。                     长安鑫利优选天真配置羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）   （二）主要东谈主员情况   张为忠，男，1967 年降生，硕士推敲生。曾任中国确立银行大连市分行开荒区别行行 长，中国确立银行内蒙古总审计室总审计师兼主任，中国确立银行湖北省分行纪委文牍、副 行长、党委委员，中国确立银行普惠金融作事部（小企业业务部）总司理，中国确立银行公 司业务总监。现任中共上海浦东发展银行股份有限公司委员会文牍、董事长。   李国光，男，1967 年降生，硕士推敲生。历任上海浦东发展银行天津分行资财部总经 理，天津分行行长助理、副行长，总行资金总部副总司理，总行资产欠债管理委员会主任， 总行清理功课部总司理，沈阳分行党委文牍、行长。现任上海浦东发展银行总行资产托管部 总司理。   （三）基金托管业务筹谋情况   截止 2024 年 6 月 30 日，上海浦东发展银行证券投资基金托管限制为 14488.34 亿元， 托管证券投资基金共 454 只。   （四）基金托管东谈主的里面戒指轨制 国法和本行规章轨制，形成遵法筹谋、程序运作的筹谋念念想。确保筹谋业务的稳健运行，保 证基金资产的安全和完好，确保业务举止信息的真确、准确、完好，保护基金份额合手有东谈主的 正当权益。 业务部门建立并小心资产托管业务的里面戒指体系。总行风险监控部是全行操作风险的牵头 管理部门。率领业务部门开展资产托管业务的操作风险管控干事。总行资产托统治下设内控 管理处。内控管理处是全行托管业务条线的里面戒指具体管理实施机构，并配备专职内控监 督东谈主员负责托管业务的内控监管干事，孤独愚弄监督稽核职责。 务的决策、推广、监督全过程，浸透到各业务历程和各操作要领，掩饰到从事资产托管各级 组织结构、岗亭及东谈主员。里面戒指以防守风险、合规筹谋为起点，各项业务历程体现“内 控优先”要求。   具体内控措施包括：栽种职工诞生内控优先、轨制先行、全员化风险戒指的风险管理理 念，营造浓厚的内控文化氛围，使风险意志一语气到组织架构、业务岗亭、东谈主员的各个要领。 制定权责光显的业务授权管理轨制、明确岗亭职责和各项操作规程、职工职业谈德程序、业 务数据备份和阴事等在内的各项业务管理轨制；建立严格完善的资产阻滞和资产支撑轨制， 托管资产与托管东谈主资产及不同托管资产之间实行孤独运作、分别核算；对各样突发事件或故 障，建立完备有用的救急决策，依期组织灾备演练，建立要紧事项讲述轨制；在基金运作办 公区域建立健全安全监控系统，利用灌音、摄像等时间妙技达成风险戒指；依期对业务情况 进行自查、里面稽核等措施进行监控，通过专项/全面审计等措施实施业务监控，排查风险                  长安鑫利优选天真配置羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 隐患。   （五）托管东谈主对管理东谈主运作基金进行监督的方法平和次   托管东谈主严格按影相关政策法例、以及基金合同、托管契约等进行监督。监督依据具体包 括：   （1）《中华东谈主民共和国证券法》                 ；   （2）《中华东谈主民共和国证券投资基金法》                     ；   （3）《公开召募证券投资基金运作管理办法》                       ；   （4）《公开召募证券投资基金销售机构监督管理办法》；   （5）《基金合同》《基金托管契约》；   （6）法律、法例、政策的其他端正。   我行根据基金合同及托管契约约定，对基金合同奏效之后所托管基金的投资范围、投资 比例、投资限制等进行严格监督，实时指示基金管理东谈主违纪风险。   （1）资产托管部确立核算监督岗亭，配备相应的业务东谈主员，在授权范围内孤独愚弄对 基金管理东谈主投资来去步履的监督职责，程序基金运作，小心基金投资东谈主的正当权益，不受任 何外界力量的搅扰；   （2）在日常运作中，凡可量化的监督主见，由核算监督岗通过托管业务的自动处理程 序进行监督，达成系统的自动追踪和预警；   （3）对非量化主见、投资指示、管理东谈主提供的各式报表和讲述等，遴选东谈主工监督的方 法。   （1）基金托管东谈主对基金管理东谈主的投资运作监督结果，遴选依期和不依期讲述体式向基 金管理东谈主和中国证监会讲述。依期讲述包括基金监控周报等。不依期讲述包括指示函、临时 日报、其他临时讲述等；   （2）若基金托管东谈主发现基金管理东谈主违纪作歹操作，以电话、邮件、书面指示函的方式 请教基金管理东谈主，指明违纪事项，明确纠正期限。在规依期限内基金托管东谈主再对基金管理东谈主 违纪事项进行复查，如若基金管理东谈主对违纪事项未予纠正，基金托管东谈主将讲述中国证监会。 如若发现基金管理东谈主投资运作有要紧违纪步履时，基金托管东谈主应立即讲述中国证监会，同期 请教基金管理东谈主限期纠正；   （3）针对中国证监会、中国东谈主民银行对基金投资运作监督情况的查验，应实时提供有 关情况和费力。                         长安鑫利优选天真配置羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）                        第五部分 干系服务机构   一、基金份额销售机构  称号：长安基金管理有限公司  注册地址：上海市虹口区丰镇路 806 号 3 幢 371 室  办公地址：上海市浦东新区芳甸路 1088 号紫竹国际大厦 16 楼  法定代表东谈主：崔晓健  计算电话：021-20329688  传真：021-20329899  计算东谈主：陈曦  客户服务电话：400-820-9688  网上来去平台：www.cafund.com  投资东谈主不错通过直销机构网上来去系统办理本基金的开户、申购及赎回等业务，具体交 易详情请参阅直销机构网站公告。  (1) 交通银行股份有限公司  注册地址：中国（上海）目田贸易磨真金不怕火区银城中路 188 号  法定代表东谈主：任德奇  客户服务电话：95559  公司网址：www.bankcomm.com  (2) 上海浦东发展银行股份有限公司  注册地址：上海市中山东一齐 12 号  法定代表东谈主：张为忠  客户服务电话：95528  公司网址：www.spdb.com.cn  (3) 兴业银行股份有限公司  注册地址：福建省福州市台江区江滨中正途 398 号兴业银行大厦  法定代表东谈主：吕家进  客服电话：95561  公司网址：www.cib.com.cn  (4) 中国民生银行股份有限公司  注册地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号  法定代表东谈主：高迎欣                         长安鑫利优选天真配置羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 客服电话：95568 公司网址：www.cmbc.com.cn (5) 宁波银行股份有限公司 注册地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路 345 号 法定代表东谈主：陆华裕 客户服务电话：95574 公司网址：www.nbcb.com.cn (6) 西安银行股份有限公司 注册地址：陕西省西安市高新区高新路 60 号 法定代表东谈主：梁邦海 客服电话：400-869-6779 公司网址：www.xacbank.com (7) 深圳市新兰德证券投资接洽有限公司 注册地址：深圳市福田区梅林街谈梅都社区中康路 136 号深圳新一代产业园 2 栋 3401 法定代表东谈主：张斌 客服电话：400-166-1188 公司网站：www.xinlande.com.cn (8) 和讯信息科技有限公司 注册地址：北京市向阳区朝外大街 22 号 1002 室 法定代表东谈主：章知方 客服电话：400-920-0022 公司网址：www.licaike.com (9) 财咨谈信息时间有限公司 注册地址：辽宁省沈阳市浑南区白塔二南街 18-2 号 B 座 601 法定代表东谈主：张斌 客服电话：400-003-5811 公司网址：www.jinjiwo.com (10) 和信证券投资接洽股份有限公司 注册地址：河南省郑州市郑东新区商鼎路 78 号升龙广场 2 单元 2127 法定代表东谈主：宋鑫 客服电话：0371-61777530 公司网址：www.hexinsec.com (11) 江苏汇林保大基金销售有限公司 注册地址：南京市高淳区经济开荒区古檀正途 47 号                               长安鑫利优选天真配置羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）     法定代表东谈主：吴言林     客服电话：025-66046166 转 849     公司网址：www.huilinbd.com     (12) 上海挖财基金销售有限公司     注册地址：中国（上海）目田贸易磨真金不怕火区杨高南路 759 号 18 层 03 单元     法定代表东谈主：方磊     客服电话：021-50810673     公司网址：www.wacaijijin.com     (13) 上海陆享基金销售有限公司     注册地址：中国（上海）目田贸易磨真金不怕火区临港新片区环湖西二路 888 号 1 幢 1 区 14032 室     法定代表东谈主：粟旭     客服电话：400 - 168 - 1235     公司网址：www.luxxfund.com     (14) 腾安基金销售（深圳）有限公司     注册地址：深圳市前海深港合营区前湾一齐 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市前海商务秘 书有限公司）     法定代表东谈主：谭广锋     客服电话：4000-890-555     公司网址：www.tenganxinxi.com     (15) 诺亚正行基金销售有限公司     注册地址：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 6 层     法定代表东谈主：吴卫国     客服电话：400-821-5399     公司网址：www.noah-fund.com     (16) 深圳众禄基金销售股份有限公司     注册地址：深圳市罗湖区笋岗街谈笋西社区戏班路 8 号 HALO 广场一期四层 12-13 室     法定代表东谈主：薛峰     客服电话：400-6788-887     公司网址：www.zlfund.cn 及 www.jjmmw.com     (17) 上海天天基金销售有限公司     办公地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼二层     法定代表东谈主：其实     客服电话：400-181-8188                          长安鑫利优选天真配置羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 公司网址：www.1234567.com.cn (18) 上海好买基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区东大名路 501 号 6211 单元 法定代表东谈主：陶怡 客服电话：400-700-9665 公司网址：www.ehowbuy.com (19) 蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 注册地址：浙江省杭州市余杭区五常街谈文一西路 969 号 3 幢 5 层 599 室 法定代表东谈主：王珺 客服电话：95188-8 公司网址：www.fund123.cn (20) 上海长量基金销售有限公司 注册地址：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室 法定代表东谈主：张跃伟 客服电话：400-820-2899 公司网址：www.erichfund.com (21) 浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 室 法定代表东谈主：吴强 客服电话：952555 公司网址：www.5ifund.com (22) 北京展恒基金销售股份有限公司 注册地址：北京市向阳区安苑路 11 号西楼 6 层 604、607 法定代表东谈主：闫振杰 客服电话：400-818-8000 公司网址：www.myfund.com (23) 上海利得基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）目田贸易磨真金不怕火区临港新片区海基六路 70 弄 1 号 208-36 室 法定代表东谈主：李兴春 客服电话：400-032-5885 公司网址：www.leadfund.com.cn (24) 乾谈基金销售有限公司 注册地址：北京市西城区祥瑞里西大街 28 号楼 6 层 601-7 室 法定代表东谈主：董云巍                             长安鑫利优选天真配置羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）    客服电话：400-003-0358    公司网址：www.qiandaojr.com    (25) 北京创金启富基金销售有限公司    注册地址：北京市丰台区金泽路 161 号 1 号楼-4 至 43 层 101 内 3 层 09A    法定代表东谈主：梁蓉    客服电话：010-66154828    公司网址： www.5irich.com    (26) 泛华普益基金销售有限公司    注册地址：成都市成华区确立路 9 号高地中心 1101 室    法定代表东谈主：王建华    客服电话：400-080-3388    公司网址：www.puyifund.com    (27) 南京苏宁基金销售有限公司    注册地址：南京市玄武区苏宁正途 1-5 号    法定代表东谈主：钱燕飞    客服电话：95177    公司网址：www.snjijin.com    (28) 浦领基金销售有限公司    注册地址：北京市向阳区望京东园四区 2 号楼 10 层 1001 号 04 室    法定代表东谈主：张莲    客服电话：400-012-5899    公司网址：www.zscffund.com    (29) 深圳腾元基金销售有限公司    注册地址: 深圳市前海深港合营区南山街谈听海正途 5059 号前海鸿荣源中心 A 座    法定代表东谈主：张帆    客服电话：400-990-8601    公司网址：www.tenyuanfund.com    (30) 通华金钱（上海）基金销售有限公司    注册地址：上海虹口区同丰路 667 弄 107 号 201 室    法定代表东谈主：周欣    客服电话：400-101-9301    公司网址：www.tonghuafund.com    (31) 华源证券股份有限公司                          长安鑫利优选天真配置羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 注册地址：西宁市南川工业园区创业路 108 号 法定代表东谈主：邓晖 客服电话：95305 公司网址：www.jzsec.com (32) 北京汇成基金销售有限公司 注册地址：北京市西城区宣武门外大街甲 1 号 4 层 401-2 法定代表东谈主：王伟刚 客服电话：400-055-5728 公司网址：www.hcfunds.com (33) 一齐金钱（深圳）基金销售有限公司 注册地址：深圳市前海深港合营区南山街谈兴海正途 3046 号香江金融大厦 2111 法定代表东谈主：吴雪秀 客服电话：4000011566 公司网址：www.yilucaifu.com (34) 北京钱景基金销售有限公司 注册地址：北京市石景山区城通街 26 号院 2 号楼 17 层 1735 法定代表东谈主：王利刚 客服热线：010-59422766 公司网址：www.qianjing.com (35) 海银基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）目田贸易磨真金不怕火区银城中路 8 号 401 室 法定代表东谈主：孙亚超 客服电话：400-808-1016 公司网址：www.fundhaiyin.com (36) 上海大灵敏基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）目田贸易磨真金不怕火区杨高南路 428 号 1 号楼 1102 单元 法定代表东谈主：张俊 客服电话：021-20292031 公司网址：www.wg.com.cn (37) 济安金钱（北京）基金销售有限公司 注册地址：北京市向阳区太阳宫中路 16 号院 1 号楼 10 层 1005 法定代表东谈主：杨健 客服电话：400-673-7010 公司网址：www.jianfortune.com                              长安鑫利优选天真配置羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）     (38) 上海万得基金销售有限公司     注册地址：中国（上海）目田贸易磨真金不怕火区浦明路 1500 号 8 层 M 座     法定代表东谈主：简梦雯     客服电话：400-799-1888     公司网址：www.520fund.com.cn     (39) 上海国信嘉利基金销售有限公司     注册地址: 上海市徐汇区华泾路 507 号 4 幢 2 层 223 室     法定代表东谈主：付钢     客服电话：021-68809999     公司网址：www.gxjlcn.com     (40) 上海联泰基金销售有限公司     注册地址：上海市普陀区兰溪路 900 弄 15 号 526 室     法定代表东谈主：尹彬彬     客服电话：400-118-1188     公司网址：www.66liantai.com     (41) 上海钜派钰茂基金销售有限公司     注册地址：上海市浦东新区泥城镇新城路 2 号 24 幢 N3187 室     法定代表东谈主：姚晓枫     客服电话：021-52265861     公司网址：www.jp-fund.com     (42) 上海汇付基金销售有限公司     注册地址：上海市黄浦区九江路 769 号 1807-3 室     法定代表东谈主：金佶     客服电话：021-34013999     公司网址：www.hotjijin.com     (43) 北京坤元基金销售有限公司     注册地址：北京市石景山区古城大街特钢公司十一区（首特创业基地 A 座）八层 816 号     法定代表东谈主：杜福胜     客服电话：4006498989     公司网址：www.kunyuanfund.com     (44) 泰信金钱基金销售有限公司     注册地址：北京市向阳区开国路乙 118 号 10 层 1206     法定代表东谈主：彭浩                         长安鑫利优选天真配置羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 客服电话：400-004-8821 公司网址：www.taixincf.com (45) 上海基煜基金销售有限公司 注册地址：上海市黄浦区广东路 500 号 30 层 3001 单元 法定代表东谈主：王翔 客服电话：400-820-5369 公司网址：www.jiyufund.com.cn (46) 上海凯石金钱基金销售有限公司 注册地址：上海市黄浦区西藏南路 765 号 602-115 室 法定代表东谈主：陈继武 客服电话：4006-433-389 公司网址：www.lingxianfund.com (47) 上海中正达广基金销售有限公司 注册地址：上海市龙兰路 277 号 1 号楼 1203、1204 室 法定代表东谈主：黄欣 客服电话：400-6767-523 公司网址：www.zzwealth.cn (48) 北京虹点基金销售有限公司 注册地址：北京市向阳区东三环北路 17 号 10 层 1015 室 法定代表东谈主：张晓杰 客服电话：400-618-0707 公司网址：www.hongdianfund.com (49) 深圳富济基金销售有限公司 注册地址：深圳市福田区福田街谈岗厦社区福华三路 88 号金钱大厦 28E 法定代表东谈主：祝中村 客服电话：0755-83999907 公司网站：www.fujifund.cn (50) 上海攀赢基金销售有限公司 注册地址：上海市闸北区广中西路 1207 号 306 室 法定代表东谈主：郑新林 客服电话：021-68889082 公司网址：www.pytz.cn (51) 中国东谈主寿保障股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 16 号                           长安鑫利优选天真配置羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 法定代表东谈主：白涛 客服电话：95519 公司网址：www.e-chinalife.com (52) 上海陆金所基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）目田贸易磨真金不怕火区源深路 1088 号 7 层（推行楼层 6 层） 法定代表东谈主：陈祎彬 客服电话：400-821-9031 公司网址：www.lufunds.com (53) 珠海盈米基金销售有限公司 办公地址：珠海市横琴新区环岛东路 3000 号 2719 室 法定代表东谈主：肖雯 客服电话：020-89629066 公司网址：www.yingmi.cn (54) 和耕传承基金销售有限公司 注册地址：河南自贸磨真金不怕火区郑州片区（郑东）东风南路东康宁街北 6 号楼 5 楼 503 法定代表东谈主：温丽燕 客服电话：400-0555-671 公司网址：www.hgccpb.com (55) 奕丰基金销售有限公司 注册地址：深圳市前海深港合营区前湾一齐 1 号 A 栋 201 室 法定代表东谈主：TEO WEE HOWE 客服电话：400-684-0500 公司网址：www.ifastps.com.cn (56) 中证金牛（北京）基金销售有限公司 注册地址：北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室 法定代表东谈主：吴志坚 客服电话：4008-909-998 公司网址：www.jnlc.com (57) 上海爱建基金销售有限公司 注册地址：上海市黄浦区西藏中路 336 号 1806-13 室 法定代表东谈主：吴文新 客服电话：400-803-2733 公司网址：www.ajwm.com.cn (58) 京东肯特瑞基金销售有限公司                              长安鑫利优选天真配置羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）    注册地址：北京市海淀区知春路 76 号（写字楼）1 号楼 4 层 1-7-2    法定代表东谈主：邹保威    客服电话：4000988511    公司网址：www.kenterui.jd.com    (59) 大连网金基金销售有限公司    注册地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号诺德大厦 2 层 202 室    法定代表东谈主：樊怀东    客服电话：4000-899-100    公司网站：www.yibaijin.com    (60) 上海云湾基金销售有限公司    注册地址：中国（上海）目田贸易磨真金不怕火区新金桥路 27 号、明月路 1257 号 1 幢 1 层 103-1、    法定代表东谈主：姚杨    客服电话：021-20538888    公司网址： trade.zhengtongfunds.com/index    (61) 深圳市金斧子基金销售有限公司    注册地址：深圳市南山区灵敏广场第 A 栋 11 层 1101-02    法定代表东谈主：赖任军    客服电话：400-8224-888    公司网址：www.jfz.com    (62) 北京雪球基金销售有限公司    注册地址：北京市向阳区创远路 34 号院 6 号楼 15 层 1501 室    法定代表东谈主：李楠    客服电话：400-159-9288    公司网址：www.danjuanapp.com    (63) 深圳市前海排排网基金销售有限干事公司    注册地址：深圳市前海深港合营区前湾一齐 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市前海商务秘 书有限公司）    法定代表东谈主：杨柳    客服电话：400-666-7388    公司网址：www.ppwfund.com    (64) 万家金钱基金销售（天津）有限公司    注册地址：天津自贸区（中心商务区）迎宾正途 1988 号滨海浙商大厦公寓 2-2413 室    法定代表东谈主：戴晓云                            长安鑫利优选天真配置羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）    客服电话：010-59013895    公司网址：www.wanjiawealth.com    (65) 上海中原金钱投资管理有限公司    注册地址：上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢 2 楼 268 室    法定代表东谈主：毛淮平    客服电话：400-817-5666    公司网址：www.amcfortune.com    (66) 洪泰金钱（青岛）基金销售有限干事公司    注册地址：山东省青岛市市北区龙城路 31 号超卓世纪中心 1 号楼 5006 户    法定代表东谈主：李赛    客服电话：400-8189-598    公司网址：www.hongtaiwealth.com    (67) 中信期货有限公司    注册地址：深圳市福田区中心三路 8 号超卓时期广场（二期）北座 13 层 1301-1305 室、    法定代表东谈主：窦长宏    客服电话：400-990-8826    公司网址：www.citicsf.com    (68) 国泰君安证券股份有限公司    注册地址：上海市浦东新区商城路 618 号    法定代表东谈主：朱健    客服电话：400-888-8666    公司网址：www.gtja.com    (69) 中信建投证券股份有限公司    注册地址：北京市向阳区安立路 66 号 4 号楼    法定代表东谈主：王常青    客服电话：400-888-8108    公司网址：www.csc108.com    (70) 国信证券股份有限公司    注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层    法定代表东谈主：张纳沙    客服电话：95536    公司网址：www.95536.com.cn    (71) 招商证券股份有限公司                         长安鑫利优选天真配置羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 注册地址：深圳市福田区福田街谈福华一齐 111 号 法定代表东谈主：霍达 客服电话：95565 公司网址：www.cmschina.com (72) 广发证券股份有限公司 注册地址：广东省广州市黄埔区中新广州知识城升空一街 2 号 618 室 法定代表东谈主：林传辉 客服电话：95575 公司网址：www.gf.com.cn (73) 中信证券股份有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号超卓时期广场（二期）北座 法定代表东谈主：张佑君 客服电话：95548 公司网址：www.citics.com (74) 中国星河证券股份有限公司 注册地址：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼 7 至 18 层 101 法定代表东谈主：王晟 客服电话：400-888-8888 公司网址：www.chinastock.com.cn (75) 海通证券股份有限公司 注册地址：上海市广东路 689 号 法定代表东谈主：周杰 客服电话：95553 公司网址：www.htsec.com (76) 申万宏源证券有限公司 注册地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 法定代表东谈主：张剑 客服电话：95523 或 4008895523 公司网址：www.swhysc.com (77) 国投证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区福田街谈福华一齐 119 号安信金融大厦 法定代表东谈主：段文务 客服电话：95517 公司网址：www.essence.com.cn                        长安鑫利优选天真配置羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） (78) 西南证券股份有限公司 注册地址：重庆市江北区金头陀路 32 号 法定代表东谈主：吴坚 客服电话：95355 公司网址：www.swsc.com.cn (79) 湘财证券股份有限公司 注册地址：长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼 法定代表东谈主：高振营 客服电话：95351 公司网址：www.xcsc.com (80) 万联证券股份有限公司 注册地址：广州市河汉区珠江东路 11 号高德置地广场 F 栋 18、19 层 法定代表东谈主：王达 客服电话：95322 公司网址：www.wlzq.com.cn (81) 中信证券（山东）有限干事公司 注册地址：青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001 法定代表东谈主：肖海峰 客服电话：95548 公司网址：sd.citics.com (82) 信达证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 法定代表东谈主：祝瑞敏 客服电话：95321 公司网址：www.cindasc.com (83) 光大证券股份有限公司 注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号 法定代表东谈主：刘秋明 客服电话：95525 公司网址：www.ebscn.com (84) 中信证券华南股份有限公司 注册地址：广州市河汉区临江正途 395 号 901 室（部位:自编 01 号）1001 室 法定代表东谈主：陈可可 客服电话：95548                          长安鑫利优选天真配置羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 公司网址：www.gzs.com.cn (85) 东北证券股份有限公司 注册地址：长春市生态大街 6666 号 法定代表东谈主：李福春 客服电话：95360 公司网址：www.nesc.cn (86) 上海证券有限干事公司 注册地址：上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼 法定代表东谈主：李海超 客服电话：4008-918-918 公司网址：www.shzq.com (87) 大同证券有限干事公司 注册地址：大同市城区迎宾街 15 号桐城中央 21 层 法定代表东谈主：董祥 客服电话：95563 公司网址：www.dtsbc.com.cn (88) 浙商证券股份有限公司 注册地址：浙江省杭州市江干区五星路 201 号 法定代表东谈主：吴承根 客服电话：95345 公司网址：www.stocke.com.cn (89) 祥瑞证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区福田街谈益田路 5023 号祥瑞金融中心 B 座第 22-25 层 法定代表东谈主：何之江 客服电话：95511-8 公司网址：stock.pingan.com (90) 华安证券股份有限公司 注册地址：安徽省合肥市滨湖新区紫云路 1018 号 法定代表东谈主：章宏韬 客服电话：400-809-6518 公司网址：www.hazq.com (91) 国海证券股份有限公司 注册地址：广西桂林市辅星路 13 号 法定代表东谈主：何春梅                         长安鑫利优选天真配置羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 客服电话：95563 公司网址：www.ghzq.com.cn (92) 东海证券股份有限公司 注册地址：常州市延陵西路 23 号投资广场 18 层 法定代表东谈主：王文卓 客服电话：95531 公司网址：www.longone.com.cn (93) 申万宏源西部证券有限公司 注册地址：新疆乌鲁木都市高新区北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室 法定代表东谈主：王献军 客服电话：400-889-5523 公司网址：www.swhysc.com (94) 中泰证券股份有限公司 注册地址：济南市经七路 86 号 法定代表东谈主：王洪 客户电话：95538 公司网址：www.zts.com.cn (95) 德邦证券股份有限公司 注册地址：上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢 9 楼 法定代表东谈主：武晓春 客服电话：400-8888-128 公司网址：www.tebon.com.cn (96) 上海华信证券有限干事公司 注册地址：中国（上海）目田贸易磨真金不怕火区世纪正途 100 号环球金融中心 9 楼 法定代表东谈主：陈灿辉 客服电话：4008205999 公司网址：www.shhxzq.com (97) 五矿证券有限公司 注册地址：深圳市南山区粤海街谈海珠社区滨海正途 3165 号五矿金融大厦 2401 法定代表东谈主：郑宇 客服电话：40018-40028 公司网址：www.wkzq.com.cn (98) 华鑫证券有限干事公司 注册地址：深圳市福田区香蜜湖街谈东海社区深南正途 7888 号东海国际中心一期 A 栋                             长安鑫利优选天真配置羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）    法定代表东谈主：俞洋    客服电话：400-109-9918    公司网址：www.cfsc.com.cn    (99) 东方金钱证券股份有限公司    注册地址：西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城 10 栋楼    法定代表东谈主：戴彦    客服电话：95357    公司网址：www.18.cn    (100) 粤开证券股份有限公司    注册地址：广州市黄埔区科学正途 60 号开荒区控股中心 19、21、22、23 层    法定代表东谈主：严亦斌    客服电话：95564    公司网址：www.lxsec.com    (101) 国金证券股份有限公司    注册地址：成都市青羊区东城根上街 95 号    法定代表东谈主：冉云    客服电话：400-160-0109    公司网址：www.gjzq.com.cn    (102) 华宝证券股份有限公司    注册地址：中国（上海）目田贸易磨真金不怕火区浦电路 370 号 2、3、4 层    法定代表东谈主：刘加海    客服电话：4008209898    公司网址：www.cnhbstock.com    (103) 财达证券股份有限公司    注册地址：河北省石家庄市桥西区自立路 35 号    法定代表东谈主：张明    客服电话：95363（河北省内）；0311-95363（河北省外）    公司网址：www.s10000.com    (104) 天风证券股份有限公司    注册地址：武汉东湖新时间开荒区高新正途 446 号天风证券大厦 20 层    法定代表东谈主：庞介民    客服电话：400-800-5000    公司网址：www.tfzq.com                          长安鑫利优选天真配置羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）  (105) 华金证券股份有限公司  注册地址：上海市静安区天目西路 128 号 19 层 1902 室  法定代表东谈主：燕文波  客服电话：956011  公司网址：www.huajinsc.cn  (106) 华瑞保障销售有限公司  注册地址：上海市嘉定区南翔镇众仁路 399 号运通星金钱广场 1 号楼 B 座 13、14 层  法定代表东谈主：王树科  客服电话：400-111-5818  公司网址：www.huaruisales.com  (107) 玄元保障代理有限公司  注册地址：上海市嘉定区南翔镇银翔路 799 号 506 室-2  法定代表东谈主：马永谙  客服电话：400-080-8208  公司网站：www.licaimofang.com  (108) 阳光东谈主寿保障股份有限公司  注册地址：海南省三亚市迎宾路 360-1 号三亚阳光金融广场 16 层  法定代表东谈主：李科  客户电话：95510  公司网址：fund.sinosig.com  基金管理东谈主可根据相关法律法例的要求，变更或增减其他妥贴要求的机构销售本基金， 并在基金管理东谈主网站公示。   二、登记机构  称号：长安基金管理有限公司  注册地址：上海市虹口区丰镇路 806 号 3 幢 371 室  办公地址：上海市浦东新区芳甸路 1088 号紫竹国际大厦 16 楼  法定代表东谈主：崔晓健  计算电话：021-20329771  传真：021-20329741  计算东谈主：欧鹏   三、出具法律意见书的讼师事务所  称号：上海市通力讼师事务所  注册地址：上海市银城中路 68 号时期金融中心 19 楼  办公地址：上海市银城中路 68 号时期金融中心 19 楼                     长安鑫利优选天真配置羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 负责东谈主：俞卫锋 计算电话：     （021）31358666 传真：   （021）31358600 计算东谈主：陆奇 承办讼师：安冬、陆奇 四、审计基金财产的司帐师事务所 称号：天健司帐师事务所（特殊平凡结伴） 注册地址：浙江省杭州市西湖区灵隐街谈西溪路 128 号 办公地址：杭州市钱江世纪城润奥商务中心（T2） 法定代表东谈主：王国海 电话：0571-8821 6888 传真：0571-8821 6999 计算东谈主：李幸玮 承办注册司帐师：曹智春、李幸玮                          长安鑫利优选天真配置羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）                         第六部分 基金的召募    本基金由基金管理东谈主依照《基金法》《运作办法》                         《销售办法》                              《信息败露办法》等相关 法律法例及《基金合同》，经 2015 年 4 月 22 日中国证监会证监许可2015688 号文献注册募 集。召募期自 2015 年 5 月 11 日到 2015 年 5 月 13 日止，共召募了 218,164,508.78 份，有用 认购户数为 424 户。本基金的类型为羼杂型，基金存续期为不依期。                   长安鑫利优选天真配置羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）                 第七部分 基金合同的奏效   一、基金合同的奏效情况   根据相关端正，本基金餍足基金合同奏效条件，基金合同已于 2015 年 5 月 18 日稳更生 效。自基金合同奏效之日起，本基金管理东谈主出手稳定管理本基金。   二、基金存续期内的基金份额合手有东谈主数目和资金数额   《基金合同》奏效后，一语气 20 个干事日出现基金份额合手有东谈主数目活气 200 东谈主或者基金 资产净值低于 5,000 万元情形的，基金管理东谈主应当在依期讲述中给予败露；一语气 60 个干事 日出现前述情形的，基金管理东谈主应当向中国证监会讲述并提倡贬责决策，如调理运作方式、 与其他基金合并或者间隔基金合同等，并召开基金份额合手有东谈主大会进行表决。   法律法例另有端正时，从其端正。                  长安鑫利优选天真配置羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）               第八部分 基金份额的申购与赎回   一、申购和赎回局面   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金管理东谈主在招募说明 书或基金管理东谈主网站列明。基金管理东谈主可根据情况变更或增减销售机构，并在基金管理东谈主网 站公示。若基金管理东谈主或其指定的销售机构通达电话、传真或网上等来去方式，投资东谈主不错 通过上述方式进行申购与赎回，具体参见各销售机构的干系公告。基金投资东谈主应当在销售机 构办理基金销售业务的营业局面或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。   二、申购和赎回的绽放日实时期   投资东谈主在绽放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时期为上海证券来去所、深圳证 券来去所的平时来去日的来去时期，但基金管理东谈主根据法律法例、中国证监会的要求或基金 合同的端正公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同奏效后，若出现新的证券/期货来去阛阓、证券/期货来去所来去时期变更或其 他特殊情况，基金管理东谈主将视情况对前述绽放日及绽放时期进行相应的治愈，但应在实施日 前依照《信息败露办法》的相关端正在指定媒介上公告。   基金管理东谈主自基金合同奏效之日起不进步 3 个月出手办理申购，具体业务办理时期在申 购出手公告中端正。   基金管理东谈主自基金合同奏效之日起不进步 3 个月出手办理赎回，具体业务办理时期在赎 回出手公告中端正。   在确定申购出手与赎回出手时期后，基金管理东谈主应在申购、赎回绽放日前依照《信息披 露办法》的相关端正在指定媒介上公告申购与赎回的出手时期。   基金管理东谈主不得在基金合同约定之外的日历或者时期办理基金份额的申购、赎回或者转 换。投资东谈主在基金合同约定之外的日历和时期提倡申购、赎回或调理恳求且登记机构说明接 受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一绽放日该类别基金份额申购、赎回的价钱。   三、申购与赎回的原则    “未知价”原则，即申购、赎回价钱以恳求当日收市后盘算推算的该类别基金份额净值为 基准进行盘算推算；                  长安鑫利优选天真配置羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）   基金管理东谈主可在法律法例允许的情况下，对上述原则进行治愈。基金管理东谈主必须在新规 则出手实施前依照《信息败露办法》的相关端正在指定媒介上公告。   四、申购与赎回的秩序   投资东谈主必须根据销售机构端正的秩序，在绽放日的具体业务办理时期内提倡申购或赎回 的恳求。   投资东谈主申购基金份额时，必须全额托付申购款项，投资东谈主托付申购款项，申购成立；基 金份额登记机构说明基金份额时，申购奏效。若资金在端正时期内未全额到账则申购不成立， 申购款项将归赵投资东谈主账户，基金管理东谈主、基金托管东谈主和销售机构等不承担由此产生的利息 等任何损失。   基金份额合手有东谈主提交赎回恳求，赎回成立；基金份额登记机构说明赎回时，赎复活效。   基金份额合手有东谈主赎回恳求胜仗后，基金管理东谈主将在 T＋7 日（包括该日）内支付赎回款 项。在发生大都赎回时，款项的支付办法参照基金合同相关条件处理。   基金管理东谈主应以来去时期收尾前受理有用申购和赎回恳求确当日动作申购或赎回恳求 日（T 日），在平时情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该来去的有用性进行说明。T 日 提交的有用恳求，投资东谈主应在 T+2 日后（包括该日）实时到销售机构或以销售机构端正的 其他方式查询恳求的说明情况。若申购不胜仗，则申购款项退还给投资东谈主。   销售机构对申购、赎回恳求的受理并不代表恳求一定胜仗，而仅代表销售机构如故接收 到恳求。申购、赎回的说明以登记机构的说明结果为准。对于恳求的说明情况，投资东谈主应及 时查询并妥善愚弄正当权利，不然，由此产生的投资东谈主任何损失由投资东谈主自行承担。   基金管理东谈主不错在法律法例允许的范围内，照章对上述申购和赎回恳求的说明时期进行 治愈，并必须在治愈实施日前按照《信息败露办法》的相关端正在指定媒介上公告。   五、申购和赎回的数目限制   投资东谈主在除基金管理东谈主之外的销售机构的每笔申购最低金额为 10 元东谈主民币（含申购                    长安鑫利优选天真配置羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 费）；投资东谈主在基金管理东谈主直销中心初度申购最低金额为 1 万元东谈主民币（含申购费）                                       ，追加申 购的最低金额为 1,000 元东谈主民币（含申购费）                        。通过基金管理东谈主网上来去平台办理本基金申 购业务的不受直销中心最低申购金额的限制，最低申购金额为单笔 10 元（含申购费）。   除基金管理东谈主之外的销售机构的投资东谈主欲转入基金管理东谈主的直销中心进行来去要受直 销中心最低金额的限制。   投资东谈主可屡次申购，对单个投资东谈主累计合手有份额不设上限限制。法律法例、中国证监会 另有端正的除外。   基金份额合手有东谈主在销售机构赎回时，每笔赎回恳求不得少于 10 份基金份额；基金份额 合手有东谈主赎回时或赎回后将导致在销售机构保留的基金份额余额不及 10 份的，需一并全部赎 回。 应当遴选设定单一投资者申购金额上限、基金限制上限、基金单日净申购比例上限、拒却大 额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额合手有东谈主的正当权益，具体请参见干系 公告。 限制。基金管理东谈主必须在治愈实施前依照《信息败露办法》的相关端正在指定媒介上。   六、申购和赎回的用渡过甚用途 担，不列入基金财产，主要用于本基金的阛阓推广、销售、登记等。投资东谈主申购本基金 A 类基金份额时支付申购用度，申购本基金 C 类基金份额不需要支付申购用度。 金财产外，其余用于支付登记费和其他必要的手续费。本基金 A 类基金份额和 C 类基金份 额的赎回用度由赎回 A 类基金份额和 C 类基金份额的基金份额合手有东谈主承担，投资东谈主可将其 合手有的全部或部分基金份额赎回。对合手续合手有期少于 30 日（不含 30 日）的赎回费全额计入 基金财产；对合手续合手有期长于 30 日（含 30 日）少于 90 日（不含 90 日）的投资东谈主，将不低 于赎回费总额的 75%计入基金财产；对合手续合手有期长于 90 日（含 90 日）但少于 180 日（不 含 180 日）的投资东谈主，将不低于赎回费总额的 50%计入基金财产；对合手续合手有期长于 180 日（含 180 日）的投资东谈主不收取赎回费；除计入基金财产部分的赎回用度外，其余用于支付 登记费和其他必要的手续费。                       长安鑫利优选天真配置羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）   本基金 A 类基金份额的申购费率如下：       单笔申购金额（M）                申购费率       M＜100 万                  1.50%       M≥500 万                  1000 元/笔   （注：M：申购金额；单元：元）   投资东谈主相通申购，须按每次申购所对应的费率档次分别计费。   本基金赎回用度按基金份额合手有东谈主合手有该部分基金份额的时期分段设定。   本基金 A 类基金份额的赎回费率如下：       合手无意期（Y）                  赎回费率       Y      Y≥180 日                  0.0%   本基金 C 类基金份额的赎回费率如下：       合手无意期（Y）                  赎回费率       Y      Y≥30 日                   0.0% 率或收费方式实施日前依照《信息败露办法》的相关端正在指定媒介上公告。 基金合手续营销贪图，依期或不依期地开展基金合手续营销举止。在基金合手续营销举止期间，按 干系监管部门要求履行必要手续后，基金管理东谈主不错妥贴调低基金申购费率和基金赎回费 率。                            长安鑫利优选天真配置羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 律法例端正在履行妥贴秩序后增多舞动订价机制。   七、申购份额与赎回金额的盘算推算   （1）A 类基金份额的申购   A 类基金份额的申购金额包括申购用度和净申购金额，其中：   当申购用度适用比例费率时，申购份额的盘算推算方法如下：   净申购金额=申购金额/（1＋申购费率）   申购用度=申购金额-净申购金额   申购份额=净申购金额/T 日基金份额净值   当申购用度为固定金额时，申购份额的盘算推算方法如下：   申购用度＝固定金额   净申购金额=申购金额－申购用度   申购份额＝净申购金额/T 日基金份额净值   上述盘算推算结果均按四舍五入方法，保留到一丝点后 2 位，由此产生的收益或损失由基金 财产享有或承担。   例：某投资东谈主投资 5 万元申购本基金的 A 类基金份额，对应费率为 1.50%，假定申购 当日 A 类基金份额的基金份额净值为 1.0500 元，则其可得到的申购份额为：   净申购金额=50,000/（1+1.5%）=49,261.08 元   申购用度=50,000-49,261.08=738.92 元   申购份额=49,261.08/1.0500=46,915.31 份   即：该投资东谈主通过投资 5 万元申购本基金的 A 类基金份额，假定申购当日 A 类基金份 额的基金份额净值为 1.0500 元，则可得到 46,915.31 份 A 类基金份额。   （2）C 类基金份额的申购   C 类基金份额不收取申购费，申购份额的盘算推算方式如下：   申购份额＝申购金额/T 日基金份额净值   申购份额的盘算推算保留到一丝点后 2 位，一丝点 2 位以后的部分四舍五入，由此舛讹产生 的收益或损失由基金财产享有或承担。   例：某投资者申购 C 类基金份额 50,000 元，假定申购当日 C 类基金份额的基金份额净 值为 1.0500 元，则可申购的 C 类基金份额为：   申购份额=50,000/1.0500=47,619.05 份                           长安鑫利优选天真配置羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）   即：投资东谈主投资 50,000 元申购本基金的 C 类基金份额，假定申购当日 C 类基金份额的 基金份额净值为 1.0500 元，则可得到 47,619.05 份 C 类基金份额。   本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额赎回金额的盘算推算方法雷同，均遴选“份额赎回” 方式，赎回价钱以 T 日各样别基金份额的基金份额净值为基准进行盘算推算，盘算推算公式：   赎回总金额=赎回份额?T 日基金份额净值   赎回用度=赎回总金额?赎回费率   净赎回金额=赎回总金额?赎回用度   上述盘算推算结果均按四舍五入方法，保留到一丝点后 2 位，由此产生的收益或损失由基金 财产享有或承担。   例：   某基金份额合手有东谈主合手有 10,000 份 A 类基金份额，半年后决定赎回，对应的赎回费率为   赎回总金额=10,000×1.3500=13,500.00 元   赎回用度=13,500.00×0.50%=67.50 元   净赎回金额=13,500.00-67.50=13,432.50 元   即：该基金份额合手有东谈主合手有 10,000 份 A 类基金份额半年后赎回，假定赎回当日 A 类基 金份额的基金份额净值是 1.3500 元，则可得到的净赎回金额为 13,432.50 元。   某基金份额合手有东谈主合手有 10,000 份 C 类基金份额 30 日后（已进步 30 日）决定赎回，对 应的赎回费率为 0.0%，假定赎回当日 C 类基金份额的基金份额净值是 1.3500 元，则可得到 的净赎回金额为：   赎回总金额=10,000×1.3500=13,500.00 元   赎回用度=13,500.00×0.0%=0 元   净赎回金额=13,500.00-0=13,500.00 元   即：该基金份额合手有东谈主合手有 10,000 份 C 类基金份额 30 日后赎回，假定赎回当日 C 类 基金份额的基金份额净值是 1.3500 元，则可得到的净赎回金额为 13,500.00 元。   本基金各样别基金份额净值的盘算推算，均保留到一丝点后 4 位，一丝点后第 5 位四舍五入， 由此产生的收益或损失由基金财产享有或承担。T 日各样别基金份额的基金份额净值在当日 收市后盘算推算，并在不晚于每个绽放日的次日公告。遇特殊情况，经中国证监会同意，不错适                  长安鑫利优选天真配置羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 当延长盘算推算或公告。   八、拒却或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金管理东谈主可拒却或暂停接受投资东谈主的申购恳求： 购恳求。 对存量基金份额合手有东谈主利益组成潜在要紧不利影响时。 过基金总份额的 50%，或者可能导致投资者变相阴事前述 50%比例要求的情形。 绩产生负面影响，或发生其他毁伤现有基金份额合手有东谈主利益的情形。 所设定的上限的。 基金管理东谈主应当暂停接受基金申购恳求。   发生上述第 1、2、3、6、8、9 项暂停申购情形之一且基金管理东谈主决定暂停接受投资东谈主 申购恳求时，基金管理东谈主应当根据相关端正在指定媒介上刊登暂停申购公告。如若投资东谈主的 申购恳求全部或部分被拒却的，被拒却的申购款项（不含利息）将退还给投资东谈主。在暂停申 购的情况摒除时，基金管理东谈主应实时规复申购业务的办理。   九、暂停赎回或减慢支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金管理东谈主可暂停接受基金份额合手有东谈主的赎回恳求或减慢支付赎回款 项： 有东谈主的赎回恳求或减慢支付赎回款项。                 长安鑫利优选天真配置羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 份额合手有东谈主的赎回恳求。 基金管理东谈主应当暂停接受基金赎回恳求或减慢支付赎回款项。   发生上述情形之一且基金管理东谈主决定暂停接受赎回或脱期支付赎回款时，基金管理东谈主应 在当日报中国证监会备案，已说明的赎回恳求，基金管理东谈主应足额支付；如暂时不行足额支 付，应将可支付部分按单个账户恳求量占恳求总量的比例分派给赎回恳求东谈主，未支付部分可 脱期支付。若出现上述第 6 项所述情形，按基金合同的干系条件处理。基金份额合手有东谈主在申 请赎回时可预先采纳将当日可能未获受理部分给予袪除。在暂停赎回的情况摒除时，基金管 理东谈主应实时规复赎回业务的办理并公告。   十、大都赎回的情形及处理方式   若本基金单个绽放日内的基金份额净赎回恳求（赎回恳求份额总额加上基金调理中转出 恳求份额总额后扣除申购恳求份额总额及基金调理中转入恳求份额总额后的余额）进步前一 绽放日的基金总份额的 10%，即以为是发生了大都赎回。   当基金出现大都赎回时，基金管理东谈主不错根据基金其时的资产组合气象决定全额赎回或 部分脱期赎回。   （1）全额赎回：当基金管理东谈主以为有才智支付基金份额合手有东谈主的全部赎回恳求时，按 平时赎回秩序推广。   （2）部分脱期赎回：当基金管理东谈主以为支付基金份额合手有东谈主的赎回恳求有贫苦或以为 因支付基金份额合手有东谈主的赎回恳求而进行的财产变现可能会对基金资产净值变成较大波动 时，基金管理东谈主在当日接受赎回比例不低于上一绽放日基金总份额的 10%的前提下，可对 其余赎回恳求脱期办理。对于当日的赎回恳求，应当按单个账户赎回恳求量占赎回恳求总量 的比例，确定当日受理的赎回份额；对于未能赎回部分，基金份额合手有东谈主在提交赎回恳求时 不错采纳脱期赎回或取消赎回。采纳脱期赎回的，将自动转入下一个绽放日接续赎回，直到 全部赎回为止；采纳取消赎回的，当日未获受理的部分赎回恳求将被袪除。脱期的赎回恳求 与下一绽放日赎回恳求一并处理，无优先权并以下一绽放日各样别基金份额的基金份额净值                  长安鑫利优选天真配置羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 为基础盘算推算赎回金额，依此类推，直到全部赎回为止。如基金份额合手有东谈主在提交赎回恳求时 未作明确采纳，投资东谈主未能赎回部分作自动脱期赎回处理。   （3）暂停赎回：一语气 2 个绽放日以上（含本数）发生大都赎回，如基金管理东谈主以为有 必要，可暂停接受基金的赎回恳求；如故接受的赎回恳求不错减慢支付赎回款项，但不得超 过 20 个干事日，并应当在指定媒介上进行公告。   （4）当基金出现大都赎回且单个基金份额合手有东谈主当日赎回恳求进步上一绽放日基金总 份额 30%的，基金管理东谈主不错对该单个基金份额合手有东谈主进步 30%的赎回恳求实施脱期赎回。 对该单个基金份额合手有东谈主不进步 30%的赎回恳求，与当日其他赎回恳求一都，按上述（1）、 （2）方式处理。对于未能赎回部分，基金份额合手有东谈主在提交赎回恳求时不错采纳脱期赎回 或取消赎回。采纳脱期赎回的，将自动转入下一个绽放日接续赎回，与下一绽放日赎回恳求 一并处理，无优先权并以下一绽放日各样基金份额的基金份额净值为基础盘算推算赎回金额，以 此类推；采纳取消赎回的，当日未获受理的部分赎回恳求将被袪除。如基金份额合手有东谈主在提 交赎回恳求时未作明确采纳，基金份额合手有东谈主未能赎回部分作自动脱期赎回处理。   当发生上述脱期赎回并脱期办理时，基金管理东谈主应当通过邮寄、传真或者招募说明书规 定的其他方式在 3 个来去日内请教基金份额合手有东谈主，说明相关处理方法，并在 2 日内在指定 媒介上刊登公告。   十一、暂停申购或赎回的公告和从头绽放申购或赎回的公告 暂停公告。 新绽放申购或赎回公告，并公布最近 1 个绽放日的基金份额净值。 息败露办法》的相关端正，最迟于从头绽放日在指定媒介上刊登从头绽放申购或赎回的公告， 并公布最近一个干事日基金份额净值；也不错根据推行情况在暂停公告中明确从头绽放申购 或赎回的时期，届时不再另行发布从头绽放的公告。   十二、基金调理   基金管理东谈主不错根据干系法律法例以及基金合同的端正决定开办本基金与基金管理东谈主 管理的其他基金之间的调理业务，基金调理不错收取一定的调理费，干系国法由基金管理东谈主 届时根据干系法律法例及基金合同的端正制定并公告，并提前见告基金托管东谈主与干系机构。                   长安鑫利优选天真配置羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）   十三、基金份额的转让   在法律法例允许且条件具备的情况下，基金管理东谈主可受理基金份额合手有东谈主通过中国证监 会招供的来去局面或者来去方式进行份额转让的恳求并由登记机构办理基金份额的过户登 记。基金管理东谈主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告，基金份额合手有东谈主应根据基金管理 东谈主公告的业务国法办理基金份额转让业务。   十四、基金的非来去过户   基金的非来去过户是指基金登记机构受理承袭、捐赠和司法强制推广等情形而产生的非 来去过户以及登记机构招供、妥贴法律法例的其它非来去过户。不管在上述何种情况下，接 受划转的主体必须是照章不错合手有本基金基金份额的投资东谈主。   承袭是指基金份额合手有东谈主牺牲，其合手有的基金份额由其正当的承袭东谈主承袭；捐赠指基金 份额合手有东谈主将其正当合手有的基金份额捐馈遗福利性质的基金会或社会团体；司法强制推广是 指司法机构依据奏效司法文书将基金份额合手有东谈主合手有的基金份额强制划转给其他天然东谈主、法 东谈主或其他组织。办理非来去过户必须提供基金登记机构要求提供的干系费力，对于妥贴条件 的非来去过户恳求按基金登记机构的端正办理，并按基金登记机构端正的尺度收费。   十五、基金的转托管   基金份额合手有东谈主可办理已合手有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构可 以按照端正的尺度收取转托管费。   十六、依期定额投资贪图   基金管理东谈主不错为投资东谈主持理依期定额投资贪图，具体国法由基金管理东谈主另行端正。投 资东谈主在办理依期定额投资贪图时可自行约定每期扣款金额，每期扣款金额必须不低于基金管 理东谈主在干系公告或更新的招募说明书中所端正的依期定额投资贪图最低申购金额。   十七、基金份额的冻结、解冻和质押   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构认 可、妥贴法律法例的其他情况下的冻结与解冻。   基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍然参与收益分 配。法律法例或监管机构另有端正的除外。   如干系法律法例允许基金管理东谈主持理基金份额的质押业务或其他基金业务，基金管理东谈主 将制定和实施相应的业务国法。   十八、实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见本招募说明书“侧袋机制”部分             长安鑫利优选天真配置羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 的约定或干系公告。                 长安鑫利优选天真配置羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）                第九部分 基金的投资   一、投资主见   本基金在真切分析宏不雅经济状貌和成本阛阓变动趋势的基础上，充分挖掘阛阓潜在的投 资契机，追求基金资产的永久厚实升值。   二、投资范围   本基金的投资范围为具有邃密流动性的金融器具，包括国内照章刊行上市的股票（包括 中小板、创业板过甚他中国证监会允许基金投资的股票）                         、生息器具（权证、股指期货）                                      、债 券（包括国债、金融债、企业债、公司债、次级债、可调理债券、分离来去可转债、央行票 据、中期单子、短期融资券等）、资产支合手证券、债券回购、银行进款以及法律法例或中国 证监会允许基金投资的其他金融器具（但须妥贴中国证监会干系端正）                               。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东谈主在履行妥贴秩序后，可 以将其纳入投资范围。   本基金的投资组合比例为：股票投资占基金资产的比例为 0%–95%；权证投资占基金资 产净值的比例为 0%–3%；任何来去日日终在扣除股指期货合约需缴纳的来去保证金后，保 合手不低于基金资产净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中现款不包括结算 备付金、存出保证金、应收申购款等。其他金融器具的投资比例妥贴法律法例和监管机构的 端正。如法律法例或中国证监会变更投资品种的比例限制的，基金管理东谈主可依据干系端正履 行妥贴秩序后治愈本基金的投资比例端正。   三、投资策略   本基金管理东谈主将概述分析宏不雅经济气象、国度政策取向、成本阛阓资金环境和阛阓神志 等因素，要点推敲国内分娩总值、工业增多值、经济增长率、物价指数、国际进出、货币供 应和收益率期限结构等主见，并聚拢成本阛阓资金环境和阛阓神志等推敲结果，分析和评估 不同投资标的的风险收益特征，确定股票、债券和现款类资产在基金资产中的配置比例。   （1）基本面选股策略   本基金将充分阐明基金管理东谈主在个股采纳方面的上风，通过定性与定量分析的有机结 合，精选基本面邃密、具有估值上风、成长性越过的上市公司进行投资。   行业驱动因素分析：在真切分析买卖模式、翻新才智和产业政策等影响行业增长的驱动                  长安鑫利优选天真配置羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 要素的基础上，寻找在这些驱动要素作用下约略接续保合手或者出现趋势性波折契机、并在未 来将保合手最初或者赢得最初上风的上市公司。   上市公司竞争力分析：通过对上市公司的资源天资、筹谋才智、盈利模式和事迹推崇潜 力等方面进行总体评价的基础上，筛选具有竞争上风上市公司。   公司的发展可合手续性分析：本基金管理东谈主将定性地从股权结构、公司治理、内控机制、 筹谋策略等方面启程，分析和相比上市公司发展的可合手续性，精选发展的可合手续性较强的上 市公司。   本基金管理东谈主将要点检会以下定量主见对个股的成长性和估值水平进行分析：   成长主见：本基金管理东谈主将遴选往常两年包摄母公司固定的净利润（ROE）                                    、最近四个季 度包摄母公司的滚动净利润增长率（净利润增长率）                       、最近四个季度主营业务收入增长率和 最近四个季度包摄母公司销售净利率等主见权衡上市公司的成长性。   估值主见：本基金管理东谈主将遴选市盈率、市净率、PEG、EV/EBITDA 等相对估值方法评 估上市公司的估值水平，并通过业内相比、历史相比和增长性分析对上市公司的估值水平进 行横向和纵向对比。   （2）类套利投资策略   对于投资者而言，定向增发将带来上市公司资源整合、优化，事迹进步的预期，而况触 发阛阓对股价的预期出现变化。一般而言，定向增发赢得逾额收益主要有两种策略：一是投 资者在一级阛阓顺利参与定向增发样子；二是在二级阛阓买入拟进行增发的股票进行投资。 本基金主要遴选第二种方式进行定向增发套利。本基金在分析二级阛阓股票买入时点、定向 增发融资目的、卖方一致预期盈利的变化率、限制因子、价值因子等因素的基础上，精选套 利契机竟然定性较高的股票进行投资。   事件驱动策略的运用前提是主见公司发生了某些特定或突发事件，导致主见公司证券价 格出现大幅波动，通过对阵势的分析和判断，作念出投资决策。本基金通过信息网罗、公司基 本面分析、政策研判以及实地调研等定向和定量的推敲方法，对可赚钱的时期进行识别，精 选低估的上市公司进行投资。面前顾问的事件包括资产重组、股权变动、股权引发、高管/ 鞭策增合手、高送转以及事迹超预期等，后期将根据成本阛阓的发展，寻找更适用阛阓环境的 事件驱动策略。                  长安鑫利优选天真配置羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）   本基金的大量来去策略是指通过大量来去阛阓折价买入股票，较妥贴的时期内通过二级 阛阓卖出，赚取大量来去价钱与二级阛阓价钱之间的套利空间。本基金将积极寻找大量来去 契机，并概述计议股票基本面因素、来去敌手、折价情况、流动性和二级阛阓流动性等主见， 严慎参与大量来去。   本基金在分析宏不雅经济走势、财政货币政策的前提下，积极主动的进行债券投资，以实 面前一定进度上阴事股票阛阓的系统性风险、提高基金投资组合合座收益的目的。本基金将 通过分析利率变动趋势及阛阓信用环境变化标的，概述计议不同债券品种的收益率水平、流 动性、税赋特质、信用风险等因素，构造债券投资组合。在推行的投资运作中，本基金将采 取久期策略、收益率弧线策略、息差策略、骑乘策略、类别采纳策略、个券采纳策略等多种 策略，精选安全旯旮较高的个券进行投资，以获取债券阛阓的永久稳健收益。   本基金在概述分析可调理债券的股性特征、债性特征、流动性等因素的基础上，遴选数 量化估值器具评定其投资价值，采纳安全旯旮较高、刊行条件相对优惠、流动性邃密，以及 基础股票基本面优良的品种进行投资。本基金还将密切顾问转股溢价率、纯债溢价率等主见 的变化情况，积极寻找转股溢价率和纯债溢价率呈现“双低”特征的可调理债券品种，捕捉 干系套利契机。   本基金投资股指期货将本着风险管理的原则，以套期保值为目的，采纳流动性好、来去 活跃的合约进行投资。本基金管理东谈主将根据合手有的股票投资组合气象，通过对现货和期货市 场运行趋势的推敲，聚拢股指期货订价模子对其估值水平合感性的评估，并通过与现货资产 进行匹配，采纳合适的投资时机，遴选多头或空头套期保值等策略进行套期保值操作。   本基金对权证的投资以对冲下降风险、达成保值和锁定收益为主要目的。本基金在权证 投资中概述计议股票合理价值、标的股票价钱，聚拢权证订价模子、阛阓供求关系、来去制 度联想等多种因素臆测权证合理价值，遴选杠杆来去策略、看跌保护组合策略、保护组合成 本策略、赚钱保护策略、买入跨式投资等策略达到改善组合风险收益特征的目的。   资产支合手证券包括资产典质贷款支合手证券（ABS）、住房典质贷款支合手证券（MBS）等， 其订价受多种因素影响，包括阛阓利率、刊行条件、资产池结构过甚资产池所处行业的景气 变化、提前偿还率等。本基金将在宏不雅经济分析和债券基本面分析的基础上，通过信用推敲                长安鑫利优选天真配置羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 和流动性管理，采纳风险治愈后收益较高的品种进行投资，以期赢得永久厚实收益。   四、投资决策   以国度相关法律、法例、规章和基金合同的相关端正为投资依据，并以小心基金份额合手 有东谈主利益为最高准则。   （1）正当合规原则。公司各样投资、推敲业务应都当严格顺从国度相关法律法例和行 业监管国法，自愿形成遵法筹谋、程序运作的筹谋念念想和筹谋立场。   （2）公谈来去原则。公司应公谈对待不同基金份额合手有东谈主、基金份额合手有东谈主和其他资 产寄托东谈主，不得在不同基金财产之间、基金财产和其他寄托资产之间顺利或通过第三方来去 等体式进行利益运输。公司应制定公谈来去轨制和公谈来去国法，明确公谈来去的原则和实 施措施。   （3）孤独性原则。公司基金资产、其他寄托资产和固有资产的运作应当严格分离；投 资、推敲、决策、来去和评估等部门和岗亭应当在物理上和轨制上阻滞。不同的基金要孤独 运作，分别管理。   （4）彼此制约原则。投资业务部门和岗亭竟然立必须权责分明、彼此牵制，并通过切 实可行的彼此制衡措施来摒除里面戒指中的盲点；   （5）严格授权原则。授权轨制是投资管理业务戒指的中枢，必须一语气于公司投资管理 举止的全过程；   （6）推敲制约原则。任何基金投资决策都必须建立在有推敲支合手的基础之上。   本基金实行投资决策委员会勾通下的基金司理负责制。 济及债券阛阓气象等因素决定基金的总体投资策略，审核并批准基金司理提倡的资产、行业 配置贪图或要紧投资决定。 调研、数目化支合手等推敲结果对基金司理提供推敲支合手。 组合剩余期限（范围）和组合的信用风险结构（范围），以及表里部的推敲支合手，在自身的 权益范围内确定具体的投资品种、数目、价位、策略等，构建、优化和治愈投资组合，并进 行投资组合的日常管理。                   长安鑫利优选天真配置羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 投资决定，并通过来去系统向中央来去室发出来去寄托。来去员在推广来去前应查验查对基 金司理来去指示是否妥贴投资限制、是否正当、合规、是否有用等。来去员根据投资限制和 阛阓情况，按来去寄托确定的种类、价钱、数目、时期等要素，推广来去指示，最终达成投 资贪图。如若阛阓和来去出现格外情况，实时指示基金司理。 进行分析盘算推算、将基金推行投资事迹与投资基准，以及与同行业可类比基金的事迹分别进行 相比，依期或根据需要实时有用评价基金运作情况，为下一阶段投资干事提供参考。 核部对投资的推广过程进行合规监控。基金司理依据阛阓变化、申购赎回等情况，对投资组 合进行监控和治愈、戒指投资组合的流动性风险。    五、投资限制    基金的投资组合应衔命以下限制：    （1）本基金股票投资占基金资产的比例为 0%–95%；    （2）任何来去日日终在扣除股指期货合约需缴纳的来去保证金后，保合手不低于基金资 产净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中现款不包括结算备付金、存出保 证金、应收申购款等；    （3）本基金合手有一家公司刊行的证券，其市值不进步基金资产净值的 10%；    （4）本基金管理东谈主管理的全部基金合手有一家公司刊行的证券，不进步该证券的 10%；    （5）本基金合手有的全部权证，其市值不得进步基金资产净值的 3%；    （6）本基金管理东谈主管理的全部基金合手有的团结权证，不得进步该权证的 10%；    （7）本基金在职何来去日买入权证的总金额，不得进步上一来去日基金资产净值的    （8）本基金投资于团结原始权益东谈主的各样资产支合手证券的比例，不得进步基金资产净 值的 10%；    （9）本基金合手有的全部资产支合手证券，其市值不得进步基金资产净值的 20%；    （10）本基金合手有的团结（指团结信用级别）资产支合手证券的比例，不得进步该资产支 合手证券限制的 10%；    （11）本基金管理东谈主管理的全部基金投资于团结原始权益东谈主的各样资产支合手证券，不得                    长安鑫利优选天真配置羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 进步其各样资产支合手证券整个限制的 10%；    （12）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产支合手证券。基金合手有 资产支合手证券期间，如若其信用品级下降、不再妥贴投资尺度，应在评级讲述发布之日起 3 个月内给予全部卖出；    （13）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不进步本基金的总资产，本基 金所申报的股票数目不进步拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；    （14）本基金插足寰宇银行间同行阛阓进行债券回购的资金余额不得进步基金资产净值 的 40%；    （15）本基金资产总值不得进步基金资产净值的 140%；    （16）本基金对于股指期货投资比例的限制，将纳降下列限制： 的 10%； 过基金资产净值的 95%；其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、 权证、资产支合手证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等； 总市值的 20%； 妥贴基金合同对于股票投资比例的相关端正； 一来去日基金资产净值的 20%；    （17）本基金管理东谈主管理的全部绽放式基金（包括绽放式基金以及处于绽放期的依期开 放式基金）合手有一家上市公司刊行的可运动股票，不得进步该上市公司可运动股票的 15%； 本基金管理东谈主管理的全部投资组合合手有一家上市公司刊行的可运动股票，不得进步该上市公 司可运动股票的 30%；    （18）本基金主动投资于流动性受限资产的市值整个不得进步基金资产净值的 15%；因 证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金限制变动等基金管理东谈主之外的因素甚而基金不妥贴 上述比例限制的，基金管理东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；    （19）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为来去敌手开展逆回 购来去的，可接受质押品的资质要求应当与本基金的投资范围保合手一致；                  长安鑫利优选天真配置羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）   （20）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述第（2）、          （12）、              （18）、                  （19）项外，因证券/期货阛阓波动、上市公司合并、基金 限制变动、股权分置更动中支付对价等基金管理东谈主之外的因素甚而基金投资比例不妥贴上述 端正投资比例的，基金管理东谈主应当在 10 个来去日内进行治愈，但中国证监会端正的特殊情 形除外。   基金管理东谈主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例妥贴基金合同 的相关约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当妥贴基金合同的约定。基金 托管东谈主对基金的投资的监督与查验自基金合同奏效之日起出手。   法律法例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管理东谈主在履行妥贴程 序后，则本基金投资不再受干系限制或按变更后的端正推广。   为小心基金份额合手有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者举止：   （1）承销证券；   （2）违反端正向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷干事的投资；   （4）买卖其他基金份额，然而中国证监会另有端正的除外；   （5）向其基金管理东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕来去、足下证券来去价钱过甚他不刚直的证券来去举止；   （7）法律、行政法例和中国证监会端正遮拦的其他举止。   法律、行政法例或监管机构取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受干系 限制。   基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主过甚控股鞭策、推行戒指东谈主或者 与其有要紧锐利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关联交 易的，应当妥贴本基金的投资主见和投资策略，衔命基金份额合手有东谈主利益优先原则，防守利 益拦截，建立健全里面审批机制和评估机制，按照阛阓公谈合理价钱推广。干系来去必须事 先得到基金托管东谈主同意，并按法律法例给予败露。要紧关联来去应提交基金管理东谈主董事会审 议，并经过三分之二以上的孤独董事通过。基金管理东谈主董事会应至少每半年对关联来去事项 进行审查。                    长安鑫利优选天真配置羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）   六、事迹相比基准   一年期银行依期进款利率（税后）+1.5%。   一年期银行依期进款利率是指中国东谈主民银行公布并推广的金融机构一年期东谈主民币进款 基准利率。   如若今后法律法例发生变化，或改日阛阓发生变化导致此事迹相比基准不再适用或者有 其他代表性更强、更科学客不雅的事迹相比基准适用于本基金时，经基金管理东谈主和基金托管东谈主 协商一致后，本基金不错在报中国证监会备案后变更事迹相比基准并实时公告，而无需召开 基金份额合手有东谈主大会。   七、风险收益特征   本基金为羼杂型基金，其预期风险和预期收益高于债券型基金和货币阛阓基金，但低于 股票型基金，属于较高预期风险、较高预期收益的投资品种。   八、侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金合手有特定资产且存在或潜在大额赎回恳求时，根据最大限制保护基金份额合手有东谈主 利益的原则，基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并接洽司帐师事务所意见后，不错依照 法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额合手有东谈主大会审议。   侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、事迹相比基准、 风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施秩序、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现和支付等 对投资者权益有要紧影响的事项详见本招募说明书“侧袋机制”部分的约定。   九、基金投资组合讲述   基金管理东谈主的董事会及董事保证本讲述所载费力不存在空虚记录、误导性述说或要紧遗 漏，并对其内容的真确性、准确性和完好性承担个别及连带干事。   基金托管东谈主上海浦东发展银行根据本基金合同端正，复核了本讲述中的财务主见、净值 推崇和投资组合讲述等内容，以为其真确、准确和完好，不存在空虚记录、误导性述说或重 大遗漏。   本讲述期数据收尾 2024 年 6 月 30 日止。财务数据未经审计。                                         金额单元：东谈主民币元                                          占基金总资产的 序号            样子              金额（元）                                           比例（%）                       长安鑫利优选天真配置羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）                                                  占基金总资产的 序号              样子             金额（元）                                                   比例（%）       其中：股票                     11,440,409.99          69.41       其中：债券                                -               -       资产支合手证券                               -               -       其中：买断式回购的买入返售金融资产                    -               -                                                 金额单元：东谈主民币元                                                  占基金资产净值 代码             行业类别            公允价值（元）                                                   的比例（%）  A    农、林、牧、渔业                             -               -  B    采矿业                        1,779,611.00          12.52  C    制造业                        7,797,399.99          54.87  D    电力、热力、燃气及水分娩和供应业            918,879.00            6.47  E    建筑业                                  -               -  F    批发和零卖业                               -               -  G    交通运载、仓储和邮政业                 523,983.00            3.69  H    住宿和餐饮业                               -               -  I    信息传输、软件和信息时间服务业                      -               -  J    金融业                         420,537.00            2.96  K    房地产业                                 -               -  L    租借和商务服务业                             -               -  M    科学推敲和时间服务业                           -               -                      长安鑫利优选天真配置羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）  N   水利、环境和全球设施管理业                             -                -  O   住户服务、修理和其他服务业                             -                -  P   诠释                                        -                -  Q   卫生和社会干事                                   -                -  R   文化、体育和文娱业                                 -                -  S   概述                                        -                -                整个                 11,440,409.99              80.51                                                    金额单元：东谈主民币元                                                    占基金资产净 序号   股票代码     股票称号    数目（股）      公允价值（元）                                                    值比例（%）  本基金本讲述期末未合手有债券。  本基金本讲述期末未合手有债券。  本基金本讲述期末未合手有资产支合手证券。  本基金本讲述期未合手有贵金属。  本基金本讲述期末未合手有权证。                     长安鑫利优选天真配置羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）  本基金本讲述期内未进行股指期货来去。  本基金本讲述期内未进行股指期货来去。  本基金本讲述期内未进行国债期货来去。  本基金本讲述期内未进行国债期货来去。 十名证券的刊行主体本期出现被监管部门立案探听，或在讲述编制日前一年内受到公开谴 责、处罚的情形。 的股票。                                        单元：东谈主民币元  序号            称号                  金额（元）  本基金本讲述期末未合手有处于转股期的可调理债券。  本讲述期内本基金投资前十名股票中不存在运动受限情况。                长安鑫利优选天真配置羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 由于四舍五入的原因，本讲述中波及比例盘算推算的分项之和与整个项之间可能存在尾差。                               长安鑫利优选天真配置羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）                              第十部分 基金的事迹      本基金管理东谈主依照恪尽责守、敦厚信用、严慎竭力的原则管理和运用基金财产,但不保  证基金一定盈利,也不保证最低收益。      基金的过往事迹并不代表其改日推崇。投资有风险，投资者在作念出投资决策前应仔细阅  读本基金的招募说明书。      本基金合同奏效日为2015年5月18日，基金事迹截止日为2024年6月30日。  长安鑫利优选羼杂A                               净值增                   事迹相比基                     净值增长              事迹相比基       阶段                      长率标                   准收益率标    ①-③       ②-④                      率①               准收益率③                               准差②                    准差④ -2015 年 12 月 31 日                     -0.83%    0.20%        3.05%     0.01%   -3.88%    0.19% -2016 年 12 月 31 日 -2017 年 12 月 31 日                     -13.73%   1.11%        3.04%     0.01%   -16.77%   1.10% -2018 年 12 月 31 日 -2019 年 12 月 31 日 -2020 年 12 月 31 日                     -0.17%    1.94%        3.04%     0.01%   -3.21%    1.93% -2021 年 12 月 31 日                     -33.26%   1.63%        3.04%     0.01%   -36.30%   1.62% -2022 年 12 月 31 日                     -26.81%   0.99%        3.04%     0.01%   -29.85%   0.98% -2023 年 12 月 31 日                     -2.53%    1.25%        1.52%     0.01%   -4.05%    1.24% -2024 年 6 月 30 日 自基金合同奏效起至      注：本基金合座事迹相比基准组成为：一年期银行依期进款利率（税后）+1.5%，一年  期银行依期进款利率是指中国东谈主民银行公布并推广的金融机构一年期东谈主民币进款基准利率。  长安鑫利优选羼杂C                            长安鑫利优选天真配置羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）                            净值增                   事迹相比基                  净值增长              事迹相比基      阶段                    长率标                   准收益率标    ①-③       ②-④                   率①               准收益率③                            准差②                    准差④                  -0.09%    0.22%        0.35%     0.01%   -0.44%    0.21%                  -0.74%    0.18%        3.05%     0.01%   -3.79%    0.17% 年12月31日 年12月31日                  -14.15%   1.11%        3.04%     0.01%   -17.19%   1.10% 年12月31日 年12月31日 年12月31日                  -0.67%    1.94%        3.04%     0.01%   -3.71%    1.93% 年12月31日                  -33.59%   1.63%        3.04%     0.01%   -36.63%   1.62% 年12月31日                  -27.18%   0.99%        3.04%     0.01%   -30.22%   0.98% 年12月31日                  -2.78%    1.25%        1.52%     0.01%   -4.30%    1.24% 年6月30日 自基金合同奏效起 至2024年6月30日     注：本基金合座事迹相比基准组成为：一年期银行依期进款利率（税后）+1.5%，一年  期银行依期进款利率是指中国东谈主民银行公布并推广的金融机构一年期东谈主民币进款基准利率。  变动的相比                     长安鑫利优选天真配置羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）   本基金基金合同奏效日为2015年5月18日，按基金合同端正，本基金自基金合同奏效起6 个月为建仓期，截止到建仓期收尾时，本基金的各项投资组合比例已妥贴基金合同的干系规 定。图示日历为2015年5月18日至2024年6月30日。   长安鑫利优选羼杂C于2015年11月17日公告新增，推行首笔C类份额申购恳求于2015年11 月20日说明，图示日历为2015年11月20日至2024年6月30日。                   长安鑫利优选天真配置羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）                  第十一部分 基金的财产   一、基金资产总值   基金资产总值是指购买的各样证券及单子价值、银行进款本息和基金应收的申购基金款 以过甚他投资所形成的价值总和。   二、基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东谈主根据干系法律法例、表淘气文献为本基金开立资金账户、证券账户、期货账 户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金销 售机构和基金登记机构自有的财产账户以过甚他基金财产账户相孤独。   四、基金财产的支撑和刑事干事   本基金财产孤独于基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由基金托管东谈主保 管。基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的 法律干事，其债权东谈主不得对本基金财产愚弄请求冻结、扣押或其他权利。除照章律法例和《基 金合同》的端正刑事干事外，基金财产不得被刑事干事。   基金管理东谈主、基金托管东谈主因照章散伙、被照章袪除或者被照章宣告收歇等原因进行清理 的，基金财产不属于其清理睬产。基金管理东谈主管理运作基金财产所产生的债权，不得与其固 有资产产生的债务彼此抵销；基金管理东谈主管理运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不 得彼此抵销。                   长安鑫利优选天真配置羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）                第十二部分 基金资产的估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金干系的证券来去局面的来去日以及国度法律法例端正需要对 外败露基金净值的非来去日。   二、估值对象   基金所领有的股票、权证、债券、股指期货合约和银行进款本息、应收款项、其它投资 等资产及欠债。   三、估值方法   （1）来去所上市的有价证券（包括股票、权证等），以其估值日在证券来去所挂牌的市 价（收盘价）估值；估值日无来去的，且最近来去日后经济环境未发生要紧变化或证券刊行 机构未发生影响证券价钱的要紧事件的，以最近来去日的市价（收盘价）估值；如最近来去 日后经济环境发生了要紧变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的要紧事件的，可参考雷同 投资品种的现行市价及要紧变化因素，治愈最近来去市价，确定公允价钱；   （2）来去所上市实行净价来去的债券按估值日收盘价或第三方估值机构提供的估值净 价估值，估值日莫得来去或第三方估值机构未提供估值净价，且最近来去日后经济环境未发 生要紧变化，按最近来去日的收盘价或第三方估值机构提供的估值净价估值。如最近来去日 后经济环境发生了要紧变化的，可参考雷同投资品种的现行市价及要紧变化因素，治愈最近 来去市价，确定公允价钱；   （3）来去所阛阓实行全价来去的债券按估值日收盘全价或第三方估值机构提供的估值 全价减去其所含的债券应收利息得到的估值净价进行估值。估值日莫得来去或第三方估值机 构未提供估值全价，且最近来去日后经济环境未发生要紧变化，按最近来去日的收盘全价或 第三方估值机构提供估值全价减去其所含的债券应收利息得到的估值净价进行估值；如最近 来去日后经济环境发生了要紧变化的，可参考雷同投资品种的现行市价及要紧变化因素，调 整最近来去市价，确定公允价钱；   （4）来去所上市不存在活跃阛阓的有价证券，遴选估值时间确定公允价值。来去所上 市的资产支合手证券，遴选估值时间确定公允价值，在估值时间难以可靠计量公允价值的情况 下，按成本估值。                   长安鑫利优选天真配置羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券来去所挂牌的团结股票 的估值方法估值；该日无来去的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初度公开荒行未上市的股票、债券和权证，遴选估值时间确定公允价值，在估值 时间难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （3）初度公开荒行有明确锁依期的股票，团结股票在来去所上市后，按来去所上市的 团结股票的估值方法估值；非公开荒行有明确锁依期的股票，按监管机构或行业协会相关规 定确定公允价值。 定公允价值。   （1）股指期货合约以结算价钱进行估值；   （2）国度有最新端正的，按其端正进行估值。 根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 端正估值。   如基金管理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、秩序及干系法 律法例的端正或者未能充分小心基金份额合手有东谈主利益时，应立即请教对方，共同查明原因， 两边协商贬责。   根据相关法律法例，基金资产净值盘算推算和基金司帐核算的义务由基金管理东谈主承担。本基 金的基金司帐干事方由基金管理东谈主担任，因此，就与本基金相关的司帐问题，如经干系各方 在对等基础上充分筹商后，仍无法达成一致的意见，按照基金管理东谈主对基金净值的盘算推算结果 对外给予公布。   四、估值秩序 量盘算推算，精准到 0.0001 元，一丝点后第 5 位四舍五入。国度另有端正的，从其端正。   基金管理东谈主于每个干事日盘算推算基金资产净值及各样别基金份额的基金份额净值，并按规                   长安鑫利优选天真配置羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 定公告。 的端正暂停估值时除外。基金管理东谈主每个干事日对基金资产估值后，将各样别基金份额的基 金份额净值结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金管理东谈主按约定对外公布。   五、估值漏洞的处理   基金管理东谈主和基金托管东谈主将遴选必要、妥贴、合理的措施确保基金资产估值的准确性、 实时性。当基金份额净值一丝点后 4 位以内（含第 4 位）发生估值漏洞时，视为基金份额净 值漏洞。   基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如若由于基金管理东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销售机构、或 投资东谈主自身的错误变成估值漏洞，导致其他当事东谈主遭受损失的，错误的干事东谈主应当对由于该 估值漏洞遭受损不当事东谈主（“受损方”                 ）的顺利损失按下述“估值漏洞处理原则”给予补偿， 承担补偿干事。   上述估值漏洞的主要类型包括但不限于：费力申报差错、数据传输差错、数据盘算推算差错、 系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值漏洞已发生，但尚未给当事东谈主变成损失机，估值漏洞干事方应实时协调各方， 实时进行篡改，因篡改估值漏洞发生的用度由估值漏洞干事方承担；由于估值漏洞干事方未 实时篡改已产生的估值漏洞，给当事东谈主变成损失的，由估值漏洞干事方对顺利损失承担补偿 干事；若估值漏洞干事方如故积极协调，而况有协助义务确当事东谈主有满盈的时期进行篡改而 未篡改，则其应当承担相应补偿干事。估值漏洞干事方搪塞篡改的情况向相关当事东谈主进行确 认，确保估值漏洞已得到篡改。   （2）估值漏洞的干事方对相关当事东谈主的顺利损失负责，不对曲折损失负责，而况仅对 估值漏洞的相关顺利当事东谈主负责，不对第三方负责。   （3）因估值漏洞而赢得欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。但估值漏洞 干事方仍搪塞估值漏洞负责。如若由于赢得欠妥得利确当事东谈主不返还或不全部返还欠妥得利 变成其他当事东谈主的利益损失（“受损方”                  ），则估值漏洞干事方应补偿受损方的损失，并在其 支付的补偿金额的范围内对赢得欠妥得利确当事东谈主享有要求托付欠妥得利的权利；如若赢得 欠妥得利确当事东谈主如故将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其如故赢得的补偿                 长安鑫利优选天真配置羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 额加上如故赢得的欠妥得利返还的总和进步其推行损失的差额部分支付给估值漏洞干事方。   （4）估值漏洞治愈遴选尽量规复至假定未发生估值漏洞的正确情形的方式。   估值漏洞被发现后，相关确当事东谈主应当实时进行处理，处理的秩序如下：   （1）查明估值漏洞发生的原因，列明通盘确当事东谈主，并根据估值漏洞发生的原因确定 估值漏洞的干事方；   （2）根据估值漏洞处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值漏洞变成的损失进行评估；   （3）根据估值漏洞处理原则或当事东谈主协商的方法由估值漏洞的干事方进行篡改和补偿 损失；   （4）根据估值漏洞处理的方法，需要修改基金登记机构来去数据的，由基金登记机构 进行篡改，并就估值漏洞的篡改向相关当事东谈主进行说明。   （1）基金份额净值盘算推算出现漏洞时，基金管理东谈主应当立即给予纠正，通报基金托管东谈主， 并遴选合理的措施防守损失进一步扩大。   （2）漏洞偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金管理东谈主应当通报基金托管东谈主并报中 国证监会备案；漏洞偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金管理东谈主应当公告，并报中国证 监会备案。   （3）前述内容如法律法例或监管机关另有端正的，从其端正处理。   六、暂停估值的情形 商一致的；   七、基金净值的说明   用于基金信息败露的基金资产净值和各样别基金份额的基金份额净值由基金管理东谈主负 责盘算推算，基金托管东谈主负责进行复核。基金管理东谈主应于每个绽放日来去收尾后盘算推算当日的基金 资产净值和各样别基金份额的基金份额净值并发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值盘算推算结 果复核说明后发送给基金管理东谈主，由基金管理东谈主对基金净值给予公布。   八、特殊情况的处理                 长安鑫利优选天真配置羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 舛讹不动作基金资产估值漏洞处理。 基金管理东谈主和基金托管东谈主天然如故遴选必要、妥贴、合理的措施进行查验，但未能发现漏洞 的，由此变成的基金资产估值漏洞，基金管理东谈主和基金托管东谈主免除补偿干事。但基金管理东谈主、 基金托管东谈主应当积极遴选必要的措施收缩或摒除由此变成的影响。   九、实施侧袋机制期间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并按端正败露主 袋账户的基金净值信息，暂停败露侧袋账户的份额净值。                  长安鑫利优选天真配置羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）                第十三部分 基金的收益与分派   一、基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除干系用度后的 余额，基金已达成收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   二、基金可供分派利润   基金可供分派利润指收尾收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中已达成收益 的孰低数。   三、基金收益分派原则 金管理东谈主可对各样别基金份额分别制定收益分派决策，团结类别内的每一基金份额享有同等 分派权； 益分派比例不得低于该次可供分派利润的 20%，若《基金合同》奏效活气 3 个月可不进行 收益分派； 现款红利自动转为基金份额进行再投资；若投资东谈主不采纳，本基金默许的收益分派方式是现 金分成； 值减去每单元基金份额收益分派金额后不行低于面值；   四、收益分派决策   基金收益分派决策中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收益分派对象、 分派时期、分派数额及比例、分派方式等内容。   五、收益分派决策竟然定、公告与实施   本基金收益分派决策由基金管理东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，在 2 日内在指定媒介公 告。   基金红利披发日距离收益分派基准日（即可供分派利润盘算推算截止日）的时期不得进步                长安鑫利优选天真配置羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）   六、基金收益分派中发生的用度   基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资东谈主自行承担。当投资东谈主的现款 红利小于一定金额，不及于支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份额合手 有东谈主的现款红利自动转为基金份额。红利再投资的盘算推算方法，依照《业务国法》推广。   七、实施侧袋机制期间的收益分派   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派，详见本招募说明书“侧袋机制”部 分的约定。                    长安鑫利优选天真配置羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）               第十四部分 基金的用度与税收   一、基金用度的种类   二、基金用度计提方法、计提尺度和支付方式   本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.00%年费率计提。管理费的盘算推算方法如下：   H＝E×1.00%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管理费   E 为前一日的基金资产净值   基金管理费逐日盘算推算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理东谈主向基金托管东谈主发 送基金管理费划款指示，基金托管东谈主复核后于次月前 3 个干事日内从基金财产中一次性支付 给基金管理东谈主。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.20%的年费率计提。托管费的盘算推算方法如 下：   H＝E×0.20%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日盘算推算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理东谈主向基金托管东谈主发                    长安鑫利优选天真配置羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 送基金托管费划款指示，基金托管东谈主复核后于次月前 3 个干事日内从基金财产中一次性支 取。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。   基金销售服务费可用于本基金阛阓推广、销售以及基金份额合手有东谈主服务等各项用度。本 基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额销售服务费年费率为 0.50%，按前一日 C 类基金份额的基金资产净值的 0.50%年费率计提。   销售服务费盘算推算方法如下：   H＝E×0.50%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值   销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理东谈主向基金托管东谈主发 送销售服务费划款指示，基金托管东谈主复核后于次月前 3 个干事日内从基金财产中支付给登记 机构，经基金登记机构分别代付给各个销售机构。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺 延。   上述“一、基金用度的种类”中第 4－10 项用度，根据相关法例及相应契约端正，按费 用推行支拨金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。   三、不列入基金用度的样子   下列用度不列入基金用度： 损失；   四、实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户相关的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账 户资产变现后方可列支，相关用度可酌情收取或减免，但不得收取管理费，详见本招募说明 书“侧袋机制”部分的约定或干系公告。   五、基金税收   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例推广。   六、基金管理费、基金托管费和销售服务费的治愈                长安鑫利优选天真配置羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）   在法律法例端正的范围内，基金管理东谈主和基金托管东谈主协商一致后，可酌情缩小基金管理 费、基金托管费和销售服务费等干系费率，此项治愈无需召开基金份额合手有东谈主大会审议。基 金管理东谈主必须最迟于新的费率实施前依照《信息败露办法》的相关端正在指定媒介上刊登公 告。                     长安鑫利优选天真配置羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）               第十五部分 基金的司帐与审计   一、基金司帐政策 如下原则：如若《基金合同》奏效少于 2 个月，不错并入下一个司帐年度败露； 按影相关端正编制基金司帐报表； 式说明。   二、基金的年度审计 格的司帐师事务所过甚注册司帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 务所需在 2 日内在指定媒介公告。                    长安鑫利优选天真配置羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）               第十六部分 基金的信息败露   一、本基金的信息败露应妥贴《基金法》                    《运作办法》                         《信息败露办法》                                《基金合同》及 其他相关端正。干系法律法例对于信息败露的端正发生变化时，本基金从其最新端正。   二、信息败露义务东谈主   本基金信息败露义务东谈主包括基金管理东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额合手有东谈主大会的基金 份额合手有东谈主等法律、行政法例和中国证监会端正的天然东谈主、法东谈主和罪犯东谈主组织。   本基金信息败露义务东谈主应当以保护基金份额合手有东谈主利益为根底起点，按照法律、行政 法例和中国证监会的端正败露基金信息，并保证所败露信息的真确性、准确性、完好性、及 时性、简明性和易得性。   本基金信息败露义务东谈主应当在中国证监会端正时期内，将应予败露的基金信息通过中国 证监会指定的寰宇性报刊（以下简称“指定报刊”）及指定互联网网站（以下简称“指定网 站”）等媒介败露，并保证基金投资东谈主约略按照《基金合同》约定的时期和方式查阅或者复 制公开败露的信息费力。   三、本基金信息败露义务东谈主承诺公开败露的基金信息，不得有下列步履：   四、本基金公开败露的信息应遴选中语文本。同期遴选外文文本的，基金信息败露义 务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以中语文本为准。   本基金公开败露的基金信息遴选阿拉伯数字；除相等说明外，货币单元为东谈主民币元。   五、公开败露的基金信息   公开败露的基金信息包括：   （一）基金招募说明书、             《基金合同》                  、基金托管契约、基金居品费力纲目    《基金合同》是界定基金合同当事东谈主的各项权利、义务关系，明确基金份额合手有东谈主大 会召开的国法及具体秩序，说明基金居品的脾性等波及基金投资东谈主要紧利益的事项的法律文                  长安鑫利优选天真配置羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 件。 购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品脾性、风险揭示、信息败露及基金份额合手有东谈主服 务等内容。     《基金合同》奏效后，基金招募说明书的信息发生要紧变更的，基金管理东谈主应当 在三个干事日内，更新基金招募说明书并登载在指定网站上；基金招募说明书其他信息发生 变更的，基金管理东谈主至少每年更新一次。基金间隔运作的，基金管理东谈主不再更新基金招募说 明书。 动中的权利、义务关系的法律文献。 要信息。《基金合同》奏效后，基金居品费力纲目的信息发生要紧变更的，基金管理东谈主应当 在三个干事日内，更新基金居品费力纲目，并登载在指定网站及基金销售机构网站或营业网 点；基金居品费力纲目其他信息发生变更的，基金管理东谈主至少每年更新一次。基金间隔运作 的，基金管理东谈主不再更新基金居品费力纲目。   基金召募恳求经中国证监会注册后，基金管理东谈主在基金份额发售的 3 日前，将基金招募 说明书、    《基金合同》摘抄登载在指定媒介上；基金管理东谈主、基金托管东谈主应当将《基金合同》                                        、 基金托管契约登载在网站上。   （二）基金份额发售公告   基金管理东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在败露招募说明 书确当日登载于指定媒介上。   （三）     《基金合同》奏效公告   基金管理东谈主应当在收到中国证监会说明文献的次日在指定媒介上登载《基金合同》奏效 公告。   （四）基金净值信息   《基金合同》奏效后，在出手办理基金份额申购或者赎回前，基金管理东谈主应当至少每周 公告一次基金资产净值和各样别基金份额的基金份额净值。   在出手办理基金份额申购或者赎回后，基金管理东谈主应当在不晚于每个绽放日的次日，通 过指定网站、基金份额销售机构网站或者营业网点败露该绽放日各样别基金份额的基金份额 净值和基金份额累计净值。   基金管理东谈主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在指定网站败露半年度和年度                    长安鑫利优选天真配置羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 临了一日各样别基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。   （五）基金份额申购、赎回价钱   基金管理东谈主应当在《基金合同》、招募说明书等信息败露文献上载明基金份额申购、赎 回价钱的盘算推算方式及相关申购、赎回费率，并保证投资东谈主约略在基金份额销售机构网站或营 业网点查阅或者复制前述信息费力。   （六）基金依期讲述，包括基金年度讲述、基金中期讲述和基金季度讲述   基金管理东谈主应当在每年收尾之日起三个月内，编制完成基金年度讲述，将年度讲述登载 在指定网站上，并将年度讲述指示性公告登载在指定报刊上。基金年度讲述中的财务司帐报 告应当经过具有证券、期货干系业务履历的司帐师事务所审计。   基金管理东谈主应当在上半年收尾之日起两个月内，编制完成基金中期讲述，将中期讲述登 载在指定网站上，并将中期讲述指示性公告登载在指定报刊上。   基金管理东谈主应当在季度收尾之日起 15 个干事日内，编制完成基金季度讲述，将季度报 告登载在指定网站上，并将季度讲述指示性公告登载在指定报刊上。   在本基金合手续运作过程中，基金管理东谈主应当在基金年度讲述和中期讲述中败露基金组合 资产情况过甚流动性风险分析等。   如讲述期内出现单一投资者合手有基金份额达到或进步基金总份额 20%的情形，为保障 其他投资者的权益，基金管理东谈主应当在基金季度讲述、中期讲述、年度讲述等基金依期讲述 “影响投资者决策的其他遑急信息”项下败露该投资者的类别、讲述期末合手有基金份额及占 比、讲述期内合手有基金份额变化情况及本基金的特别风险，中国证监会认定的特殊情形除外。   《基金合同》奏效不及 2 个月的，基金管理东谈主不错不编制当期季度讲述、中期讲述或者 年度讲述。   （七）临时讲述   本基金发生要紧事件，相关信息败露义务东谈主应当在 2 日内编制临时讲述书，并登载在指 定报刊和指定网站上。   前款所称要紧事件，是指可能对基金份额合手有东谈主权益或者基金份额的价钱产生要紧影响 的下列事件：                    长安鑫利优选天真配置羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 托管东谈主寄托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 动； 东谈主专门基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动进步百分之三十； 罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其专门基金托管部门负责东谈主因基金托管业务干系步履受到要紧 行政处罚、刑事处罚； 或者与其有要紧锐利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关 联来去事项，但中国证监会另有端正的情形除外； 发生变更； 影响的其他事项；                  长安鑫利优选天真配置羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）   （八）领路公告   在《基金合同》存续期限内，任何全球媒介中出现的或者在阛阓崇高传的音书可能对基 金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份额合手有东谈主权益的，干系 信息败露义务东谈主明察后应当立即对该音书进行公开领路，并将相关情况立即讲述中国证监 会。   （九）清理讲述   基金合同间隔的，基金管理东谈主应当照章组织基金财产清理小组对基金财产进行清理并作 出清理讲述。清理讲述应当经过具有证券、期货干系业务履历的司帐师事务所审计，并由律 师事务所出具法律意见书。基金财产清理小组应当将清理讲述登载在指定网站上，并将清理 讲述指示性公告登载在指定报刊上。   （十）基金份额合手有东谈主大会决议   基金份额合手有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给予公告。   （十一）投资股指期货的干系公告   基金管理东谈主应当在基金季度讲述、中期讲述、年度讲述等依期讲述和招募说明书（更新） 等文献中败露股指期货来去情况，包括投资政策、合手仓情况、损益情况、风险主见等，并充 分揭示股指期货来去对基金总体风险的影响以及是否妥贴既定的投资政策和投资主见等。   （十二）投资非公开荒行股票的干系公告   基金管理东谈主在本基金投资非公开荒行股票后 2 个来去日内，在中国证监会指定媒介败露 所投资非公开荒行股票的称号、数目、总成本、账面价值，以及总成本和账面价值占基金资 产净值的比例、锁依期等信息。   （十三）投资资产支合手证券的干系公告   基金管理东谈主应在基金年度讲述及中期讲述中败露其合手有的资产支合手证券总额、资产支合手 证券市值占基金净资产的比例和讲述期内通盘的资产支合手证券明细。   基金管理东谈主应在基金季度讲述中败露其合手有的资产支合手证券总额、资产支合手证券市值占 基金净资产的比例和讲述期末按市值占基金净资产比例大小排序的前 10 名资产支合手证券明 细。   （十四）实施侧袋机制期间的信息败露   本基金实施侧袋机制的，干系信息败露义务东谈主应当根据法律法例、基金合同和招募说明 书的端正进行信息败露，详见本招募说明书“侧袋机制”部分的约定或干系公告。   （十五）中国证监会端正的其他信息。                  长安鑫利优选天真配置羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）   六、信息败露事务管理   基金管理东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息败露管理轨制，指定专门部门及高等管理东谈主 员负责管理信息败露事务。   基金信息败露义务东谈主公开败露基金信息，应当妥贴中国证监会干系基金信息败露内容与 花样准则等法例的端正。   基金托管东谈主应当按照干系法律、行政法例、中国证监会的端正和《基金合同》的约定， 对基金管理东谈主编制的基金资产净值、各样别基金份额的基金份额净值、基金份额申购赎回价 格、基金依期讲述、更新的招募说明书、基金居品费力纲目、基金清理讲述等公开败露的相 关基金信息进行复核、审查，并向基金管理东谈主进行书面或电子说明。   基金管理东谈主、基金托管东谈主应当在指定报刊中采纳一家报刊败露本基金信息。基金管理东谈主、 基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子败露网站报送拟败露的基金信息，并保证干系报送信 息的真确、准确、完好、实时。   基金管理东谈主、基金托管东谈主除照章在指定媒介上败露信息外，还不错根据需要在其他全球 媒介败露信息，然而其他全球媒介不得早于指定媒介败露信息，而况在不同媒介上败露团结 信息的内容应当一致。   为基金信息败露义务东谈主公开败露的基金信息出具审计讲述、法律意见书的专科机构，应 当制作干事底稿，并将干系档案至少保存到《基金合同》间隔后十年。   七、信息败露文献的存放与查阅   照章必须败露的信息发布后，基金管理东谈主、基金托管东谈主应当按照干系法律法例端正将信 息置备于公司办公局面，供社会公众查阅、复制。   八、暂停或延长信息败露的情形当出现下述情况时，基金管理东谈主和基金托管东谈主可暂停 或延长败露基金干系信息：                   长安鑫利优选天真配置羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）                第十七部分 侧袋机制   一、侧袋机制的实施条件、实施秩序和特定资产范围   当基金合手有特定资产且存在或潜在大额赎回恳求时，根据最大限制保护基金份额合手有东谈主 利益的原则，基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并接洽司帐师事务所意见后，不错依照 法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额合手有东谈主大会。基金管理东谈主应当 在启用侧袋机制当日报中国证监会及公司所在地中国证监会派出机构备案。   特定资产包括：         （1）无可参考的活跃阛阓价钱且遴选估值时间仍导致公允价值存在要紧 不确定性的资产；        （2）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导致资产价值存在要紧不确定 性的资产；     （3）其他资产价值存在要紧不确定性的资产。   二、侧袋机制实施期间的基金运作安排   （一）基金份额的申购与赎回   侧袋机制实施期间，基金管理东谈主不办理侧袋账户的申购、赎回和调理等干系业务。基金 份额合手有东谈主恳求申购、赎回或调理侧袋账户基金份额的，该申购、赎回或调理恳求将被拒却。   基金管理东谈主将照章保障主袋账户份额合手有东谈主享有基金合同约定的赎回权利，并根据主袋 账户运作情况合理确定申购事项，具体事项届时将由基金管理东谈主在干系公告中端正。   本招募说明书“基金份额的申购与赎回”部分的申购、赎回约定适用于主袋账户份额。 大都赎回按照单个绽放日内主袋账户份额净赎回恳求进步前一绽放日主袋账户总份额的 基金管理东谈主应当暂停基金估值，并暂停接受基金申购、赎回恳求或减慢支付赎回款项。   对于启用侧袋机制当日收到的赎回恳求，基金管理东谈主仅办理主袋账户的赎回恳求并支付 赎回款项。在启用侧袋机制当日收到的申购恳求，视为投资者对侧袋机制启用后的主袋账户 提交的申购恳求。   （二）基金份额的登记   侧袋机制实施期间，基金管理东谈主搪塞侧袋账户份额实行孤独管理，主袋账户沿用原基金 代码，侧袋账户使用孤独的基金代码。侧袋账户份额的称号以“基金简称+侧袋记号 S+侧袋                 长安鑫利优选天真配置羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 账户建立日历”花样设定，同期主袋账户份额的称号增多大写字母 M 记号动作后缀。基金 通盘侧袋账户刊出后，将取消主袋账户份额称号中的 M 记号。   启用侧袋机制当日，基金管理东谈主和基金登记机构应以基金份额合手有东谈主的原有账户份额为 基础，说明相应侧袋账户合手有东谈主名册和份额。   侧袋账户资产透彻清理后，基金管理东谈主将刊出侧袋账户。   （三）基金的投资及事迹   侧袋机制实施期间，本基金的各项投资运作主见和基金事迹主见应当以主袋账户资产为 基准。基金管理东谈主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现之外的其他投资操作。   基金管理东谈主、干系服务机构在展示基金事迹时，应当就前述情况进行充分的解释说明， 幸免引起投资者污蔑。   基金管理东谈主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个来去日内完成对主袋账户投资组合的调 整，但因资产流动性受限等中国证监会端正的情形除外。   （四）基金的估值   侧袋机制启用当日，基金管理东谈主以完成日终估值后的基金净资产为基数对主袋账户和侧 袋账户的资产进行分割，与特定资产可明确对应的资产类科目余额、除应交税费外的欠债类 科目余额一并纳入侧袋账户。基金管理东谈主应将特定资产动作一个合座，不行仅分割其公允价 值无法确定的部分。   侧袋机制实施期间，基金管理东谈主将对侧袋账户单独确立账套，实行孤独核算。如若本基 金同期存在多个侧袋账户，不同侧袋账户分开进行核算。侧袋账户的司帐核算应妥贴《企业 司帐准则》的干系要求。   （五）基金的用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户相关的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账 户资产变现后方可列支，相关用度可酌情收取或减免，但不得收取管理费，其他用度详见届 时发布的干系公告。   主袋账户的基金管理费、基金托管费和销售服务费等用度按主袋账户基金资产净值动作 基数计提。   （六）基金的收益分派   侧袋机制实施期间，在主袋账户份额餍足基金合同收益分派条件的情形下，基金管理东谈主 可对主袋账户份额进行收益分派。侧袋账户不进行收益分派。   （七）基金的信息败露                 长安鑫利优选天真配置羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）   侧袋机制实施期间，基金管理东谈主应按照招募说明书“基金的信息败露”部分端正的基金 净值信息败露方式和频率败露主袋账户份额的基金份额净值和基金份额累计净值；应暂停披 露侧袋账户的基金份额净值和基金份额累计净值。   侧袋机制实施期间，基金依期讲述中的基金司帐报表仅需针对主袋账户进行编制。侧袋 账户干系信息在依期讲述中单独进行败露，包括但不限于：   （1）侧袋账户的基金代码、基金称号、侧袋账户成立日历等基本信息；   （2）侧袋账户的启动资产、启动欠债；   （3）特定资产的称号、代码、刊行东谈主等基本信息；   （4）讲述期内的特定资产处置进展情况、与处置特定资产干系的用度情况过甚他与特 定资产气象干系的信息；   （5）可根据特定资产处置进展情况败露特定资产的可变现净值或净值参考区间，该净 值或净值区间并不代表特定资产最终的变现价钱，不动作基金管理东谈主对特定资产最终变现价 格的承诺；   （6）可能对投资者利益存在要紧影响的其他情况及干系风险指示。   基金管理东谈主在启用侧袋机制、处置特定资产、间隔侧袋机制以及发生其他可能对投资者 利益产生要紧影响的事项后，应实时发布临时公告。   启用侧袋机制的临时公告内容应当包括启用原因及秩序、特定资产流动性和估值情况、 对投资者申购赎回的影响、风险指示等遑急信息。   处置特定资产的临时公告内容应当包括特定资产处置价钱和时期、向侧袋账户份额合手有 东谈主支付的款项、干系用度发生情况等遑急信息。侧袋机制实施期间，若侧袋账户资产无法一 次性完成处置变现，基金管理东谈主在每次处置变现后均应按端正实时发布临时公告。   （八）特定资产处置清理   特定资产规复流动性后，基金管理东谈主应当按照基金份额合手有东谈主利益最大化原则，遴选将 特定资产给予处置变现等方式，实时向侧袋账户份额合手有东谈主支付对应款项。不管侧袋账户资 产是否全部完成变现，基金管理东谈主都应实时向侧袋账户份额合手有东谈主支付已变现部分对应的款 项。   （九）侧袋的审计                  长安鑫利优选天真配置羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）   基金管理东谈主应当在启用侧袋机制和间隔侧袋机制后，实时遴聘妥贴《证券法》端正的会 计师事务所进行审计并败露专项审计意见，具体如下：   基金管理东谈主应当在启用侧袋机制时，就特定资产认定的干系事宜取得妥贴《证券法》规 定的司帐师事务所的专科意见。   基金管理东谈主应当在启用侧袋机制后五个干事日内，遴聘于侧袋机制启用日发表意见的会 计师事务所针对侧袋机制启用日本基金合手有的特定资产情况出具专项审计意见，内容应包含 侧袋账户的启动资产、份额、净资产等信息。   司帐师事务所对基金年度讲述进行审计时，搪塞讲述期间基金侧袋机制运行干系的司帐 核算和年报败露，推广妥贴秩序并发表审计意见。   当侧袋账户资产全部完成变现后，基金管理东谈主应参照基金清理讲述的干系要求，遴聘符 合《证券法》端正的司帐师事务所对侧袋账户进行审计并败露专项审计意见。   三、本部分对于侧袋机制的干系端正，但凡顺利援用法律法例或监管国法的部分，如 将来法律法例或监管国法修改导致干系内容被取消或变更的，基金管理东谈主经与基金托管东谈主 协商一致并履行妥贴秩序后，在对基金份额合手有东谈主利益无本质性不利影响的前提下，可直 接对本部天职容进行修改和治愈，无需召开基金份额合手有东谈主大会审议。                长安鑫利优选天真配置羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）                第十八部分 风险揭示   一、阛阓风险   本基金为证券投资基金，证券阛阓的变化将影响到基金的事迹。因此，宏不雅和微不雅经济 因素、国度政策、阛阓变动、行业与个股事迹的变化、投资东谈主风险收益偏好和阛阓流动进度 等影响证券阛阓的各式因素将影响到本基金事迹，从而产生阛阓风险，这种风险主要包括：   跟着经济运行的周期性变化，国度经济、微不雅经济、行业及上市公司的盈利水平也可能 呈周期性变化，从而影响到证券阛阓及行业的走势。   因国度的各项政策，如财政政策、货币政策、产业政策、地区发展政策等发生变化，导 致证券阛阓波动而影响基金投资收益，产生风险。   利率的波动会导致证券价钱和收益率的波动；同期，利直露接影响着债券的价钱和收益 率，从而影响着企业的融资成本和利润。本基金投资于债券和股票，其收益水平可能会受到 利率变化的影响。   当证券刊行东谈主不约略达成刊行时所作念出的承诺，按时足额还本付息的时候，就会产生信 用风险。信用风险主要来自于刊行东谈主和担保东谈主。一般以为：国债的信用风险不错视为零，而 其他债券的信用风险可根据专科机构的信用评级确定。当证券的信用品级发生变化时，可能 会产生证券的价钱变动，从而影响到基金资产。   再投资赢得的收益又被称作念利息的利息，这一收益取决于再投资时的阛阓利率水温煦再 投资的策略。改日阛阓利率的变化可能会引起再投资收益的不确定性并可能影响到基金投资 策略的胜仗实施。   基金份额合手有东谈主收益将主要通过现款体式来分派，而现款可能因为通货彭胀因素而使其 购买力下降。                  长安鑫利优选天真配置羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）   上市公司的筹谋气象受多种因素的影响，如筹谋决策、时间变革、新址品研发、竞争加 剧等风险。如若基金所投资的上市公司基本面或发展长进产生变化，可能导致其股价的下降， 或者可分派利润的缩小，使基金预期收益产生波动。天然基金不错通过漫衍化投资来减少风 险，但不行透彻阴事。   二、管理风险   本基金可能因为基金管理东谈主的管理水平、妙技和时间等因素，而影响基金收益水平。这 种风险可能表面前基金合座的投资组合管理上，举例资产配置、类属配置不行达到预期收益 主见；也可能表面前个券个股的采纳不行妥贴本基金的投资立场和投资主见等。   跟着中国证券阛阓阻挡发展，各式海外的投资器具也将被冉冉引入，这些新的投资器具 在为基金资产提供保值升值功能的同期，也会产生一些新的风险，举例利率期货带来的期货 投资风险，期权居品带来的订价风险等。同期，基金管理东谈主也可能因为对这些新的投资居品 的不熟悉而发生投资漏洞，产生投资风险。   三、估值风险   本基金遴选的估值方法有可能不行充分反应和揭示利率风险，或经济环境发生要紧变化 时，在一定时期内可能高估或低估基金资产净值。基金管理东谈主和基金托管东谈主将共同协商，参 考雷同投资品种的现行市价及要紧变化因素，治愈最近来去市价，使治愈后的基金资产净值 更公允地反应基金资产价值。   四、流动性风险   流动性风险是指因证券阛阓来去量不及，导致证券不行飞速、低成土产货变现的风险。流 动性风险还包括基金出现大都赎回，甚而莫得满盈的现款应付赎回支付所引致的风险。   本基金申购、赎回安排的具体国法请参见本基金基金合同“第六部分基金份额的申购与 赎回”和本招募说明书“第八部分基金份额的申购与赎回”。   本基金的投资阛阓主要为证券来去所、寰宇银行间债券阛阓等流动性较好的程序型来去 局面，主要投资对象为具有邃密流动性的金融器具（包括国内照章刊行上市的股票、债券和 货币阛阓器具等）        。本基金基于漫衍投资的原则在行业和个券方面未有高集结度的特征，综 合评估在平时阛阓环境下本基金的流动性风险适中。                 长安鑫利优选天真配置羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）   基金出现大都赎回情形下，基金管理东谈主不错根据基金其时的资产组合气象或大都赎回份 额占比情况决定全额赎回或部分脱期赎回。同期，当基金出现大都赎回时，如本基金单个基 金份额合手有东谈主在单个绽放日恳求赎回基金份额进步基金总份额一定比例以上的部分，基金管 理东谈主不错对其实施脱期赎回。   在阛阓大幅波动、流动性虚浮等极点情况下发生无法搪塞投资者大都赎回的情形时，基 金管理东谈主将以保障投资者正当权益为前提，严格按照法律法例及基金合同的端正，严慎收用 脱期办理大都赎回恳求、暂停接受赎回恳求、减慢支付赎回款项、收取短期赎回费、暂停基 金估值、实施侧袋机制等流动性风险管理器具动作辅助措施。   对于各样流动性风险管理器具的使用，基金管理东谈主将依照严格审批、审慎决策的原则， 实时有用地对风险进行监测和评估，使用前经过里面审批秩序并与基金托管东谈主协商一致。   在推走运用各样流动性风险管理器具时，可能导致投资东谈主的赎回恳求无法得到实时确 认、赎回款项无法得到实时支付等情形，基金管理东谈主将严格依照法律法例及基金合同的约定 进行操作，全面保障投资者的正当权益。   侧袋机制的干系约定见本招募说明书“第十七部分侧袋机制”                             。   侧袋机制是一种流动性风险管理器具，是将特定资产分离至专门的侧袋账户进行处置清 算，并以处置变现后的款项向基金份额合手有东谈主进行支付，目的在于有用阻滞并化解风险，但 基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将罢手败露份额净值，并不得办理申购、赎回和调理， 仅主袋账户份额平时绽放赎回，因此启用侧袋机制时合手有基金份额的合手有东谈主将在启用侧袋机 制后同期领有主袋账户份额和侧袋账户份额，侧袋账户份额不行赎回，其对应特定资产的变 刻下期和最终变现价钱都具有不确定性，最终变现价钱有可能大幅低于启用侧袋机制时的特 定资产的估值，基金份额合手有东谈主可能濒临损失。   对于启用侧袋机制当日收到的赎回恳求，基金管理东谈主仅办理主袋账户的赎回恳求并支付 赎回款项，当日收到的申购恳求，视为投资者对侧袋机制启用后的主袋账户提交的申购恳求 办理，可能与投资者的预期存在各异，从而影响投资者的投资和资金安排。   实施侧袋机制期间，基金管理东谈主盘算推算各项投资运作主见和基金事迹主见时以主袋账户资 产为基准，不反应侧袋账户特定资产的真不二价值及变化情况。本基金不败露侧袋账户的份额 净值，即便基金管理东谈主在基金依期讲述中败露讲述期末特定资产可变现净值或净值区间的，                  长安鑫利优选天真配置羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 也不动作特定资产最终变现价钱的承诺，对于特定资产的公允价值和最终变现价钱，基金管 理东谈主不承担任何保证和承诺的干事。   基金管理东谈主将根据主袋账户运作情况合理确定申购政策，因此实施侧袋机制后主袋账户 份额存在暂停申购的可能。   启用侧袋机制后，基金管理东谈主盘算推算各项投资运作主见和基金事迹主见时仅需计议主袋账 户资产，基金事迹主见应当以主袋账户资产为基准，因此本基金败露的事迹主见不行反应侧 袋账户特定资产的真不二价值及变化情况。   五、投资科创板股票的风险   本基金可投资于科创板股票，会濒临科创板机制下因投资标的、阛阓轨制以及来去国法 等各异带来的风险，包括但不限于：   科创板个股集结来悛改一代信息时间、高端装备、新材料、新动力、节能环保及生物医 药等高新时间和策略新兴产业畛域。大多数企业为初创型公司，企业改日盈利、现款流、估 值均存在不确定性，与传统二级阛阓投资存在各异，合座投资难度加大，个股阛阓风险加大。   科创板个股上市后的前 5 个来去日无涨跌幅限制，                          第 6 个来去日出手涨跌幅比例为 20%， 个股波动幅度较其他股票加大，阛阓风险随之高涨。   科创板投资门槛较高，个东谈主投资者必须餍足来去满两年且资金在 50 万以上才可参与， 二级阛阓上个东谈主投资者参与度相对较低，机构投资者合手有个股大批运动盘导致个股流动性较 差，基金组合存在无法实时变现过甚他干系流动性风险。   同期，科创板股票可能遴选摇号抽签方式对参与网下申购中签的账户进行获配股份的一 定时期内的锁定机制，锁依期间获配的股份无法进行来去，存在流动性风险。   科创板为新设板块，初期可投资标的较少，投资者容易集结投资于少量股票，阛阓可能 存在高集结度气象，合座存在集结度风险。   科创板上市企业均为科技翻新成长型，其买卖模式、盈利风险、事迹波动等特征较为相 似，难以通过漫衍投资缩小投资风险，若股票价钱同向波动，将引起基金净值波动。   科创板新股刊行价钱、限制、节拍等坚合手阛阓化导向，询价、订价、配售等要领由机构 投资者主导，科创板新股刊行全部遴选向机构投资者询价的订价方式。同期，因科创板企业                  长安鑫利优选天真配置羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 精深具无意间新、长进不确定、事迹波动大、风险高等特征，阛阓可比公司较少，传统估值 方法可能不适用，刊行订价难度较大，科创板股票上市后可能存在股价波动较大的风险。   科创板有更为严格的退市尺度，且不设暂停上市、规复上市和从头上市轨制，科创板上 市企业退市风险更大，可能给基金带来不利影响。   科创板企业均为阛阓招供度较高的科技翻新企业，在企业筹谋及盈利模式上存在趋同， 是以科创板个股干系性较高，阛阓推崇欠安时，系统性风险将更为显赫。   国度对高新时间产业扶合手力度及爱重进度的变化会对科创板企业带来较大影响，国际经 济状貌变化对策略新兴产业及科创板个股也会带来政策影响。   六、本基金的特定风险 产配置上可能存在以下风险：本基金在天真治愈资产配置比例时，可能由于基金司理的预判 与阛阓的推行推崇有在较大各异，出现资产配置分歧理的风险，从而对基金收益变成不利影 响。 投资股指期货所濒临的主要风险是阛阓风险、流动性风险、基差风险、保证金风险、信用风 险、和操作风险。具体为：   （1）阛阓风险是指由于股指期货价钱变动而给投资东谈主带来的风险。阛阓风险是股指期 货投资中最主要的风险。   （2）流动性风险是指由于股指期货合约无法实时变现所带来的风险。   （3）基差风险是指股指期货合约价钱和标的指数价钱之间价钱差的波动所变成的风险， 以及不同股指期货合约价钱之间价钱差的波动所变成的期限价差风险。   （4）保证金风险是指由于无法实时筹措资金餍足建立或支撑股指期货合约头寸所要求 的保证金而带来的风险。   （5）信用风险是指期货经纪公司负约而产生损失的风险。   （6）操作风险是指由于里面历程的不完善，业务东谈主员出现差错或者轻便，或者系统出 现故障等原因变成损失的风险。   七、其他风险                   长安鑫利优选天真配置羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）   当盘算推算机、通信系统、来去齐集等时间保障系统或信息齐集支合手出现格外情况，可能导 致基金日常的申购赎回无法按平通常限完成、注册登记系统瘫痪、核算系统无法按平通常限 裸露产生净值、基金的投资来去指示无法实时传输等风险。   本基金是绽放式基金，基金限制将跟着投资东谈主对基金单元的申购与赎回而阻挡变化，若 是由于投资东谈主的一语气大批申购而导致基金管理东谈主在短期内被动合手有大批现款；或由于投资东谈主 的一语气大批赎回而导致基金管理东谈主被动抛售所合手有的证券以应付基金赎回的现款需要，则可 能使基金资产净值受到不利影响。   因为阛阓剧烈波动或其他原因而一语气出现大都赎回，并导致基金管理东谈主的现款支付出现 贫苦，基金份额合手有东谈主在赎回基金份额时可能会碰到部分脱期赎回或暂停赎回等风险。   干戈、天然灾害等不可抗力可能导致基金资产有遭受损失的风险，以及证券阛阓、基金 管理东谈主及基金销售机构可能因不可抗力无法平时干事，从而产生影响基金的申购和赎回按正 常时限完成的风险。                   长安鑫利优选天真配置羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）        第十九部分 基金合同的变更、间隔与基金财产的清理   一、《基金合同》的变更 的事项的，应召开基金份额合手有东谈主大会决议通过。对于可不经基金份额合手有东谈主大会决议通过 的事项，由基金管理东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 效后两日内在指定媒介公告。   二、《基金合同》的间隔事由   有下列情形之一的，           《基金合同》应当间隔： 联贯的；   三、基金财产的清理 组，基金管理东谈主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行基金清理。 从事证券干系业务履历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产清理 小组不错聘用必要的干事主谈主员。 现和分派。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事举止。   （1）《基金合同》间隔情形出刻下，由基金财产清理小组和谐收受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和说明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作清理讲述；   （5）遴聘司帐师事务所对清理讲述进行外部审计，遴聘讼师事务所对清理讲述出具法                  长安鑫利优选天真配置羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 律意见书；   （6）将清理讲述报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。   四、清理用度   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的通盘合理用度，清理用度 由基金财产清理小组优先从基金财产中支付。   五、基金财产清理剩余资产的分派   依据基金财产清理的分派决策，将基金财产清理后的全部剩余资产扣除基金财产清理费 用、缴纳所欠税款并反璧基金债务后，按基金份额合手有东谈主合手有的基金份额比例进行分派。   六、基金财产清理的公告   清理过程中的相关要紧事项须实时公告；基金财产清理讲述经司帐师事务所审计并由律 师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产清理公告于基金财产清理报 告报中国证监会备案后 5 个干事日内由基金财产清理小组进行公告。   七、基金财产清理账册及文献的保存   基金财产清理账册及相关文献由基金托管东谈主保存 15 年以上，法律法例另有端正的从其 端正。                  长安鑫利优选天真配置羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）            第二十部分 基金合同的内容摘抄   一、基金份额合手有东谈主、基金管理东谈主和基金托管东谈主的权利、义务   （一）基金份额合手有东谈主的权利与义务   基金投资东谈主合手有本基金基金份额的步履即视为对《基金合同》的承认和接受，基金投资 东谈主自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额合手有东谈主和《基金合同》确当事东谈主， 直至其不再合手有本基金的基金份额。基金份额合手有东谈主动作《基金合同》当事东谈主并不以在《基 金合同》上书面签章或署名为必要条件。   除法律法例另有端正或基金合同另有约定外，每份基金份额具有同等的正当权益。           《运作办法》过甚他相关端正，基金份额合手有东谈主的权利包括但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分派清理后的剩余基金财产；   （3）照章恳求赎回其合手有的基金份额；   （4）按照端正要求召开基金份额合手有东谈主大会或者召集基金份额合手有东谈主大会；   （5）出席或者委用代表出席基金份额合手有东谈主大会，对基金份额合手有东谈主大会审议事项行 使表决权；   （6）查阅或者复制公开败露的基金信息费力；   （7）监督基金管理东谈主的投资运作；   （8）对基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构毁伤其正当权益的步履照章拿告状讼 或仲裁；   （9）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他权利。           《运作办法》过甚他相关端正，基金份额合手有东谈主的义务包括但不限于：   （1）稳定阅读并顺从《基金合同》、招募说明书、基金居品费力纲目等信息败露文献；   （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受才智，自主判断基金的投资价值，自主 作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）顾问基金信息败露，实时愚弄权利和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法例和《基金合同》所端正的用度；   （5）在其合手有的基金份额范围内，承担基金耗损或者《基金合同》间隔的有限干事；   （6）不从事任何有损基金过甚他《基金合同》当事东谈主正当权益的举止；                   长安鑫利优选天真配置羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）   （7）推广奏效的基金份额合手有东谈主大会的决议；   （8）返还在基金来去过程中因任何原因赢得的欠妥得利；   （9）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他义务。   （二）基金管理东谈主的权利与义务   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》奏效之日起，根据法律法例和《基金合同》孤独运用并管理基金 财产；   （3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法例端正或中国证监会批准的其他费 用；   （4）销售基金份额；   （5）按照端正召集基金份额合手有东谈主大会；   （6）依据《基金合同》及相关法律端正监督基金托管东谈主，如以为基金托管东谈主违反了《基 金合同》及国度相关法律端正，应陈诉中国证监会和其他监管部门，并遴选必要措施保护基 金投资东谈主的利益；   （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；   （8）采纳、更换基金销售机构，对基金销售机构的干系步履进行监督和处理；   （9）担任或寄托其他妥贴条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并赢得《基 金合同》端正的用度；   （10）依据《基金合同》及相关法律端正决定基金收益的分派决策；   （11）在《基金合同》约定的范围内，拒却或暂停受理申购与赎回恳求；   （12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司愚弄鞭策权利，为基金的利益愚弄因基 金财产投资于证券所产生的权利；   （13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资、融券；   （14）以基金管理东谈主的口头，代表基金份额合手有东谈主的利益愚弄诉讼权利或者实施其他法 律步履；   （15）采纳、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券经纪商、期货经纪机构或其他为基 金提供服务的外部机构；   （16）在妥贴相关法律、法例的前提下，制订和治愈相关基金认购、申购、赎回、调理 和非来去过户等业务国法；                  长安鑫利优选天真配置羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）   （17）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他权利。   （1）照章召募资金，办理或者寄托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的 发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》奏效之日起，以敦厚信用、严慎竭力的原则管理和运用基金财产；   （4）配备满盈的具有专科履历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化的筹谋方式 管理和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险戒指、监察与稽核、财务管理及东谈主事管理等轨制，保证所管理 的基金财产和基金管理东谈主的财产彼此孤独，对所管理的不同基金分别管理，分别记账，进行 证券投资；   （6）除依据《基金法》             《基金合同》过甚他相关端正外，不得利用基金财产为我方及任 何第三东谈主谋取利益，不得寄托第三东谈主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东谈主的监督；   （8）遴选妥贴合理的措施使盘算推算基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法妥贴《基 金合同》等法律文献的端正，按相关端正盘算推算并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎 回的价钱；   （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐讲述；   （10）编制基金季度讲述、中期讲述和年度讲述；   （11）严格按照《基金法》               《基金合同》过甚他相关端正，履行信息败露及讲述义务；   （12）保守基金买卖艰深，不透露基金投资贪图、投资意向等。除《基金法》                                     《基金合 同》过甚他相关端正另有端正外，在基金信息公开败露前应予阴事，不向他东谈主透露；   （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分派决策，实时向基金份额合手有东谈主分派基金 收益；   （14）按端正受理申购与赎回恳求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》《基金合同》过甚他相关端正召集基金份额合手有东谈主大会或配合基 金托管东谈主、基金份额合手有东谈主照章召集基金份额合手有东谈主大会；   （16）按端正保存基金财产管理业务举止的司帐账册、报表、记录和其他干系费力 15 年以上，法律法例另有端正的从其端正；   （17）确保需要向基金投资东谈主提供的各项文献或费力在端正时期发出，而况保证投资东谈主                   长安鑫利优选天真配置羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 约略按照《基金合同》端正的时期和方式，随时查阅到与基金相关的公开费力，并在支付合 理成本的条件下得到相关费力的复印件；   （18）组织并参加基金财产清理小组，参与基金财产的支撑、清理、估价、变现和分派；   （19）濒临散伙、照章被袪除或者被照章宣告收歇时，实时讲述中国证监会并请教基金 托管东谈主；   （20）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额合手有东谈主正当权益时，应 当承担补偿干事，其补偿干事不因其退任而免除；   （21）监督基金托管东谈主按法律法例和《基金合同》端正履行我方的义务，基金托管东谈主违 反《基金合同》变成基金财产损失机，基金管理东谈主应为基金份额合手有东谈主利益向基金托管东谈主追 偿；   （22）当基金管理东谈主将其义务寄托第三方处理时，应当对第三方处理相关基金事务的行 为承担干事；      （23）以基金管理东谈主口头，代表基金份额合手有东谈主利益愚弄诉讼权利或实施其他法律行 为；      （24）基金管理东谈主在召募期间未能达到基金的备案条件，                               《基金合同》不行奏效，基金 管理东谈主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利息在基金召募期收尾后   （25）推广奏效的基金份额合手有东谈主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额合手有东谈主名册；   （27）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他义务。   （三）基金托管东谈主的权利与义务   （1）自《基金合同》奏效之日起，照章律法例和《基金合同》的端正安全支撑基金财 产；   （2）依《基金合同》约定赢得基金托管费以及法律法例端正或监管部门批准的其他费 用；   （3）监督基金管理东谈主对本基金的投资运作，如发现基金管理东谈主有违反《基金合同》及 国度法律法例步履，对基金财产、其他当事东谈主的利益变成要紧损失的情形，应陈诉中国证监 会，并遴选必要措施保护基金投资者的利益；   （4）根据干系阛阓国法，为基金开设资金账户、证券账户、期货账户等投资所需账户，                 长安鑫利优选天真配置羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 为基金办理证券、期货来去资金清理；   （5）提议召开或召集基金份额合手有东谈主大会；   （6）在基金管理东谈主更换时，提名新的基金管理东谈主；   （7）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他权利。   （1）以敦厚信用、竭力尽责的原则合手有并安全支撑基金财产；   （2）设立专门的基金托管部门，具有妥贴要求的营业局面，配备满盈的、及格的熟悉 基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托作事宜；   （3）建立健全里面风险戒指、监察与稽核、财务管理及东谈主事管理等轨制，确保基金财 产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的基金财产彼此孤独；对 所托管的不同的基金分别确立账户，孤独核算，分账管理，保证不同基金之间在账户确立、 资金划拨、账册记录等方面彼此孤独；   （4）除依据《基金法》             《基金合同》过甚他相关端正外，不得利用基金财产为我方及任 何第三东谈主谋取利益，不得寄托第三东谈主托管基金财产；   （5）支撑由基金管理东谈主代表基金订立的与基金相关的要紧合同及相关凭证；   （6）按端正开设基金财产的资金账户、证券账户、期货账户等投资所需账户，按照《基 金合同》的约定，根据基金管理东谈主的投资指示，实时办理清理、交割事宜；   （7）保守基金买卖艰深，除《基金法》                    《基金合同》过甚他相关端正另有端正外，在基 金信息公开败露前给予阴事，不得向他东谈主透露；   （8）复核、审查基金管理东谈主盘算推算的基金资产净值、基金份额申购、赎回价钱；   （9）办理与基金托管业务举止相关的信息败露事项；   （10）对基金财务司帐讲述、季度讲述、中期讲述和年度讲述出具意见，说明基金管理 东谈主在各遑急方面的运作是否严格按照《基金合同》的端正进行；如若基金管理东谈主有未推广《基 金合同》端正的步履，还应当说明基金托管东谈主是否遴选了妥贴的措施；   （11）保存基金托管业务举止的记录、账册、报表和其他干系费力 15 年以上，法律法 规另有端正的从其端正；   （12）建立并保存基金份额合手有东谈主名册；   （13）按端正制作干系账册并与基金管理东谈主查对；   （14）依据基金管理东谈主的指示或相关端正向基金份额合手有东谈主支付基金收益和赎回款项；   （15）依据《基金法》《基金合同》过甚他相关端正，召集基金份额合手有东谈主大会或配合                 长安鑫利优选天真配置羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 基金管理东谈主、基金份额合手有东谈主照章召集基金份额合手有东谈主大会；   （16）按照法律法例和《基金合同》的端正监督基金管理东谈主的投资运作；   （17）参加基金财产清理小组，参与基金财产的支撑、清理、估价、变现和分派；   （18）濒临散伙、照章被袪除或者被照章宣告收歇时，实时讲述中国证监会和银行监管 机构，并请教基金管理东谈主；   （19）因违反《基金合同》导致基金财产损失机，应承担补偿干事，其补偿干事不因其 退任而免除；   （20）按端正监督基金管理东谈主按法律法例和《基金合同》端正履行我方的义务，基金管 理东谈主因违反《基金合同》变成基金财产损失机，应为基金份额合手有东谈主利益向基金管理东谈主追偿；   （21）推广奏效的基金份额合手有东谈主大会的决议；   （22）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金份额合手有东谈主大会召集、议事及表决的秩序和国法   基金份额合手有东谈主大会由基金份额合手有东谈主组成，基金份额合手有东谈主的正当授权代表有权代表 基金份额合手有东谈主出席会议并表决。除法律法例另有端正或基金合同另有约定外，基金份额合手 有东谈主合手有的每一基金份额领有对等的投票权。若将来法律法例对基金份额合手有东谈主大会另有规 定的，以届时有用的法律法例为准。   本基金份额合手有东谈主大会不设日常机构。   （一）召开事由   （1）间隔《基金合同》（法律法例或中国证监会另有端正的除外）                                ；   （2）更换基金管理东谈主；   （3）更换基金托管东谈主；   （4）调理基金运作方式（法律法例或中国证监会另有端正的除外）                                ；   （5）提高基金管理东谈主、基金托管东谈主的薪金尺度或销售服务费；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并（法律法例或中国证监会另有端正的除外）；   （8）变更基金投资主见、范围或策略（法律法例或中国证监会另有端正的除外）；   （9）变更基金份额合手有东谈主大会秩序；   （10）基金管理东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额合手有东谈主大会；                   长安鑫利优选天真配置羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）   （11）单独或整个合手有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额合手有东谈主 （以基金管理东谈主收到提议当日的基金份额盘算推算，下同）就团结事项书面要求召开基金份额合手 有东谈主大会；   （12）对基金当事东谈主权利和义务产生要紧影响的其他事项；   （13）法律法例、《基金合同》或中国证监会端正的其他应当召开基金份额合手有东谈主大会 的事项。   （1）调低基金管理费、基金托管费和其他应由基金财产承担的用度；   （2）法律法例要求增多的基金用度的收取；   （3）在法律法例和《基金合同》端正的范围内治愈本基金的申购费率、调低赎回费率、 销售服务费率或在对现有基金份额合手有东谈主利益无本质性不利影响的前提下变更收费方式；   （4）因相应的法律法例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （5）对《基金合同》的修改对基金份额合手有东谈主利益无本质性不利影响或修改不波及《基 金合同》当事东谈主权利义务关系发生要紧变化；   （6）在不违反法律法例端正和基金合同约定且对现有基金份额合手有东谈主利益无本质不利 影响的前提下增多、取消或治愈基金份额类别确立；   （7）在不违反法律法例端正和基金合同约定且对现有基金份额合手有东谈主利益无本质性不 利影响的前提下，基金管理东谈主、销售机构、登记机构在法律法例端正的范围内治愈相关基金 认购、申购、赎回、调理、非来去过户、转托管等业务的国法；   （8）在法律法例或中国证监会允许的范围内且对现有基金份额合手有东谈主利益无本质不利 影响的前提下，推出新业务或服务；   （9）按照法律法例和《基金合同》端正不需召开基金份额合手有东谈主大会的其他情形。   （二）会议召集东谈主及召集方式 集。 议。基金管理东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告基金托管东谈主。 基金管理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东谈主决定不召集， 基金托管东谈主仍以为有必要召开的，应当由基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起                  长安鑫利优选天真配置羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 份额合手有东谈主大会，应当向基金管理东谈主提倡书面提议。基金管理东谈主应当自收到书面提议之日起 理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东谈主决定不召集，代表 基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额合手有东谈主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东谈主 提倡书面提议。基金托管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告 提倡提议的基金份额合手有东谈主代表和基金管理东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决 定之日起 60 日内召开并见告基金管理东谈主，基金管理东谈主应当配合。 合手有东谈主大会，而基金管理东谈主、基金托管东谈主都不召集的，单独或整个代表基金份额 10%以上 （含 10%）的基金份额合手有东谈主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份 额合手有东谈主照章自行召集基金份额合手有东谈主大会的，基金管理东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得阻 碍、干扰。   （三）召开基金份额合手有东谈主大会的请教时期、请教内容、请教方式 金份额合手有东谈主大融会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时期、方位和会议体式；   （2）会议拟审议的事项、议事秩序和表决方式；   （3）有权出席基金份额合手有东谈主大会的基金份额合手有东谈主的权益登记日；   （4）授权寄托证明的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代理有用期限 等）、投递时期和方位；   （5）会务常联想算东谈主姓名及计算电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东谈主需要请教的其他事项。 基金份额合手有东谈主大会所遴选的具体通信方式、寄托的公证机关过甚计算方式和计算东谈主、书面 表决意见寄交的截止时期和收取方式。                 长安鑫利优选天真配置羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面请教基金管理东谈主到指定方位对表决意见 的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额合手有东谈主，则应另行书面请教基金管理东谈主和基金托管东谈主 到指定方位对表决意见的计票进行监督。基金管理东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对表决意见的 计票进行监督的，不影响表决意见的计票效率。   （四）基金份额合手有东谈主出席会议的方式   基金份额合手有东谈主大会可通过现场开会方式、通信开会方式以及法律法例或监管机构允许 的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东谈主确定。 现场开会时基金管理东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额合手有东谈主大会，基金管理东谈主 或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决效率。现场开会同期妥贴以下条件时，不错进行 基金份额合手有东谈主大会议程：   （1）躬行出席会议者合手有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的寄托东谈主合手有基金份 额的凭证及寄托东谈主的代理投票授权寄托证明妥贴法律法例、                          《基金合同》和会议请教的端正， 而况合手有基金份额的凭证与基金管理东谈主合手有的登记费力相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日合手有基金份额的凭证裸露，有用的基金 份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）                               。若到会者在权益登 记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在 原公告的基金份额合手有东谈主大会召开时期的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项从头召 集基金份额合手有东谈主大会。从头召集的基金份额合手有东谈主大会到会者在权益登记日代表的有用的 基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一。 收尾日以前投递至召集东谈主指定的地址。通信开会应以书面方式进行表决。   在同期妥贴以下条件时，通信开会的方式视为有用：   （1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议请教后，在 2 个干事日内一语气公布干系 指示性公告；   （2）召集东谈主按基金合同约定请教基金托管东谈主（如若基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金管 理东谈主）到指定方位对书面表决意见的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托管东谈主（如若基金托 管东谈主为召集东谈主，则为基金管理东谈主）和公证机关的监督下按照会议请教端正的方式收取基金份 额合手有东谈主的书面表决意见；基金托管东谈主或基金管理东谈主经请教不参加收取书面表决意见的，不 影响表决效率；                  长安鑫利优选天真配置羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）   （3）本东谈主顺利出具书面意见或授权他东谈主代表出具书面意见的，基金份额合手有东谈主所合手有 的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）                               ；若本东谈主顺利出具书 面意见或授权他东谈主代表出具书面意见基金份额合手有东谈主所合手有的基金份额小于在权益登记日 基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额合手有东谈主大会召开时期的 3 个月以 后、6 个月以内，就原定审议事项从头召集基金份额合手有东谈主大会。从头召集的基金份额合手有 东谈主大会应当有代表三分之一以上基金份额的合手有东谈主顺利出具书面意见或授权他东谈主代表出具 书面意见；   （4）上述第（3）项中顺利出具书面意见的基金份额合手有东谈主或受托代表他东谈主出具书面意 见的代理东谈主，同期提交的合手有基金份额的凭证、受托出具书面意见的代理东谈主出具的寄托东谈主合手 有基金份额的凭证及寄托东谈主的代理投票授权寄托证明妥贴法律法例、《基金合同》和会议通 知的端正，并与基金登记机构记录相符。 面方式授权其代理东谈主出席基金份额合手有东谈主大会。 相聚拢的方式召开基金份额合手有东谈主大会，会议秩序比照现场开会和通信方式开会的秩序进 行。   （五）议事内容与秩序   议事内容为关系基金份额合手有东谈主利益的要紧事项，如《基金合同》的要紧修改、决定终 止《基金合同》       、更换基金管理东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合并、法律法例及《基金 合同》端正的其他事项以及会议召集东谈主以为需提交基金份额合手有东谈主大会筹商的其他事项。   基金份额合手有东谈主大会的召集东谈主发出召集结议的请教后，对原有提案的修改应当在基金份 额合手有东谈主大会召开前实时公告。   基金份额合手有东谈主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，发轫由大会主合手东谈主按照下列第七条文定秩序确定和公布监票东谈主， 然后由大会主合手东谈主宣读提案，经筹商后进行表决，并形成大会决议。大会主合手东谈主为基金管理 东谈主授权出席会议的代表，在基金管理东谈主授权代表未能主合手大会的情况下，由基金托管东谈主授权 其出席会议的代表主合手；如若基金管理东谈主授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能主合手大会，                 长安鑫利优选天真配置羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 则由出席大会的基金份额合手有东谈主和代理东谈主所合腕表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产 生别称基金份额合手有东谈主动作该次基金份额合手有东谈主大会的主合手东谈主。基金管理东谈主和基金托管东谈主拒 不出席或主合手基金份额合手有东谈主大会，不影响基金份额合手有东谈主大会作出的决议的效率。   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名（或单元名 称）、身份证明文献号码、合手有或代表有表决权的基金份额、寄托东谈主姓名（或单元称号）和 计算方式等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，发轫由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所请教的表决截止日历后   （六）表决   基金份额合手有东谈主所合手每份基金份额有一票表决权。   基金份额合手有东谈主大会决议分为一般决议和相等决议： 之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所端正的须以相等决议通过事项之外 的其他事项均以一般决议的方式通过。 分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。调理基金运作方式、更换基金管理东谈主或者基金托 管东谈主、间隔《基金合同》           、本基金与其他基金合并以相等决议通过方为有用。   基金份额合手有东谈主大会遴选记名方式进行投票表决。   遴选通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的违反根据证明，不然提交妥贴会议通 知中端正的说明投资东谈主身份文献的表决视为有用出席的投资东谈主，口头妥贴会议请教端正的书 面表决意见视为有用表决，表决意见污秽不清或彼此矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具 书面意见的基金份额合手有东谈主所代表的基金份额总额。   基金份额合手有东谈主大会的各项提案或团结项提案内比肩的各项议题应当分开审议、逐项表 决。   （七）计票   （1）如大会由基金管理东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额合手有东谈主大会的主合手东谈主应当在会 议出手后文牍在出席会议的基金份额合手有东谈主和代理东谈主中选举两名基金份额合手有东谈主代表与大 会召集东谈主授权的别称监督员共同担任监票东谈主；如大会由基金份额合手有东谈主自行召集或大会天然                 长安鑫利优选天真配置羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 由基金管理东谈主或基金托管东谈主召集，然而基金管理东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额合手 有东谈主大会的主合手东谈主应当在会议出手后文牍在出席会议的基金份额合手有东谈主中选举三名基金份 额合手有东谈主代表担任监票东谈主。基金管理东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的效率。   （2）监票东谈主应当在基金份额合手有东谈主表决后立即进行盘点并由大会主合手东谈主就地公布计票 结果。   （3）如若会议主合手东谈主或基金份额合手有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有怀疑，不错在 文牍表决结果后立即对所投票数要求进行从头盘点。监票东谈主应当进行从头盘点，从头盘点以 一次为限。从头盘点后，大会主合手东谈主应当就地公布从头盘点结果。   （4）计票过程应由公证机关给予公证，基金管理东谈主或基金托管东谈主拒不出席大会的，不 影响计票的效率。   在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金托管东谈主授权 代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金管理东谈主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关 对其计票过程给予公证。基金管理东谈主或基金托管东谈主拒派代表对书面表决意见的计票进行监督 的，不影响计票和表决结果。   （八）奏效与公告   基金份额合手有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。   基金份额合手有东谈主大会的决议自表决通过之日起奏效。   基金份额合手有东谈主大会决议自奏效之日起 2 日内在指定媒介上公告。如若遴选通信方式进 行表决，在公告基金份额合手有东谈主大会决议时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名等 一同公告。   基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额合手有东谈主应当推广奏效的基金份额合手有东谈主大会的决 议。奏效的基金份额合手有东谈主大会决议对全体基金份额合手有东谈主、基金管理东谈主、基金托管东谈主均有 管制力。   （九）实施侧袋机制期间基金份额合手有东谈主大会的特殊约定   若本基金实施侧袋机制，则干系基金份额或表决权的比例指主袋份额合手有东谈主和侧袋份额 合手有东谈主分别合手有或代表的基金份额或表决权妥贴该等比例，但若干系基金份额合手有东谈主大会召 集和审议事项不波及侧袋账户的，则仅指主袋份额合手有东谈主合手有或代表的基金份额或表决权符 合该等比例：                    长安鑫利优选天真配置羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 以上（含 10%）； 金份额的二分之一（含二分之一）； 有的基金份额不小于在权益登记日干系基金份额的二分之一（含二分之一）                                 ； 记日干系基金份额的二分之一、召集东谈主在原公告的基金份额合手有东谈主大会召开时期的 3 个月以 后、6 个月以内就原定审议事项从头召集的基金份额合手有东谈主大会应当有代表三分之一以上 （含三分之一）干系基金份额的合手有东谈主参与或授权他东谈主参与基金份额合手有东谈主大会投票； 选举产生别称基金份额合手有东谈主动作该次基金份额合手有东谈主大会的主合手东谈主； 二分之一）通过； （含三分之二）通过。   侧袋机制实施期间，基金份额合手有东谈主大会审议事项波及主袋账户和侧袋账户的，应分别 由主袋账户、侧袋账户的基金份额合手有东谈主进行表决，团结类别内的每份基金份额具有对等的 表决权。表决事项未波及侧袋账户的，侧袋账户份额无表决权。   侧袋机制实施期间，对于基金份额合手有东谈主大会的干系端正以本节特殊约定内容为准，本 节未端正的适用上文干系约定。   （十）本部分对于基金份额合手有东谈主大会召开事由、召开条件、议事秩序、表决条件等的 端正，但凡顺利援用法律法例的部分，如将来法律法例修改导致干系内容被取消或变更的， 基金管理东谈主提前公告后，可顺利对本部天职容进行修改和治愈，无需召开基金份额合手有东谈主大 会审议。   三、基金合同的变更、间隔与基金财产的清理方式   （一）     《基金合同》的变更 过的事项的，应召开基金份额合手有东谈主大会决议通过。对于可不经基金份额合手有东谈主大会决议通 过的事项，由基金管理东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。                   长安鑫利优选天真配置羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 效后两日内在指定媒介公告。   （二）     《基金合同》的间隔事由   有下列情形之一的，           《基金合同》应当间隔： 联贯的；   （三）基金财产的清理 组，基金管理东谈主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行基金清理。 从事证券干系业务履历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产清理 小组不错聘用必要的干事主谈主员。 现和分派。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事举止。   （1）《基金合同》间隔情形出刻下，由基金财产清理小组和谐收受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和说明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作清理讲述；   （5）遴聘司帐师事务所对清理讲述进行外部审计，遴聘讼师事务所对清理讲述出具法 律意见书；   （6）将清理讲述报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。   （四）清理用度   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的通盘合理用度，清理用度 由基金财产清理小组优先从基金财产中支付。                  长安鑫利优选天真配置羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）   （五）基金财产清理剩余资产的分派   依据基金财产清理的分派决策，将基金财产清理后的全部剩余资产扣除基金财产清理费 用、缴纳所欠税款并反璧基金债务后，按基金份额合手有东谈主合手有的基金份额比例进行分派。   （六）基金财产清理的公告   清理过程中的相关要紧事项须实时公告；基金财产清理讲述经司帐师事务所审计并由律 师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产清理公告于基金财产清理报 告报中国证监会备案后 5 个干事日内由基金财产清理小组进行公告。   （七）基金财产清理账册及文献的保存   基金财产清理账册及相关文献由基金托管东谈主保存 15 年以上，法律法例另有端正的从其 端正。   四、争议贬责方式   各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》相关的一切争议，如经友 好协商未能贬责的，应提交上海国际经济贸易仲裁委员会，根据该会届时有用的仲裁国法进 行仲裁，仲裁的方位在上海，仲裁裁决是结尾性的并对干系各方均有管制力，仲裁用度由败 诉方承担。   争议处理期间，基金合同当事东谈主应信守各自的职责，接续诚恳、竭力、尽责地履行基金 合同端正的义务，小心基金份额合手有东谈主的正当权益。   《基金合同》受中国法律统治。   五、基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式   《基金合同》可印制成册，供投资东谈主在基金管理东谈主、基金托管东谈主、销售机构的办公局面 和营业局面查阅。                           长安鑫利优选天真配置羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）                 第二十一部分 托管契约的内容摘抄   一、基金托管契约当事东谈主   住所：上海市虹口区丰镇路 806 号 3 幢 371 室   法定代表东谈主：崔晓健   成随即间：2011 年 9 月 5 日   批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监许可20111351 号   注册成本：2.7 亿元东谈主民币   组织体式：有限干事公司   存续期间：合手续筹谋   电话：021-20329688   办公地址：上海市博成路 1388 号浦银中心 A 栋   法定代表东谈主：张为忠   成立日历：1992 年 10 月 19 日   基金托管业务履历批准机关：中国证监会   基金托管业务履历文号：证监基金字2003105 号   组织体式：股份有限公司（上市）   注册成本：东谈主民币 293.52 亿元   筹谋期限：合手续筹谋   二、基金托管东谈主对基金管理东谈主的业务监督和核查   （一）基金托管东谈主对基金管理东谈主的投资步履愚弄监督权 投资对象进行监督。   本基金将投资于以下金融器具：   本基金的投资范围为具有邃密流动性的金融器具，包括国内照章刊行上市的股票（包括 中小板、创业板过甚他中国证监会允许基金投资的股票）                         、生息器具（权证、股指期货）                                      、债 券（包括国债、金融债、企业债、公司债、次级债、可调理债券、分离来去可转债、央行票                  长安鑫利优选天真配置羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 据、中期单子、短期融资券等）、资产支合手证券、债券回购、银行进款以及法律法例或中国 证监会允许基金投资的其他金融器具（但须妥贴中国证监会干系端正）                               。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东谈主在履行妥贴秩序后，可 以将其纳入投资范围。   本基金不得投资于干系法律法例、部门规章及《基金合同》遮拦投资的投资器具。 行监督：   （1）按法律法例的端正及《基金合同》的约定，本基金的投资资产配置比例为：   股票投资占基金资产的比例为 0%–95%；权证投资占基金资产净值的比例为 0%–3%； 任何来去日日终在扣除股指期货合约需缴纳的来去保证金后，保合手不低于基金资产净值 5% 的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收 申购款等。其他金融器具的投资比例妥贴法律法例和监管机构的端正。如法律法例或中国证 监会变更投资品种的比例限制的，基金管理东谈主可依据干系端正履行妥贴秩序后治愈本基金的 投资比例端正。   （2）根据法律法例的端正及《基金合同》的约定，本基金投资组合衔命以下投资限制： 净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中现款不包括结算备付金、存出保证 金、应收申购款等； 的 10%； 证券限制的 10%；                    长安鑫利优选天真配置羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 过其各样资产支合手证券整个限制的 10%； 资产支合手证券期间，如若其信用品级下降、不再妥贴投资尺度，应在评级讲述发布之日起 3 个月内给予全部卖出； 所申报的股票数目不进步拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   a）本基金在职何来去日日终，合手有的买入股指期货合约价值，不得进步基金资产净值 的 10%；   b）本基金在职何来去日日终，合手有的买入期货合约价值与有价证券市值之和，不得超 过基金资产净值的 95%；其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债 券）、权证、资产支合手证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；   c）本基金在职何来去日日终，合手有的卖出股指期货合约价值不得进步基金合手有的股票 总市值的 20%；   d）本基金所合手有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，整个（轧差盘算推算）应当 妥贴基金合同对于股票投资比例的相关端正；   e）本基金在职何来去日内来去（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得进步上 一来去日基金资产净值的 20%； 式基金）合手有一家上市公司刊行的可运动股票，不得进步该上市公司可运动股票的 15%； 本基金管理东谈主管理的全部投资组合合手有一家上市公司刊行的可运动股票，不得进步该上市公 司可运动股票的 30%； 证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金限制变动等基金管理东谈主之外的因素甚而基金不妥贴 上述比例限制的，基金管理东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资； 来去的，可接受质押品的资质要求应当与本基金的投资范围保合手一致；                    长安鑫利优选天真配置羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）   除上述第（2）点第 2）、12）、18）                      、19）项外，基金托管东谈主对上述主见的监督义务，仅 限于监督由基金管理东谈主管理且由托管东谈主托管的全部公募基金是否妥贴上述比例限制。《基金 法》过甚他相关法律法例或监管部门取消上述限制的，履行妥贴秩序后，基金不受上述限制。   除投资资产配置外，基金托管东谈主对基金投资的监督和查验自本托管契约奏效之日起开 始。   （3）法律法例允许的基金投资比例治愈期限   由于证券/期货阛阓波动、上市公司合并、基金限制变动、股权分置更动中支付对价等 基金管理东谈主之外的原因导致的基金不妥贴上述端正的比例，不在限制之内，但基金管理东谈主应 在 10 个来去日内进行治愈，以达到端正的投资比例限制要求，但中国证监会端正的特殊情 形除外。   基金管理东谈主应在出现可预想资产限制大幅变动的情况下，至少提前 2 个干事日稳定向基 金托管东谈主发函说明基金可能的变动限制和公司搪塞措施，便于基金托管东谈主实施来去监督。 进行监督：   根据法律法例的端正及《基金合同》的约定，本基金遮拦从事下列步履：   如法律、行政法例或监管部门取消上述遮拦性端正，如适用于本基金，则本基金投资不 再受干系限制。 行监督。   运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主过甚控股鞭策、推行戒指东谈主或者与其有其他 要紧锐利关系的公司刊行的证券或承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关联来去的，应 当衔命基金份额合手有东谈主利益优先的原则，防守利益拦截，建立健全里面审批机制和评估机制，                 长安鑫利优选天真配置羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 按照阛阓公谈合理价钱推广。干系来去必须预先得到基金托管东谈主同意，并按法律法例给予披 露。要紧关联来去应提交基金管理东谈主董事会审议，并经过三分之二以上的孤独董事通过。基 金管理东谈主董事会应至少每半年对关联来去事项进行审查。   当基金合手有特定资产且存在或潜在大额赎回恳求时，根据最大限制保护基金份额合手有东谈主 利益的原则，基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并接洽司帐师事务所意见后，不错依照 法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额合手有东谈主大会审议。   侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施秩序、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现和支付等 对投资者权益有要紧影响的事项详见招募说明书的端正。 债券阛阓进行监督。   （1）基金托管东谈主按以下方式对基金管理东谈主参与银行间阛阓来去的来去敌手的资信风险 戒指措施进行监督。   基金管理东谈主向基金托管东谈主提供其银行间债券阛阓来去的来去敌手库，来去敌手库由银行 间来去会员中财务气象较好、实力浑厚、信用品级高的来去敌手组成。基金管理东谈主不错根据 推行情况的变化，实时对来去敌手库给予更新和治愈，并实时书面请教基金托管东谈主。基金托 管东谈主据以对基金银行间债券阛阓来去的来去敌手是否妥贴上述名单进行监督。   （2）基金托管东谈主对银行间来去阛阓的来去方式的戒指按如下约定进行监督。   基金管理东谈主应按照审慎的风险戒指原则，对银行间来去敌手的资信气象进行评估，戒指 来去敌手的资信风险，确定与各样来去敌手所适用的来去结算方式，在具体的来去中，应尽 力求取对基金成心的来去方式。由于来去敌手资信风险引起的损失，基金托管东谈主不承担补偿 干事。   基金如投资银行进款，基金管理东谈主应根据法律法例的端正及《基金合同》的约定，预先 确定妥贴条件的通盘进款银行的名单，并实时提供给基金托管东谈主，基金管理东谈主不错根据推行 情况的变化，实时对进款银行的名单给予更新和治愈，并请教基金托管东谈主。基金托管东谈主据此 对基金投资银行进款的来去敌手是否妥贴上述名单进行监督。   基金管理东谈主负责对进款银行的资信戒指，并对投资银行进款的信用风险（包括但不限于 进款银行的信用品级、进款银行的支付才智等）进行评估。对于基金投资的银行进款，由于                 长安鑫利优选天真配置羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 进款银行发生信用风险事件而变成损失机，先由基金管理东谈主负责补偿，之后有权要求干系责 任东谈主进行补偿。   基金管理东谈主投资运动受限证券，应预先根据中国证监会干系端正，明确基金投资运动受 限证券的比例，制订严格的投资决策历程和风险戒指轨制，防守流动性风险、法律风险和操 作风险等各式风险。基金托管东谈主对基金管理东谈主是否顺从干系轨制、流动性风险处置预案以及 干系投资额度和比例等的情况进行监督。   （1）本基金投资的运动受限证券须为经中国证监会批准的非公开荒行股票、公开荒行 股票网下配售部分等在刊行时明确一依期限锁依期的可来去证券,不包括由于发布要紧音书 或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购来去中的质押券等运动受限证券。 本基金不投资有锁依期但锁依期不解确的证券。   （2）基金管理东谈主投资非公开荒行股票，应制订流动性风险处置预案并经其董事会批准。 风险处置预案应包括但不限于因投资受限证券需要贬责的基金投资比例限制失调、基金流动 性贫苦以及干系损失等问题的搪塞贬责措施，以及相关格外情况的处置。基金管理东谈主应在首 次投资运动受限证券前向基金托管东谈主提供基金投资非公开荒行股票的干系流动性风险处置 预案。   基金管理东谈主对本基金投资受限证券的流动性风险负责，确保对干系风险遴选积极有用的 措施，在合理的时期内有用贬责基金运作的流动性问题。如因基金大都赎回或阛阓发生剧烈 变动等原因而导致基金现款盘活出现贫苦时，基金管理东谈主应保证提供足额现款确保基金的支 付结算，并承担通盘损失。对本基金因投资运动受限证券导致的流动性风险，基金托管东谈主不 承担任何干事。如因基金管理东谈主原因导致本基金出现损失的，基金托管东谈主不承担任何干事。   （3）本基金投资非公开荒行股票，基金管理东谈主应至少于推广投资指示之前两个干事日 将相关费力书面提交基金托管东谈主，并保证向基金托管东谈主提供的相关费力真确、准确、完好。 相关费力如有治愈，基金管理东谈主应实时提供治愈后的费力。上述书面费力包括但不限于： 端正，对基金管理东谈主是否顺从法律法例进行监督，并审核基金管理东谈主提供的相关书面信息。 基金托管东谈主以为上述费力可能导致基金出现风险的，有权要求基金管理东谈主在投资运动受限证                 长安鑫利优选天真配置羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 券前就该风险的摒除或防守措施进行补充书面说明，并保留查察基金管理东谈主风险管理部门就 基金投资运动受限证券出具的风险评估讲述等费力的权利。不然，基金托管东谈主有权拒却推广 相关指示。因拒却推广该指示变成基金财产损失的，基金托管东谈主不承担任何干事，并有权报 告中国证监会。   如基金管理东谈主和基金托管东谈主无法就上述问题达成一致，应实时上报中国证监会请求解 决。基金托管东谈主履行了本契约端正的监督职责后，不承担任何干事。 项对投资比例和投资限制进行过后监督；除此外，无其它监督干事。如发现格外情况，应及 时以书面体式请教基金管理东谈主。基金管理东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主进行监督和核查。 基金因投资中期单子导致的信用风险、流动性风险，基金托管东谈主不承担任何干事。如因基金 管理东谈主原因导致基金出现损失的，基金托管东谈主不承担任何干事。   基金管理东谈主管理的基金在投资中期单子前，基金管理东谈主须根据法律、法例、监管部门的 端正，制定严格的对于投资中期单子的风险戒指轨制和流动性风险处置预案，管理东谈主在此承 诺将严格推广该风险戒指轨制和流动性风险处置预案。   （二）基金托管东谈主应根据相关法律法例的端正及《基金合同》的约定，对基金资产净值 盘算推算、各样别基金份额的基金份额净值盘算推算、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、基 金收益分派、干系信息败露、基金宣传推介材料中登载基金事迹推崇数据等进行监督和核查。   （三）基金托管东谈主发现基金管理东谈主的投资运作过甚他运作违反《基金法》《基金合同》、 基金托管契约等相关端正时，应实时以书面体式请教基金管理东谈主限期纠正，基金管理东谈主收到 请教后应鄙人一个干事日实时查对，并以书面体式向基金托管东谈主发出回函，进行解释或举证。   在限期内，基金托管东谈主有权随时对请教县项进行复查，督促基金管理东谈主改正。基金管理 东谈主对基金托管东谈主请教的违纪事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应讲述中国证监会。   基金管理东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主依照法律法例、《基金合同》和本托管契约对 基金业务的监督和核查，对基金托管东谈主发出的书面指示，必须在端正时期内恢复基金托管东谈主 并改正，或就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证，对基金托管东谈主按照法律法例、                                   《基金合同》 和本托管契约的要求需向中国证监会报送基金监督讲述的，基金管理东谈主应积极配合提供干系 数据费力和轨制等。   若基金托管东谈主发现基金管理东谈主发出但未推广的投资指示或依据来去秩序如故奏效的投 资指示违反法律、行政法例和其他相关端正，或者违反《基金合同》约定的，应当立即请教 基金管理东谈主，并讲述中国证监会。基金管理东谈主的上述违纪失信步履给基金财产或基金份额合手                长安鑫利优选天真配置羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 有东谈主变成的损失，由基金管理东谈主承担。   对于必须于估值完成后方可获知的监控主见或依据来去秩序如故成交的投资指示，基金 托管东谈主发现该投资指示违反法律法例或者违反《基金合同》约定的，应当立即请教基金管理 东谈主，并讲述中国证监会。   基金托管东谈主发现基金管理东谈主有要紧违纪步履，应立即讲述中国证监会，同期请教基金管 理东谈主限期纠正。   基金管理东谈主无刚直事理，拒却、不容基金托管东谈主根据本契约端正愚弄监督权，或遴选拖 延、欺骗等妙技妨碍基金托管东谈主进行有用监督，情节严重或经基金托管东谈主提倡申饬仍不改正 的，基金托管东谈主应讲述中国证监会。   三、基金管理东谈主对基金托管东谈主的业务核查   基金管理东谈主对基金托管东谈主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括但不限于基金托管 东谈主是否安全支撑基金财产、是否分别开设基金财产的资金账户、证券账户、期货账户等投资 所需账户、是否复核基金管理东谈主盘算推算的基金资产净值和基金份额净值、是否根据基金管理东谈主 指示办理清理交收、进行干系信息败露和监督基金投资运作等步履。   基金管理东谈主发现基金托管东谈主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分账管理、无故未执 行或无故延长推广基金管理东谈主资金划拨指示、透露基金投资信息等违反《基金法》                                    《基金合 同》、本托管契约过甚他相关端正时，基金管理东谈主应实时以书面体式请教基金托管东谈主限期纠 正，基金托管东谈主收到请教后应实时查对并以书面体式向基金管理东谈主发出回函。在限期内，基 金管理东谈主有权随时对请教县项进行复查，督促基金托管东谈主改正。基金托管东谈主对基金管理东谈主通 知的违纪事项未能在限期内纠正的，基金管理东谈主应讲述中国证监会。基金管理东谈主发现基金托 管东谈主有要紧违纪步履，应立即讲述中国证监会和银行业监督管理机构，同期请教基金托管东谈主 限期纠正。   基金托管东谈主应积极配合基金管理东谈主的核查步履，包括但不限于：提交干系费力以供基金 管理东谈主核查托管财产的完好性和真确性，在端正时期内恢复基金管理东谈主并改正。   基金托管东谈主无刚直事理，拒却、不容基金管理东谈主根据本契约端正愚弄监督权，或遴选拖 延、欺骗等妙技妨碍基金管理东谈主进行有用监督，情节严重或经基金管理东谈主提倡申饬仍不改正 的，基金管理东谈主应讲述中国证监会。   四、基金财产的支撑                  长安鑫利优选天真配置羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）   （一）基金财产支撑的原则 用、刑事干事、分派基金的任何财产（基金托管东谈主主动扣收的汇划费除外）。基金托管东谈主不对处 于自身推行戒指之外的账户及财产承担干事。 所需的其他账户。 基金的托管业求实行严格的孤独核算，分账管理，确保基金财产的完好与孤独。 关当事东谈主确定到账日历并请教基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到达基金托管东谈主处的，基金 托管东谈主应实时请教基金管理东谈主遴选措施进行催收。由此给基金变成损失的，基金管理东谈主应负 责向相关当事东谈主追偿基金的损失，基金托管东谈主对此不承担干事。   （二）召募资金的考证   召募期内销售机构按销售与服务代理契约的约定，将认购资金划入基金管理东谈主在具有托 管履历的买卖银行开设的召募专户。该账户由基金管理东谈主开立并管理。基金召募期满，召募 的基金份额总额、基金召募金额、基金份额合手有东谈主东谈主数妥贴《基金法》《运作办法》等相关 端正后，由基金管理东谈主遴聘具有从事证券、期货干系业务履历的司帐师事务所进行验资，出 具验资讲述，出具的验资讲述应由参加验资的 2 名以上（含 2 名）中国注册司帐师署名方为 有用。验资完成，基金管理东谈主应将召募的属于本基金财产的全部资金划入基金托管东谈主为基金 开立的资产托管专户中，并确保划入的资金与验资金额相一致。基金托管东谈主收到有用认购资 金当日以书面体式说明资金到账情况，并实时将资金到账凭证传真给基金管理东谈主，两边进行 账务处理。   若基金召募期限届满，未能达到《基金合同》奏效的条件，由基金管理东谈主按端正办理退 款事宜。   （三）基金资产托管专户的开立和管理   基金托管东谈主以基金的口头在其营业机构开设资产托管专户，并根据基金管理东谈主正当合规 的有用指示办理资金收付。基金管理东谈主应根据法律法例及托管行的干系要求，提供开户所需 的费力并提供其他必要协助。本基金的资产托管专户的预留印鉴的图章由基金托管东谈主支撑和 使用。                   长安鑫利优选天真配置羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）   本基金的一切货币进出举止，均需通过基金托管东谈主或基金的资产托管专户进行。基金的 资产托管专户的开立和使用，限于餍足开展本基金业务的需要。除因本基金业务需要，基金 托管东谈主和基金管理东谈主不得假借本基金的口头开立其他任何银行账户；亦不得使用以基金口头 开立的银行账户进行本基金业务之外的举止。   资产托管专户的管理当妥贴《东谈主民币银行结算账户管理办法》                             《现款管理暂行条例》                                      《东谈主 民币利率管理端正》         《利率管理暂行端正》                  《支付结算办法》以及银行业监督管理机构的其他 相关端正。   （四）基金证券账户与证券来去资金账户的开设和管理   基金托管东谈主以基金托管东谈主和本基金联名的方式在中国证券登记结算有限公司上海分公 司/深圳分公司开立专门的证券账户。   基金证券账户的开立和使用，限于餍足开展本基金业务的需要。基金托管东谈主和基金管理 东谈主不得出借和未经对方同意私自转让本基金的任何证券账户；亦不得使用本基金的任何证券 账户进行本基金业务之外的举止。   基金证券账户的开立由基金托管东谈主负责，管理和运用由基金管理东谈主负责。   基金托管东谈主支撑证券账户卡原件。   基金托管东谈主以基金托管东谈主的口头在中国证券登记结算有限干事公司上海分公司/深圳分 公司开立结算备付金账户，基金托管东谈主代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限干事 公司的一级法东谈主清理干事，基金管理东谈主应给予积极协助。结算备付金、结算互保基金、交收 价差资金等的收取按照中国证券登记结算有限干事公司的端正和基金托管东谈主为履行结算参 与东谈主的义务所制定的业务国法推广。   （五）银行间阛阓债券托管和资金结算专户的开立和管理及阛阓准入备案   《基金合同》奏效后，在妥贴监管机构要求的情况下，基金管理东谈主负责以基金的口头申 请并取得插足寰宇银行间同行拆借阛阓的来去履历，并代表基金进行来去；基金托管东谈主根据 中国东谈主民银行、中央国债登记结算有限干事公司、银行间阛阓清理所股份有限公司的相关规 定，以本基金的口头分别在中央国债登记结算有限干事公司、银行间阛阓清理所股份有限公 司开立债券托管账户和资金结算账户，并代表基金进行银行间阛阓债券来去的结算。基金管 理东谈主和基金托管东谈主应共同负责完成银行间债券阛阓准入备案。   （六）其他账户的开设和管理 经基金管理东谈主和基金托管东谈主协商一致后，由基金托管东谈主负责为基金开立。新账户按相关国法                   长安鑫利优选天真配置羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 使用并管理。   （七）基金投资银行进款账户的开立和管理   基金投资银行依期进款，基金管理东谈主与基金托管东谈主应比照中国证监会《对于货币阛阓基 金投资银行进款相关问题的请教》的端正，就本基金投资银行进款业务订立书面契约。   基金投资银行依期进款应由基金管理东谈主与进款银行总行或其授权分行订立总体合营协 议，并将资金存放于进款银行总行或其授权分行指定的分支机构。   进款账户必须以基金口头开立，账户称号为基金称号，进款账户开户文献上加盖预留印 鉴及基金管理东谈主公章。   本基金投资银行进款时，基金管理东谈主应当与进款银行订立具体进款契约，明确进款的类 型、期限、利率、金额、账号、对账方式、支取方式、账户管理等详情。   为防守特殊情况下的流动性风险，依期进款契约中应当约定提前支取条件。   基金所投资依期进款存续期间，基金管理东谈主、基金托管东谈主应当与进款银行建立依期对账 机制，确保基金银行进款业务账目及查对的真确、准确。   （八）基金财产投资的相关什物证券、银行依期进款存单等有价凭证的支撑   基金财产投资的相关什物证券由基金托管东谈主存放于基金托管东谈主的支撑库；其中什物证券 也可存入中央国债登记结算有限干事公司或中国证券登记结算有限干事公司上海分公司/深 圳分公司或单子营业中心的代支撑库。什物证券的购买和转让，由基金托管东谈主根据基金管理 东谈主的指示办理。属于基金托管东谈主推行有用戒指下的什物证券在基金托管东谈主支撑期间的损坏、 灭失，由此产生的干事应由基金托管东谈主承担。基金托管东谈主对基金托管东谈主之外机构推行有用控 制或支撑的什物证券、银行依期进款存单对应的财产不承担支撑干事。   （九）与基金财产相关的要紧合同的支撑   由基金管理东谈主代表基金签署的与基金相关的要紧合同的原件分别应由基金托管东谈主、基金 管理东谈主支撑。除本契约另有端正外，基金管理东谈主在代表基金签署与基金相关的要紧合同期应 保证基金一方合手有两份以上的原来，以便基金管理东谈主和基金托管东谈主至少各合手有一份原来的原 件。基金管理东谈主在合同签署后 5 个干事日内通过专东谈主投递、邮寄等安全方式将合同原件投递 基金托管东谈主处。合同原件应存放于基金管理东谈主和基金托管东谈主各自文献支撑部门 15 年以上。   五、基金资产净值盘算推算和复核   （一）基金资产净值                   长安鑫利优选天真配置羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）   基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的价值。基金份额净值是指盘算推算日基金资产 净值除以该盘算推算日基金总份额后的数值。基金份额净值的盘算推算保留到一丝点第 4 位，第 5 位四舍五入，由此产生的舛讹计入基金财产。   （二）复核秩序   每个干事日，基金管理东谈主搪塞基金资产估值。估值原则应妥贴《基金合同》《证券投资 基金司帐核算办法》过甚他法律、法例的端正。用于基金信息败露的基金资产净值和各样别 基金份额的基金份额净值由基金管理东谈主负责盘算推算，基金托管东谈主复核。基金管理东谈主应于每个工 作日来去收尾后盘算推算当日的基金资产净值和各样别基金份额的基金份额净值并以两边招供 的方式发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值盘算推算结果复核后以两边招供的方式发送给基金 管理东谈主，由基金管理东谈主对基金净值给予公布。   根据《基金法》，基金管理东谈主盘算推算并公告基金资产净值，基金托管东谈主复核、审查基金管 理东谈主盘算推算的基金资产净值。本基金的司帐干事方是基金管理东谈主，就与本基金相关的司帐问题， 如经干系各方在对等基础上充分筹商后，仍无法达成一致的意见，按照基金管理东谈主对基金净 值的盘算推算结果对外给予公布。法律法例以及监管部门有强制端正的，从其端正。如有新增事 项，按国度最新端正估值。   六、基金份额合手有东谈主名册的登记和支撑   基金管理东谈主妥善支撑的基金份额合手有东谈主名册，包括《基金合同》奏效日、《基金合同》 间隔日、基金份额合手有东谈主大会权益登记日、每年 6 月 30 日、12 月 31 日的基金份额合手有东谈主 名册。基金份额合手有东谈主名册的内容必须包括基金份额合手有东谈主的称号和合手有的基金份额。   基金份额合手有东谈主名册由基金的基金登记机构根据基金管理东谈主的指示编制和支撑，基金管 理东谈主应按照面前干系国法支撑基金份额合手有东谈主名册。支撑方式不错遴选电子或文档的体式。 支撑期限为 15 年。   在基金托管东谈主编制中期讲述和年度讲述前，基金管理东谈主应将每年 6 月 30 日、12 月 31 日的基金合手有东谈主名册送交基金托管东谈主，文献方式不错遴选电子或文档的体式而况保证其的真 实、准确、完好。基金托管东谈主应妥善支撑，不得将合手有东谈主名册用于基金托管业务之外的其他 用途。   七、争议贬责方式   （一）本契约适用中华东谈主民共和国法律（为本契约之目的，在此不包括香港、澳门相等                  长安鑫利优选天真配置羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 行政区和台湾地区法律）           ，并从其解释。   （二）干系各方当事东谈主同意，因本契约而产生的或与本契约相关的一切争议，除经友好 协商不错贬责的，应提交上海国际经济贸易仲裁委员会，根据该会届时有用的仲裁国法进行 仲裁，仲裁的方位在上海，仲裁裁决是结尾性的并对干系各方均有管制力，仲裁用度由败诉 方承担。   争议处理期间，干系各方当事东谈主应信守基金管理东谈主和基金托管东谈主职责，接续诚恳、竭力、 尽责地履行《基金合同》和本托管契约端正的义务，小心基金份额合手有东谈主的正当权益。   八、托管契约的变更与间隔   （一）托管契约的变更秩序   本契约两边当事东谈主经协商一致，不错对契约的内容进行变更。变更后的托管契约，其内 容不得与《基金合同》的端正有任何拦截，并需经基金管理东谈主、基金托管东谈主加盖公章或合同 专用章以及两边法定代表东谈主或授权代理东谈主署名（或盖印）说明。基金托管契约的变更报中国 证监会备案。   （二）基金托管契约间隔的情形   发生以下情况，本托管契约间隔：                             长安鑫利优选天真配置羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）               第二十二部分 对基金份额合手有东谈主的服务   基金管理东谈主承诺为基金份额合手有东谈主提供一系列的服务。基金管理东谈主有权根据基金份额合手 有东谈主的需要和阛阓的变化，增多或变更服务样子及内容。主要服务内容如下：   一、公开信息败露服务   二、来去对账单寄送服务   一般情况下，基金管理东谈主根据客户定制需求通过书面或电子体式向投资东谈主提供依期或不 依期对账单。基金管理东谈主提供的对帐单邮寄服务原则上遴选邮政平信邮寄方式，基金管理东谈主 不对邮寄材料的投递作念出承诺和保证；也不对因邮寄费力出现遗漏、透露而导致的任何顺利 或曲折毁伤承担任何补偿干事。   三、客户服务中心电话服务   东谈主工座次每个来去日 9：00-11：30，13：00-17：00 为投资东谈主提供服务，投资东谈主不错通 过该热线赢得业务接洽，信息查询，服务投诉，信息定制，费力修改等专项服务。   客户服务热线：400-820-9688，021-20329688   传真电话：021-20329899   四、齐集在线服务   通过本基金管理东谈主网站的留言板和客户服务信箱，投资东谈主不错达成在线接洽、投诉、建 议和寻求各式匡助。   基金管理东谈主网站提供基金公告、投资资讯、理会刊物、基金学问等各式信息。基金管理 东谈主网站及官方微信托务号提供网上来去、基金账户查询、来去明细查询、修改查询密码等服 务。   基金管理东谈主网址：www.cafund.com   电子信箱：service@cafund.com   微信托务号：长安基金微理会   五、资讯定制服务   在时间条件闇练时，基金管理东谈主将为投资东谈主提供各样资讯服务，包括基金净值、来去确 认、基金管理东谈主最新公告、阛阓资讯，旗下基金信息等。投资东谈主不错通过基金管理东谈主网站、 客户服务热线提交定制恳求，基金管理东谈主通过手机短信和 E-MAIL 方式发送定制信息。   除了上述信息之外，基金管理东谈主也会不依期向留有手机和 EMAIL 地址的客户发送节日 及寿辰致意、居品推广等信息。   六、客户投诉处理                长安鑫利优选天真配置羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）   基金份额合手有东谈主不错通过基金管理东谈主提供的客户服务热线、书信、电子邮件、传真等渠 谈对基金管理东谈主和销售机构所提供的服务进行投诉。   基金份额合手有东谈主还不错通过销售机构的服务电话对该销售机构所提供的服务进行投诉。   对于干事日历间受理的投诉，以“实时回复”为处理原则，对于不行实时回复的投诉， 基金管理东谈主承诺将充分与投资东谈主作念好相通，协商确定回复时期。   七、依期定额投资贪图   基金管理东谈主利用直销或销售机构的销售网点为投资东谈主提供依期定额投资的服务。通过定 期定额投资贪图，投资东谈主不错通过固定的渠谈、依期定额申购基金份额。具体实施时期和业 务国法另行公告。   八、如本招募说明书存在职何您/贵机构无法领会的内容，请通过上述方式计算基金管 理东谈主。请确保投资前，您/贵机构如故全面领会了本招募说明书。                     长安鑫利优选天真配置羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）                 第二十三部分 其他应败露的事项    以下信息败露事项已通过指定媒介进行公开败露： 优选天真配置羼杂型证券投资基金托管契约、长安鑫利优选天真配置羼杂型证券投资基金合 同摘抄、长安鑫利优选天真配置羼杂型证券投资基金招募说明书、长安鑫利优选天真配置混 合型证券投资基金份额发售公告。 告。 告。 公告（20150522）。 有限公司通达申购和依期定额投资业务的公告。 有限公司通达申购和依期定额投资业务的公告。 回业务的公告、对于长安鑫利优选基金在代销机构推出申购和依期定额投资业务并参加费率 优惠的公告、长安鑫利优选天真配置羼杂型证券投资基金阻滞期内每周净值公告 （20150529）。 份有限公司为代销机构并通达依期定额投资业务的公告。 期定额投资业务的公告。 国信证券、和讯、数米为代销机构并通达依期定额投资业务和参与费率优惠的公告。 期定额投资业务的公告。 资业务的公告、长安基金管理有限公司对于增多中信期货有限公司为旗下基金代销机构并开 通申购和依期定额投资业务公告。                      长安鑫利优选天真配置羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 产净值、基金份额净值及基金份额累计净值的公告。 关事宜的公告。 管理有限公司对于长顺产业精选天真配置羼杂型发起式证券投资基金和长安鑫利优选天真 配置羼杂型证券投资基金开展赎回费率优惠举止的公告、长安基金管理有限公司对于增多大 同证券有限干事公司为代销机构并通达申购业务的公告。 机构并通达申购业务的公告。 有限公司网上银行、手机银行通达申购费率优惠的公告。 告。 通达申购和依期定额投资业务并参与费率优惠举止的公告。 限公司通达申购和依期定额投资业务并参与费率优惠举止的公告。 公司通达申购、赎回和定投业务并参与费率优惠举止的公告以及对于长安基金管理有限公司 旗下基金在北京乐融多源投资接洽有限公司通达申购和赎回业务并参与费率优惠举止的公 告。 通达申购和依期定额投资业务并参与费率优惠举止的公告。 法的指示性公告、长安基金管理有限公司对于治愈旗下基金对账单服务体式的公告。 羼杂型证券投资基金在上海长量基金销售投资顾问人有限公司通达申购和赎回业务并参与费 率优惠举止的公告。 换业务的公告。                       长安鑫利优选天真配置羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 讲述。 限公司通达申购、赎回、调理业务并参与费率优惠举止的公告。 金份额并修改基金合同的公告、长安鑫利优选羼杂型证券投资基金基金合同（20151117 更 新）及长安鑫利优选羼杂型证券投资基金托管契约（20151117 更新）                                   。 回业务的公告、对于旗下基金在北京乐融多源投资接洽有限公司、上海汇付金融服务有限公 司通达申购和赎回业务的公告。 长安鑫利优选天真配置羼杂型证券投资基金 C 类在代销机构通达申购和赎回业务的公告。 公告。 举止的公告、长安鑫利优选天真配置羼杂型证券投资基金招募说明书（2015 年第 1 次更新） 及摘抄。 费率优惠举止的公告、长安基金管理有限公司对于指数熔断情况下所管理基金治愈绽放时期 的公告、长安基金管理有限公司对于旗下基金 2015 年 12 月 31 日基金资产净值、基金份额 净值及基金份额累计净值的公告。 基金 2016 年 1 月 4 日绽放时期的公告。 旗下部分基金绽放时期的公告。 讲述。 业务费率优惠举止的公告。 公告。                     长安鑫利优选天真配置羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 的公告。 惠举止的公告。 及摘抄。 惠举止的公告。 公告。 惠举止的公告、对于旗下基金在大泰金石投资管理有限公司通达申购和赎回业务并参与费率 优惠举止的公告。 讲述。 长安鑫利优选羼杂 C 类、长安鑫益增强羼杂 A 类和 C 类代销机构并通达申购、赎回和依期 定额投资业务并参与费率优惠举止的公告、对于增多珠海盈米金钱管理有限公司为长顺产业 精选羼杂 C 类、长安鑫利优选羼杂 C 类、长安鑫益增强羼杂 A 类和 C 类代销机构并通达申 购、赎回和依期定额投资业务并参与费率优惠举止的公告。 定投业务并参与费率优惠举止的公告。 告。 调理和定投业务并参与费率优惠举止的公告。 公司通达申购、赎回和定投业务并参与费率优惠举止的公告。 回、基金调理和定投业务并参与费率优惠举止的公告。 年第 1 次更新）及摘抄。                      长安鑫利优选天真配置羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 产净值、基金份额净值及基金份额累计净值的公告。 讲述。 回、基金调理和定投业务并参与费率优惠举止的公告。 率优惠的公告。 基金调理和定投业务并参与费率优惠举止的公告。 告及摘抄。 公告以及长安基金管理有限公司对于提醒投资者实时更新已落后身份证件或者身份证明文 件的公告。 惠举止的公告。 讲述。 赎回业务并参与费率优惠举止的公告以及对于长安基金管理有限公司旗下基金参加钱景财 富费率优惠举止的公告。 华信证券有限干事公司通达申购和赎回业务并参与费率优惠举止的公告。 限公司旗下部分基金代销机构并通达申购、赎回和依期定额投资业务并参与费率优惠举止。 年第 2 次更新）及摘抄。 费率优惠举止的公告、对于开展长安货币阛阓证券投资基金 A 类网上直销基金调理费率优 惠的公告。 资产净值、基金份额净值及基金份额累计净值的公告。                     长安鑫利优选天真配置羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 讲述。 额投资业务的公告。 净值一丝点保留位数并相应修改基金合同和托管契约的公告、长安鑫利优选天真配置羼杂型 证券投资基金基金合同（20170314 更新）                       、长安鑫利优选天真配置羼杂型证券投资基金托管 契约（20170314 更新）。 和定投业务并参与费率优惠举止的公告。 额投资业务的公告。 额投资业务的公告。 回、定投和基金调理业务并参与费率优惠举止的公告。 及摘抄。 率优惠的公告。                                            、赎回等 业务国法的公告。 额投资业务的公告。 额投资业务的公告。 额投资业务的公告。 额投资业务的公告。 讲述、长安基金管理有限公司对于旗下基金参加代销机构费率优惠的公告。 额投资业务的公告。                      长安鑫利优选天真配置羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 投投资业务的公告。 的公告。 额投资业务的公告。 年第 1 次更新）及摘抄。 产净值、基金份额净值及基金份额累计净值的公告。 业务并参加费率优惠举止的公告。 金代码：001657）以及长安鑫利优选天真配置羼杂型证券投资基金 A 类和 C 类（基金代码： 告。 讲述。 的公告。 息科技股份有限公司费率优惠举止的公告。 通讲述及摘抄。 申购、赎回、基金调理和定投业务并参与费率优惠举止的公告。 回、基金调理和定投业务并参与费率优惠举止的公告。 司通达申购、赎回、基金调理和定投业务并参与费率优惠举止的公告。 度平凡讲述。 回并参与费率优惠举止的公告。                      长安鑫利优选天真配置羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 回并参与费率优惠举止的公告。 赎回、基金调理和定投业务并参与费率优惠举止的公告。 年第2次更新）及摘抄。 惠的公告、长安基金管理有限公司总司理袁丹旭任职公告。 告。 公告。 净值、基金份额净值及基金份额累计净值的公告。 依期定额投资优惠费率举止的公告。 告。 回、基金调理和定投业务并参与费率优惠举止的公告。 并参与费率优惠举止的公告。 金调理业务的公告。 购、赎回和基金调理业务的公告。 购、赎回和基金调理业务的公告。                                             （20180328 更新）   、长安鑫利优选天真配置羼杂型证券投资基金托管契约（20180328 更新）以及对于长 安鑫利优选天真配置羼杂型证券投资基金根据《公开召募绽放式证券投资基金流动性风险管 理端正》修改基金合同、托管契约及招募说明书的公告。 及摘抄。                     长安鑫利优选天真配置羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 调理转入及依期定额投资业务的公告。 讲述。 参加费率优惠举止的公告。 年第 1 次更新）及摘抄。 行申购和依期定额投资手续费率优惠举止的公告、对于旗下基金 2018 年 6 月 30 日基金资产 净值、基金份额净值及基金份额累计净值的公告。 讲述。 依期定额投资业务并参与费率优惠举止的公告。 申购、赎回、基金调理和依期定额投资业务并参与费率优惠举止的公告。 告及摘抄。 的公告。 并参与费率优惠举止的公告。 上银行申购及依期定额投资手续费率优惠举止的公告。 业务以及依期定额投资业务并参与费率优惠举止的公告。 售业务的公告。 购、赎回、基金调理和依期定额投资业务并参与费率优惠举止的公告。 年第 2 次更新）及摘抄、长安鑫利优选天真配置羼杂型证券投资基金在民生银行股份有限公 司通达申购、赎回和依期定额投资业务基金调理业务的公告。                      长安鑫利优选天真配置羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 净值及基金份额累计净值的公告。 基金调理和依期定额投资业务并参与费率优惠举止的公告。 讲述。 务并参与费率优惠举止的公告。 关销售业务的公告。 定额投资业务并参与费率优惠举止的公告。 惠的公告。 投业务的公告。 依期定额投资手续费率优惠举止的公告、长安鑫利优选天真配置羼杂型证券投资基金 2018 年年度讲述及摘抄。 讲述。 动的公告。 赎回、基金调理业务并参与费率优惠举止的公告。 并参与费率优惠举止的公告。 回、依期定额投资业务并参与费率优惠举止的公告。 年第 1 次更新）及摘抄。 风险指示的公告、对于旗下基金合手有的“中科晨曦”股票估值方法治愈的公告。                      长安鑫利优选天真配置羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 值及基金份额累计净值的公告。 基金调理和依期定额投资业务并参与费率优惠举止的公告。 告及摘抄。 调理和依期定额投资业务并参与费率优惠举止的公告。 购、赎回、基金调理业务以及依期定额投资业务并参与费率优惠举止的公告。 第三季度讲述。 召募证券投资基金信息败露管理办法》修改基金合同、托管契约的公告、长安鑫利优选天真 配置羼杂型证券投资基金基金合同、长安鑫利优选天真配置羼杂型证券投资基金托管契约、 以及依期定额投资业务并参与费率优惠举止的公告。 累计净值的公告。 定额投资手续费率优惠举止的公告。 第四季度讲述。 年度讲述。 基金调理业务以及依期定额投资业务并参与费率优惠举止的公告。 关销售业务的公告。 第一季度讲述。                       长安鑫利优选天真配置羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 通申购、赎回、基金调理业务以及依期定额投资业务并参与费率优惠举止的公告。 动的公告。 基金调理业务以及依期定额投资业务并参与费率优惠举止的公告。 及依期定额投资业务并参与费率优惠举止的公告。 基金调理业务以及依期定额投资业务并参与费率优惠举止的公告。 公告。 计净值的公告。 业务的公告。 第二季度讲述。 回、基金调理业务以及依期定额投资业务并参与费率优惠举止的公告。 更新（20200827）            。 中期讲述。 理职务的公告以及长安基金管理有限公司对于提醒投资者更新、完善身份信息的公告。 基金调理业务以及依期定额投资业务并参与费率优惠举止的公告。 第三季度讲述。 金调理业务以及依期定额投资业务并参与费率优惠举止的公告。                      长安鑫利优选天真配置羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 基金调理业务以及依期定额投资业务并参与费率优惠举止的公告。 赎回、基金调理业务以及依期定额投资业务并参与费率优惠举止的公告、 累计净值的公告。 第四季度讲述、对于旗下基金在浦领基金销售有限公司通达申购、赎回、基金调理业务以及 依期定额投资业务并参与费率优惠举止的公告。 赎回、基金调理业务以及依期定额投资业务并参与费率优惠举止的公告。 基金调理业务以及依期定额投资业务并参与费率优惠举止的公告。 年度讲述。 第一季度讲述。 更新。 并相应修改法律文献的公告。 金调理业务以及依期定额投资业务并参与费率优惠举止的公告。 的公告。 计净值的公告。                      长安鑫利优选天真配置羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 告。 第 2 季度讲述。 惠举止的公告。 要更新。 中期讲述。 告。 构的公告。 第三季度讲述。 下部分基金代销机构并参加费率优惠举止的公告。 累计净值的公告。 则的公告。 第四季度讲述。 下部分基金代销机构的公告。 年度讲述。 第一季度讲述。 售有限公司与北京晟视寰宇基金销售有限公司办理旗下基金销售业务的指示性公告。                     长安鑫利优选天真配置羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 券有限公司通达调理业务的公告。 限公司通达调理业务的公告。 宏源西部证券参与费率优惠举止的公告。 为旗下部分基金销售机构的公告。 计净值的公告。 动的公告。 办理旗下基金干系销售业务的公告。 的公告。 金销售机构的公告。 第二季度讲述。 费力纲目更新。 中期讲述。 的公告。 公告。 参与费率优惠举止的公告。 的公告。 本公司旗下基金销售业务的公告。                      长安鑫利优选天真配置羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 第三季度讲述。 售有限公司参与费率优惠举止的公告。 构的公告、长安基金管理有限公司对于提醒投资者更新、完善身份信息的公告。 累计净值的公告。 公告。 第四季度讲述。 年度讲述。 第 1 季度讲述。 司销售合营关系的公告。 分基金销售机构并参与费率优惠举止的公告。 并参与费率优惠举止的公告。 计净值的公告。 下部分基金销售机构的公告。 第 2 季度讲述。 并参与费率优惠举止的公告。 机构的公告。                      长安鑫利优选天真配置羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 机构并参与费率优惠举止的公告。 费力纲目更新。 中期讲述。 参与费率优惠举止的公告。 理有限公司对于公司董事变更的公告。 的公告。 金销售机构并参与费率优惠举止的公告、对于旗下部分基金参与招商证券股份有限公司依期 定额投资费率优惠举止的公告。 下部分基金销售机构的公告。 第 3 季度讲述。 的公告。 累计净值的公告。 第 4 季度讲述。 售机构的公告。 年度讲述。 有限公司副总司理离任公告。 第 1 季度讲述。                      长安鑫利优选天真配置羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 构的公告。 费力纲目更新。 的公告。 计净值的公告。 第 2 季度讲述。 构的公告。 机构的公告。 变更为华源证券股份有限公司的公告。 中期讲述。 办理旗下基金干系销售业务的公告。 告。 有限公司费率优惠举止的公告。 第 3 季度讲述。                长安鑫利优选天真配置羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）         第二十四部分 招募说明书的存放及查阅方式   本招募说明书存放在基金管理东谈主、基金托管东谈主的办公局面，投资东谈主可在办公时期免费查 阅。投资东谈主在支付工本费后，可在合理时期内取得上述文献的复制件或复印件。投资东谈主还可 以顺利登录基金管理东谈主网站上进行查阅和下载。   基金管理东谈主和基金托管东谈主应保证文本的内容与所公告的内容透彻一致。投资东谈主按上述方 式所赢得的文献过甚复印件，基金管理东谈主和基金托管东谈主应保证与所公告的内容透彻一致。                长安鑫利优选天真配置羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）               第二十五部分 备查文献   （一）中国证监会准予长安鑫利优选天真配置羼杂型证券投资基金召募注册的文献   （二）     《长安鑫利优选天真配置羼杂型证券投资基金基金合同》   （三）     《长安鑫利优选天真配置羼杂型证券投资基金托管契约》   （四）对于恳求召募注册长安鑫利优选天真配置羼杂型证券投资基金的法律意见   （五）基金管理东谈主业务履历批件、营业牌照   （六）基金托管东谈主业务履历批件、营业牌照   （七）中国证监会要求的其他文献   基金托管东谈主业务履历批件和营业牌照存放在基金托管东谈主处；基金合同、托管契约过甚余 备查文献存放在基金管理东谈主处。投资东谈主可在办公时期到存放方位免费查阅，在支付工本费后， 可在合理时期内取得上述文献的复制件或复印件。                               长安基金管理有限公司