基金投资观察与策略解析 南边贤元一年抓有债券A,南边贤元一年抓有债券C: 南边贤元一年抓有期债券型证券投资基金基金合同
发布日期：2025-01-05 11:29 点击次数：55
基金合同
南边贤元一年抓有期债券型证券投资基金
基金合同
基金经管东说念主：南边基金经管股份有限公司
基金托管东说念主：中国工商银行股份有限公司
基金合同
目 录
第一部分 媒介
一、签订本基金合同的目的、依据和原则
圭表基金运作。
（以下简称“《证券法》”）、《中华东说念主民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金
法》”）、《公开召募证券投资基金运作经管办法》（以下简称“《运作办法》”）、
《公开召募证券投资基金销售机构监督经管办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公
开召募证券投资基金信息表示经管办法》（以下简称“《信息表示办法》”）、《公开募
集怒放式证券投资基金流动性风险经管划定》（以下简称“《流动性风险经管划定》”）
和其他研究法律法则。
二、基金合同是划定基金合同当事东说念主之间权柄义务关系的基本法律文献，其他与基金
关系的波及基金合同当事东说念主之间权柄义务关系的任何文献或表述，如与基金合同有突破，
均以基金合同为准。基金合同当事东说念主按照《基金法》、基金合同偏激他研究划定享有权柄、
承担义务。
基金合同确当事东说念主包括基金经管东说念主、基金托管东说念主和基金份额抓有东说念主。基金投资东说念主自依
本基金合同取得基金份额，即成为基金份额抓有东说念主和本基金合同确当事东说念主，其抓有基金份
额的行动本人即标明其对基金合同的承认和接受。
三、南边贤元一年抓有期债券型证券投资基金由基金经管东说念主依照《基金法》、基金合
同偏激他研究划定召募，并经中国证券监督经管委员会(以下简称“中国证监会”)注册。
中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资价值和市集远景作念出实
质性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。
本基金主要运作表情诞生为允许投资者日常申购，但对于每份基金份额设定一年锁定
期，锁按时内基金份额抓有东说念主不可就该基金份额建议赎回苦求。
四、基金经管东说念主依照恪称包袱、老实信用、严慎辛苦的原则经管和运用基金财产，但
不保证投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。
投资者应当谨慎阅读基金招募讲解书、基金合同、基金居品费力概要等信息表示文献，
自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险。
基金经管东说念主、基金托管东说念主在本基金合同之外皮露波及本基金的信息，其内容波及界定
基金合同当事东说念主之间权柄义务关系的，如与基金合同有突破，以基金合同为准。
五、本基金可能投资于信用滋生品，信用滋生品投资可能濒临流动性风险、偿付风险
以及价钱波动风险。
六、本基金投资内地与香港股票市集走动互联互通机制下港股通股票，将承担投资港
股通股票的关系风险，包括但不限于以下内容：基金财富投资于港股，会濒临港股通机制
下因投资环境、投资标的、市集轨制以及走动功令等互异带来的至极风险，包括港股市集
股价波动较大的风险（港股市集实行 T+0 反转走动，且对个股不设涨跌幅限制，港股股价
可能进展出比 A 股更为剧烈的股价波动）、汇率风险（汇率波动可能对基金的投资收益造
成损失）、港股通机制下往翌日不连贯可能带来的风险（在内地开市香港休市的情形下，
港股通不可日常走动，港股通股票不可实时卖出，可能带来一定的流动性风险）等。
七、本基金可根据投资策略需要或不同确立地市集环境的变化，遴聘将部分基金财富
投资于港股通股票或遴聘不将基金财富投资于港股通股票，基金财富并非势必投资港股通
股票。
八、本基金按照中国法律法则成立并运作，若基金合同的内容与届时灵验的法律法则
的强制性划定不一致，应当以届时灵验的法律法则的划定为准。
第二部分 释义
在本基金合同中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：
及对基金合同的任何灵验更正和补充
型证券投资基金托管条约》及对该托管条约的任何灵验更正和补充
告》
概要》偏激更新
释、行政法则以偏激他对基金合同当事东说念主有拘谨力的决定、决议、陈说等
会议通过，经 2004 年 8 月 28 日第十届寰球东说念主民代表大会常务委员会第十一次会议《对于修
改〈中华东说念主民共和国证券法〉的决定》第一次修正，经 2005 年 10 月 27 日第十届寰球东说念主民
代表大会常务委员会第十八次会议第一次更正，经 2013 年 6 月 29 日第十二届寰球东说念主民代表
大会常务委员会第三次会议《对于修改〈中华东说念主民共和国文物保护法〉等十二部法律的决
定》第二次修正，经 2014 年 8 月 31 日第十二届寰球东说念主民代表大会常务委员会第十次会议
《对于修改〈中华东说念主民共和国保障法〉等五部法律的决定》第三次修正，并经 2019 年 12
月 28 日第十三届寰球东说念主民代表大会常务委员会第十五次会议第二次更正的《中华东说念主民共和
国证券法》及颁布机关对其频频作念出的更正
会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届寰球东说念主民代表大会常务委员会第三十次会议更正，
自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十二届寰球东说念主民代表大会常务委员会
第十四次会议《寰球东说念主民代表大会常务委员会对于修改等七部法
律的决定》修正的《中华东说念主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其频频作念出的更正
开召募证券投资基金销售机构监督经管办法》及颁布机关对其频频作念出的更正
并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货法则的决定》修正的《公开召募
证券投资基金信息表示经管办法》及颁布机关对其频频作念出的更正
召募证券投资基金运作经管办法》及颁布机关对其频频作念出的更正
实施的《公开召募怒放式证券投资基金流动性风险经管划定》及颁布机关对其频频作念出的
更正
主体，包括基金经管东说念主、基金托管东说念主和基金份额抓有东说念主
并存续或经研究政府部门批准诞生并存续的企业法东说念主、事迹法东说念主、社会团体或其他组织
内证券期货投资经管办法》（包括其频频更正）及关系法律法则划定使用来自境外的资金
进行境内证券期货投资的境外机构投资者，包括及格境外机构投资者和东说念主民币及格境外机
构投资者
中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的合称
基金，办理基金份额的发售、申购、赎回、转移、转托管、定投及提供基金走动账户信息
查询等业务
定的其他条件，取得基金销售业务阅历并与基金经管东说念主签订了基金销售服务条约，办理基
金销售业务的机构
金账户的建立和经管、基金份额登记、基金销售业务的阐发、算帐和结算、代理披发红利、
建立并督察基金份额抓有东说念主名册和办理非走动过户等
司或接受南边基金经管股份有限公司寄予代为办理登记业务的机构，本基金的登记机构为
南边基金经管股份有限公司
金份额余额偏激变动情况的账户
购、申购、赎回等业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户
理东说念主向中国证监会办理基金备案手续结束，并取得中国证监会书面阐发的日历
毕，算帐后果报中国证监会备案并赐与公告的日历
同）或基金份额申购苦求日（对申购份额而言，下同）起，至基金合同收效日或基金份额
申购苦求日的年度对日的前一日
日积年实践不存在对应日历的，则顺延至下一工作日
本基金在怒放日接受投资东说念主的申购苦求，但对于每份基金份额，可在该份额锁按时届满后
的下一个工作日起赎回
基金经管东说念主所经管的怒放式证券投资基金登记方面的业务功令，由基金经管东说念主和投资东说念主共
同着力
金份额的行动
金份额的行动
要求将基金份额兑换为现款的行动
件，苦求将其抓有基金经管东说念主经管的、某一基金的基金份额转移为基金经管东说念主经管的其他
基金基金份额的行动
额销售机构的操作
扣款表情，由销售机构于每期约定扣款日在投资东说念主指定银行账户内自动完成扣款及受理基
金申购苦求的一种投资表情
转移中转出苦求份额总和后扣除申购苦求份额总和及基金转移中转入苦求份额总和后的余
额）卓越上一怒放日基金总份额的 10%
用度后的余额
收申购款偏激他财富的价值总和
份额净值的过程
息表示办法》划定的互联网网站（包括基金经管东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会基
金电子表示网站）等媒介
抓有东说念主服务的用度
基金财富净值入网提销售服务费的基金份额
用度的基金份额
格赐与变现的财富，包括但不限于到期日在 10 个往翌日以上的逆回购与银行按时进款
（含条约约定有条件提前支取的银行进款）、停牌股票、运动受限的新股及非公征战行股
票、财富支撑证券、因刊行东说念主债务背信无法进行转让或走动的债券等
表情，将基金救援投资组合的市集冲击成老实拨给实践申购、赎回的投资者，从而减少对
存量基金份额抓有东说念主利益的不利影响，确保投资东说念主的正当权益不受挫伤并得到公说念对待
处置算帐，目的在于灵验任意并化解风险，确保投资者得到公说念对待，属于流动性风险管
理器用。侧袋机制实施时代，原有账户称为主袋账户，特意账户称为侧袋账户
值存在要紧省略情趣的财富；（二）按摊余成本计量且计提财富减值准备仍导致财富价值
存在要紧省略情趣的财富；（三）其他财富价值存在要紧省略情趣的财富
风险的信用滋生器用
额，各项支付和结算以此金额为诡计基准
离别和香港联合走动统统限公司（以下简称香港联合走动所）建立手艺鸠合，使内地和香
港投资者不错通过当地证券公司或经纪商买卖划定范围内的对方走动所上市的股票。内地
与香港股票市集走动互联互通机制包括沪港股票市集走动互联互通机制（“沪港通”）和
深港股票市集走动互联互通机制（“深港通”）
服务公司，向香港联合走动所进行申报，买卖划定范围内的香港联合走动所上市的股票。
沪港通下的港股通和深港通下的港股通统称港股通
以上释义中波及法律法则、业务功令的内容，法律法则、业务功令更正后，如适用本
基金，关系内容以更正后法律法则、业务功令为准。
第三部分 基金的基本情况
一、基金称号
南边贤元一年抓有期债券型证券投资基金
二、基金的类别
债券型证券投资基金
三、基金的运作表情
契约型怒放式
本基金每个怒放日怒放申购，但投资东说念主每笔认购/申购的基金份额需至少抓有满一年，
在一年锁按时内不可建议赎回苦求。
对于每份基金份额，锁按时指从基金合同收效日（对认购份额而言，下同）或基金份
额申购苦求日（对申购份额而言，下同）起，至基金合同收效日或基金份额申购苦求日次
年的年度对日的前一日。在锁按时内基金份额抓有东说念主不可建议赎回苦求，锁按时届满后的
下一个工作日起不错建议赎回苦求。
四、基金的投资主见
本基金主要投资于债券等固定收益类金融器用，提拔投资于精选的权益财富，通过严
谨的风险经管，力务完结基金财富抓续安谧升值。
五、基金的最低召募份额总额和金额
本基金的最低召募份额总额为 2 亿份。基金召募金额不少于 2 亿元东说念主民币。
六、基金份额面值和认购用度
本基金基金份额发售面值为东说念主民币 1.00 元。
本基金具体认购费率按招募讲解书及基金居品费力概要的划定践诺。
七、基金存续期限
不按时
八、初度召募边界上限
本基金可诞生初度召募边界上限，具体召募上限及边界限定的有蓄意详见招募讲解书或
基金份额发售公告。若本基金诞生初度召募边界上限，基金合同收效后不受此召募边界的
限制。
九、基金份额类别
本基金根据认购/申购用度、销售服务费收取表情的不同，将基金份额分为不同的类
别。其中 A 类基金份额类别为在投资东说念主认购/申购时收取前端认购/申购用度，且不从本类别
基金财富净值入网提销售服务费的基金份额；C 类基金份额为从本类别基金财富净值入网
提销售服务费，且不收取认购/申购用度的基金份额。
本基金 A 类和 C 类基金份额离别诞生代码。由于基金用度的不同，本基金 A 类基金份额
和 C 类基金份额将离别诡计基金份额净值，诡计公式为诡计日各种别基金财富净值除以计
算日发售在外的该类别基金份额总和。研究基金份额类别的具体诞生、费率水对等由基金
经管东说念主详情，并在招募讲解书及基金居品费力概要中公告。
在不违抗法律法则、基金合同的划定以及对基金份额抓有东说念主利益无本体性不利影响的
情况下，经与基金托管东说念主协商一致，基金经管东说念主可加多、减少或救援基金份额类别诞生、
对基金份额分类办法及功令进行救援并在救援实施之日前依照《信息表示办法》的研究规
定在划定媒介上公告，不需要召开基金份额抓有东说念主大会。
第四部分 基金份额的发售
一、基金份额的发售时期、发售表情、发售对象
自基金份额发售之日起最长不得卓越 3 个月，具体发售时期见基金份额发售公告。
本基金通过各销售机构的基金销售网点或按基金经管东说念主、销售机构提供的其他表情公
征战售，各销售机构的具体名单见基金份额发售公告以及基金经管东说念主网站。
适正当律法则划定的可投资于证券投资基金的个东说念主投资者、机构投资者、及格境外投
资者以及法律法则或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主。
二、基金份额的认购
本基金 A 类基金份额在认购时收取基金前端认购用度；C 类基金份额不收取认购用度。
本基金 A 类基金份额的认购费率由基金经管东说念主决定，并在招募讲解书及基金居品费力概要
中列示。基金认购用度不列入基金财产。
灵验认购款项在召募时代产生的利息将折算为基金份额归基金份额抓有东说念主统统，其中
利息转份额以登记机构的纪录为准。
基金认购份额具体的诡计方法在招募讲解书中列示。
认购份额余额的处理表情在招募讲解书中列示。
销售机构对认购苦求的受理并不代表该苦求一定告成，而仅代表销售机构还是经受到
认购苦求。认购的阐发以登记机构的阐发后果为准。对于认购苦求及认购份额的阐发情况，
投资东说念主应实时查询并妥善哄骗正当权柄。
三、基金份额认购金额的限制
看招募讲解书或关系公告。
理方法请参看招募讲解书或关系公告。
第五部分 基金备案
一、基金备案的条件
本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在基金召募份额总额不少于 2 亿份，基金召募
金额不少于 2 亿元东说念主民币且基金认购东说念主数不少于 200 东说念主的条件下，基金召募期届满或基金管
理东说念主依据法律法则及招募讲解书不错决定住手基金发售，并在 10 日内聘用法定验资机构验
资，自收到验资论说之日起 10 日内，向中国证监会办理基金备案手续。
基金召募达到基金备案条件的，自基金经管东说念主理理结束基金备案手续并取得中国证监
会书面阐发之日起，《基金合同》收效；不然《基金合同》不收效。基金经管东说念主在收到中
国证监会阐发文献的次日对《基金合同》收效事宜赐与公告。基金经管东说念主应将基金召募期
间召募的资金存入特意账户，在基金召募行动收尾前，任何东说念主不得动用。
二、基金合同不可收效时召募资金的处理表情
淌若召募期限届满，未恬逸基金备案条件，基金经管东说念主应当承担下列职责：
款利息；
东说念主、基金托管东说念主和销售机构为基金召募支付之一切用度应由各方各自承担。
三、基金存续期内的基金份额抓有东说念主数目和财富边界
《基金合同》收效后，一语气 20 个工作日出现基金份额抓有东说念主数目发火 200 东说念主或者基金
财富净值低于 5000 万元情形的，基金经管东说念主应当在按时论说中赐与表示；一语气 60 个工作日
出现前述情形的，基金经管东说念主应当在 10 个工作日内向中国证监会论说并建议惩办有蓄意，解
决有蓄意包括抓续运作、转移运作表情、与其他基金合并或者阻隔基金合同等，并在 6 个月
内召集基金份额抓有东说念主大会。
法律法则或监管机构另有划定时，从其划定。
第六部分 基金份额的申购与赎回
一、申购和赎回场面
本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金经管东说念主在基金管
理东说念主网站或关系文献中列明。基金经管东说念主可根据情况变更或增减销售机构。基金投资者应
当在销售机构办理基金销售业务的营业场面或按销售机构提供的其他表情办理基金份额的
申购与赎回。若基金经管东说念主或其指定的销售机构通达电话、传真或网上等走动表情，投资
东说念主不错通过上述表情进行申购与赎回。
二、申购和赎回的怒放日实时期
投资东说念主在怒放日办理基金份额的申购，但对于每份基金份额，仅可在该基金份额锁定
期届满后的下一个工作日起办理基金份额赎回。怒放日的具体办理时期为上海证券走动所、
深圳证券走动所的日常往翌日的走动时期，但基金经管东说念主根据法律法则、中国证监会的要
求或基金合同的划定公告暂停申购、赎回时之外。怒放日的具体业务办理时期在招募讲解
书或关系公告中载明。
基金合同收效后，若出现新的证券/期货走动市集、证券/期货走动所走动时期变更或
其他特殊情况，基金经管东说念主将视情况对前述怒放日及怒放时期进行相应的救援，但应在实
施日前依照《信息表示办法》的研究划定在划定媒介上公告。
基金经管东说念主自基金合同收效之日起不卓越 3 个月启动办理申购，具体业务办理时期在
申购启动公告中划定。
基金份额锁按时届满后的下一个工作日起，基金份额抓有东说念主方可就该基金份额建议赎
回苦求。
在详情申购启动与赎回启动时期后，基金经管东说念主应在申购、赎回怒放日前依照《信息
表示办法》的研究划定在划定媒介上公告申购与赎回的启动时期。
基金经管东说念主不得在基金合同约定之外的日历或者时期办理基金份额的申购、赎回或者
转移。投资东说念主在基金合同约定之外的日历和时期建议申购、赎回或转移苦求且登记机构确
认接受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一怒放日基金份额申购、赎回的价钱。
三、申购与赎回的原则
进行诡计；
赎回苦求的份额超出到期份额的部分，登记机构对超出到期份额的部分将阐发为失败；
正当权益不受挫伤并得到公说念对待。
基金经管东说念主可在法律法则允许的情况下，对上述原则进行救援。基金经管东说念主必须在新
功令启动实施前依照《信息表示办法》的研究划定在划定媒介上公告。
四、申购与赎回的门径
投资东说念主必须根据销售机构划定的门径，在怒放日的具体业务办理时期内建议申购或赎
回的苦求。
投资东说念主申购基金份额时，必须在划定的时期内全额托福申购款项，不然所提交的申购
苦求不成立。投资东说念主在提交赎回苦求时须抓有充足的基金份额余额，不然所提交的赎回申
请不成立。投资东说念主托福申购款项，申购成立；登记机构阐发基金份额时，申购收效。基金
份额抓有东说念主递交赎回苦求，赎回成立；登记机构阐发赎回时，赎复活效。
赎回苦求收效后，基金经管东说念主将在 T＋7 日（包括该日）内支付赎回款项。在发生大皆
赎回时或基金合同载明的其他暂停赎回或降速支付赎回款项的情形时，款项的支付办法参
照基金合同研究条件处理。如遇证券/期货走动所或走动市集数据传输蔓延、通信系统故
障、银行数据交换系统故障、港股通走动系统或港股通资金交收功令限制或其他非基金管
理东说念主及基金托管东说念主所能限定的成分影响了业务经由，则赎回款项划付时期相应顺延至上述
成分影响摈斥的下一工作日。
基金经管东说念主应以走动时期收尾前受理灵验申购和赎回苦求确今日动作申购或赎回苦求
日（T 日），在日常情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该走动的灵验性进行阐发。T 日
提交的灵验苦求，投资东说念主应在 T+2 日后（包括该日）实时到销售网点柜台或以销售机构规
定的其他表情查询苦求的阐发情况。若申购不堪利，则申购款项退还给投资东说念主。
基金销售机构对申购、赎回苦求的受理并不代表苦求一定告成，而仅代表销售机构已
经经受到苦求。申购、赎回苦求的阐发以登记机构或基金经管东说念主的阐发后果为准。对于申
请的阐发情况，投资东说念主应实时查询并妥善哄骗正当权柄。
基金经管东说念主可在法律法则允许的情况下，对上述原则进行救援。基金经管东说念主必须在新
功令启动实施前依照《信息表示办法》的研究划定在划定媒介上公告。
五、申购和赎回的数目限制
额，具体划定请参见招募讲解书或关系公告。
见招募讲解书或关系公告。
明书或关系公告。
有权采用设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、断绝大额申购、暂停
基金申购等顺次，切实保护存量基金份额抓有东说念主的正当权益。基金经管东说念主基于投资运作与
风险限定的需要，可采用上述顺次对基金边界赐与限定。具体见基金经管东说念主关系公告。
限制。基金经管东说念主必须在救援实施前依照《信息表示办法》的研究划定在划定媒介上公告。
六、申购和赎回的价钱、用度偏激用途
四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的基金份额净值在今日收市后计
算，并在 T+1 日内表示。遇特殊情况，经履行适宜门径，不错适宜蔓延诡计或公告。
详见《招募讲解书》。本基金 A 类基金份额的申购费率由基金经管东说念主决定，并在招募讲解
书及基金居品费力概要中列示。
详见《招募讲解书》，赎回金额单元为元。本基金的赎回费率由基金经管东说念主决定，并在招
募讲解书及基金居品费力概要中列示。
收取申购用度。
时收取。赎回用度归入基金财产的比例依照关系法律法则设定，具体见招募讲解书的划定，
未归入基金财产的部分用于支付登记费和其他必要的手续费。
法和收费表情由基金经管东说念主根据基金合同的划定详情，并在招募讲解书中列示。基金经管
东说念主不错根据关系法律法则或在基金合同约定的范围内救援费率或收费表情，并最迟应于新
的费率或收费表情实施日前依照《信息表示办法》的研究划定在划定媒介上公告。
基金估值的公说念性。具体处理原则与操作圭表遵照关系法律法则以及监管部门、自律功令
的划定。
的情形下，对基金销售用度实行一定的优惠，费率优惠的关系功令和经由详见基金经管东说念主
或其他基金销售机构届时发布的关系公告或陈说。基金经管东说念主不错针对特定投资东说念主（如养
老金客户等）开展费率优惠行动，届时将提前公告。
七、断绝或暂停申购的情形
发生下列情况时，基金经管东说念主可断绝或暂停接受投资东说念主的申购苦求：
购苦求。
算当日基金财富净值。
绩产生负面影响，或发生其他挫伤现存基金份额抓有东说念主利益的情形。
值手艺仍导致公允价值存在要紧省略情趣时，经与基金托管东说念主协商阐发后，基金经管东说念主应
当暂停接受基金申购苦求。
达到或者卓越 50%，或者变相销亡 50%集会度的情形。
基金销售系统、基金登记系统、基金司帐系统或证券登记结算系统无法日常运行。
务公司等机构认定的走动极端情况并决定暂停提供部分或者通盘港股通服务，或者发生其
他影响通过内地与香港股票市集走动互联互通机制进行日常走动的情形。
发生上述第 1、2、3、5、6、8、9、10 项暂停申购情形之一且基金经管东说念主决定暂停接
受投资东说念主申购苦求时，基金经管东说念主应当根据研究划定在划定媒介上刊登暂停申购公告。当
发生上述第 7 项情形时，基金经管东说念主不错采用比例阐发等表情对该投资东说念主的申购苦求进行
限制，基金经管东说念主有权断绝该等通盘或者部分申购苦求。淌若投资东说念主的申购苦求被断绝，
被断绝的申购款项将退还给投资东说念主。在暂停申购的情况摈斥时，基金经管东说念主应实时规复申
购业务的办理。
八、暂停赎回或降速支付赎回款项的情形
发生下列情形时，基金经管东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回苦求或降速支付赎回款项：
回苦求或降速支付赎回款项。
算当日基金财富净值。
停接受基金份额抓有东说念主的赎回苦求。
值手艺仍导致公允价值存在要紧省略情趣时，经与基金托管东说念主协商阐发后，基金经管东说念主应
当降速支付赎回款项或暂停接受基金赎回苦求。
发生上述情形之一且基金经管东说念主决定暂停接受基金份额抓有东说念主的赎回苦求或降速支付
赎回款项时，基金经管东说念主应实时报中国证监会备案，已阐发的赎回苦求，基金经管东说念主应足
额支付；如暂时不可足额支付，应将可支付部分按单个账户苦求量占苦求总量的比例分拨
给赎回苦求东说念主，未支付部分可宽限支付。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合同的关系
条件处理。基金份额抓有东说念主在苦求赎回时可预先遴聘将当日可能未获受理部分赐与拔除。
在暂停赎回的情况摈斥时，基金经管东说念主应实时规复赎回业务的办理并公告。
九、大皆赎回的情形及处理表情
若本基金单个怒放日内的基金份额净赎回苦求（赎回苦求份额总和加上基金转移中转
出苦求份额总和后扣除申购苦求份额总和及基金转移中转入苦求份额总和后的余额）卓越
前一怒放日的基金总份额的 10%，即合计是发生了大皆赎回。
当基金出现大皆赎回时，基金经管东说念主不错根据基金那时的财富组合气象决定全额赎回
或部分宽限赎回。
（1）全额赎回：当基金经管东说念主合计有才智支付投资东说念主的通盘赎回苦求时，按日常赎回
门径践诺。
（2）部分宽限赎回：当基金经管东说念主合计支付投资东说念主的赎回苦求有清贫或合计因支付投
资东说念主的赎回苦求而进行的财产变现可能会对基金财富净值形成较大波动时，基金经管东说念主在
当日接受赎回比例不低于上一怒放日基金总份额的 10%的前提下，可对其余赎回苦求宽限
办理。对于当日的赎回苦求，应当按单个账户赎回苦求量占赎回苦求总量的比例，详情当
日受理的赎回份额；对于未能赎回部分，投资东说念主在提交赎回苦求时不错遴聘宽限赎回或取
消赎回。遴聘宽限赎回的，将自动转入下一个怒放日赓续赎回，直到通盘赎回为止；遴聘
取消赎回的，当日未获受理的部分赎回苦求将被拔除。宽限的赎回苦求与下一怒放日赎回
苦求一并处理，无优先权并以下一怒放日的基金份额净值为基础诡计赎回金额，依此类推，
直到通盘赎回为止。如投资东说念主在提交赎回苦求时未作明确遴聘，投资东说念主未能赎回部分作自
动宽限赎回处理。
（3）如发生单个怒放日内单个基金份额抓有东说念主苦求赎回的基金份额卓越前一怒放日的
基金总份额的 30%时，本基金经管东说念主不错对该单个基金份额抓有东说念主的赎回苦求实施宽限办
理。如基金经管东说念主对于其卓越基金总份额 30%以上部分的赎回苦求实施宽限办理，宽限的
赎回苦求与下一怒放日赎回苦求一并处理，无优先权并以下一怒放日的基金份额净值为基
础诡计赎回金额，依此类推，直到通盘赎回为止；如基金经管东说念主只接受其基金总份额 30%
部分动作当日灵验赎回苦求，基金经管东说念主不错根据前述“（1）全额赎回”或“（2）部分
宽限赎回”的约定表情对该部分灵验赎回苦求与其他基金份额抓有东说念主的赎回苦求一并办理。
基金份额抓有东说念主在苦求赎回时可预先遴聘将当日可能未获受理部分赐与拔除；宽限部分如
遴聘取消赎回的，当日未获受理的部分赎回苦求将被拔除。如投资东说念主在提交赎回苦求时未
作明确遴聘，投资东说念主未能赎回部分作自动宽限赎回处理。
（4）暂停赎回：一语气 2 个怒放日以上（含本数）发生大皆赎回，如基金经管东说念主合计有
必要，可暂停接受基金的赎回苦求；还是接受的赎回苦求不错降速支付赎回款项，但不得
卓越 20 个工作日，并应当在划定媒介上进行公告。
当发生上述大皆赎回并宽限办理时，基金经管东说念主应当通过邮寄、传真或者招募讲解书
划定的其他表情在 3 个往翌日内陈说基金份额抓有东说念主，讲解研究处理方法，并在两日内在
划定媒介上刊登公告。
十、暂停申购或赎回的公告和从头怒放申购或赎回的公告
停公告。
最迟于从头怒放日在划定媒介上刊登从头怒放申购或赎回的公告；也不错根据实践情况在
暂停公告中明确从头怒放申购或赎回的时期，届时不再另行发布从头怒放的公告。
十一、基金转移
基金经管东说念主不错根据关系法律法则以及基金合同的划定决定开办本基金与基金经管东说念主
经管的其他基金份额之间的转移业务，基金转移不错收取一定的转移费，关系功令由基金
经管东说念主届时根据关系法律法则及基金合同的划定制定并公告，并提前示知基金托管东说念主与相
关机构。
十二、基金的非走动过户
基金的非走动过户是指基金登记机构受理承袭、捐赠和司法强制践诺等情形而产生的
非走动过户以及登记机构招供、适正当律法则的其他非走动过户。不论在上述何种情况下，
接受划转的主体必须是照章不错抓有本基金基金份额的投资东说念主。
承袭是指基金份额抓有东说念主厌世，其抓有的基金份额由其正当的承袭东说念主承袭；捐赠指基
金份额抓有东说念主将其正当抓有的基金份额捐馈遗福利性质的基金会或社会团体；司法强制执
行是指司法机构依据收效司法通知将基金份额抓有东说念主抓有的基金份额强制划转给其他天然
东说念主、法东说念主或其他组织。办理非走动过户必须提供基金登记机构要求提供的关系费力，对于
适合条件的非走动过户苦求按基金登记机构的划定办理，并按基金登记机构划定的圭臬收
费。
十三、基金的转托管
基金份额抓有东说念主可办理已抓有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构
不错按照划定的圭臬收取转托管费。
十四、定投磋商
基金经管东说念主不错为投资东说念主理理定投磋商，具体功令由基金经管东说念主另行划定。投资东说念主在
办理定投磋商时可自行约定每期扣款金额，每期扣款金额必须不低于基金经管东说念主在关系公
告或更新的招募讲解书中所划定的定投磋商最低申购金额。
十五、基金的冻结妥协冻
基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构
招供、适正当律法则的其他情况下的冻结与解冻。基金份额的冻结手续、冻结表情按照登
记机构的关系划定办理。基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益按照我国法律法则、
监管法则及国度有权机关的要求以及登记机构业务划定来处理。
十六、基金份额的转让
在法律法则允许且条件具备的情况下，基金经管东说念主可受理基金份额抓有东说念主通过中国证
监会招供的走动场面或者通过其他表情进行份额转让的苦求并由登记机构办理基金份额的
过户登记。基金经管东说念主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告，基金份额抓有东说念主应根据
基金经管东说念主公告的业务功令办理基金份额转让业务。
十七、实施侧袋机制时代本基金的申购与赎回
本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募讲解书或关系公告。
十八、其他业务
在关系法律法则允许的条件下，基金登记机构可依据其业务功令，受理基金份额质押
等业务，并收取一定的手续用度。
第七部分 基金合同当事东说念主及权柄义务
一、基金经管东说念主
（一）基金经管东说念主简况
称号：南边基金经管股份有限公司
住所：深圳市福田区莲花街说念益田路 5999 号基金大厦 32-42 楼
法定代表东说念主：周易
诞寿辰期：1998 年 3 月 6 日
批准诞期望关及批准诞生文号：中国证券监督经管委员会证监基字19984 号
组织局势：股份有限公司
注册老本：东说念主民币 3.6172 亿元
存续期限：抓续规划
研究电话：0755-82763888
（二）基金经管东说念主的权柄与义务
于：
（1）照章召募资金；
（2）自《基金合同》收效之日起，根据法律法则和《基金合同》独处运用并经管基金
财产；
（3）依照《基金合同》收取基金经管费以及法律法则划定或中国证监会批准的其他费
用；
（4）销售基金份额；
（5）按照划定召集基金份额抓有东说念主大会；
（6）依据《基金合同》及研究法律划定监督基金托管东说念主，如合计基金托管东说念主违抗了
《基金合同》及国度研究法律划定，应申诉中国证监会和其他监管部门，并采用必要顺次
保护基金投资者的利益；
（7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；
（8）遴聘、更换基金销售机构，对基金销售机构的关系行动进行监督和处理；
（9）担任或寄予其他适合条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并取得《基
金合同》划定的用度；
（10）依据《基金合同》及研究法律划定决定基金收益的分拨有蓄意；
（11）在《基金合同》约定的范围内，断绝或暂停受理申购与赎回苦求；
（12）依照法律法则为基金的利益对被投资公司哄骗鼓舞或债权东说念主权柄，为基金的利
益哄骗因基金财产投资于证券所产生的权柄；
（13）在法律法则允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；
（14）以基金经管东说念主的口头，代表基金份额抓有东说念主的利益哄骗诉讼权柄或者实施其他
法律行动；
（15）遴聘、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券/期货经纪商或其他为基金提供服
务的外部机构；
（16）在适合研究法律、法则的前提下，制订和救援研究基金认购、申购、赎回、转
换、非走动过户、转托管和定投等业务功令；
（17）寄予第三方机构办理本基金的走动、算帐、估值、结算等业务；
（18）法律法则及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他权柄。
于：
（1）照章召募资金，办理或者寄予经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的
发售、申购、赎回和登记事宜；
（2）办理基金备案手续；
（3）自《基金合同》收效之日起，以老实信用、严慎辛苦的原则经管和运用基金财
产；
（4）配备充足的具有专科阅历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化的规划表情
经管和运作基金财产；
（5）建立健全里面风险限定、监察与稽核、财务经管及东说念主事经管等轨制，保证所经管
的基金财产和基金经管东说念主的财产互相独处,对所经管的不同基金离别经管，离别记账，进行
证券投资；
（6）除依据《基金法》、《基金合同》偏激他研究划定外，不得利用基金财产为我方
及任何第三东说念主谋取利益，不得寄予第三东说念主运作基金财产；
（7）照章接受基金托管东说念主的监督；
（8）采用适宜合理的顺次使诡计基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法适合
《基金合同》等法律文献的划定，按研究划定诡计并表示基金净值信息，详情基金份额申
购、赎回的价钱；
（9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐论说；
（10）编制季度论说、中期论说和年度论说；
（11）严格按照《基金法》、《基金合同》偏激他研究划定，履行信息表示及论说义
务；
（12）保守基金营业巧妙，不露出基金投资磋商、投资意向等。除《基金法》、《基
金合同》偏激他研究划定另有划定外，在基金信息公开表示前应予心事，不向他东说念主露出，
但照章向监管机构、司法机关及审计、法律等外部专科参谋人提供的之外；
（13）按《基金合同》的约定详情基金收益分拨有蓄意，实时向基金份额抓有东说念主分拨基
金收益；
（14）按划定受理申购与赎回苦求，实时、足额支付赎回款项；
（15）依据《基金法》、《基金合同》偏激他研究划定召集基金份额抓有东说念主大会或配
合基金托管东说念主、基金份额抓有东说念主照章召集基金份额抓有东说念主大会；
（16）按划定保存基金财产经管业务行动的司帐账册、报表、纪录和其他关系费力不
少于法律法则划定的最低年限；
（17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或费力在划定时期发出，而况保证投资
者或者按照《基金合同》划定的时期和表情，随时查阅到与基金研究的公开费力，并在支
付合理成本的条件下得到研究费力的复印件；
（18）组织并参加基金财产算帐小组，参与基金财产的督察、清理、估价、变现和分
配；
（19）濒临斥逐、照章被拔除或者被照章宣告歇业时，实时论说中国证监会并陈说基
金托管东说念主；
（20）因违抗《基金合同》导致基金财产的损失或挫伤基金份额抓有东说念主正当权益时，
应当承担抵偿职责，其抵偿职责不因其退任而革职；
（21）监督基金托管东说念主按法律法则和《基金合同》划定履行我方的义务，基金托管东说念主
违抗《基金合同》形成基金财产损失机，基金经管东说念主应为基金份额抓有东说念主利益向基金托管
东说念主追偿；
（22）当基金经管东说念主将其义务寄予第三方处理时，应当对第三方处理研究基金事务的
行动承担职责；
（23）以基金经管东说念主口头，代表基金份额抓有东说念主利益哄骗诉讼权柄或实施其他法律行
为；
（24）基金经管东说念主在召募时代未能达到基金的备案条件，《基金合同》不可收效，基
金经管东说念主承担通盘召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利息在基金召募期结
束后 30 日内退还基金认购东说念主；
（25）践诺收效的基金份额抓有东说念主大会的决议；
（26）建立并保存基金份额抓有东说念主名册；
（27）法律法则及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他义务。
二、基金托管东说念主
（一）基金托管东说念主简况
称号：中国工商银行股份有限公司
住所：北京市西城区回复门内大街 55 号（100032）
法定代表东说念主：廖林
电话：（010）66105799
传真：（010）66105798
研究东说念主：郭明
成赶紧间：1984 年 1 月 1 日
批准诞期望关和诞生文号：国务院《对于中国东说念主民银行特意哄骗中央银行职能的决定》
（国发1983146 号）
组织局势：股份有限公司
注册老本：东说念主民币 35,640,625.71 万元
存续时代：抓续规划
（二）基金托管东说念主的权柄与义务
于：
（1）自《基金合同》收效之日起，照章律法则和《基金合同》的划定安全督察基金财
产；
（2）依《基金合同》约定取得基金托管费以及法律法则划定或监管部门批准的其他费
用；
（3）监督基金经管东说念主对本基金的投资运作，如发现基金经管东说念主有违抗《基金合同》及
国度法律法则行动，对基金财产、其他当事东说念主的利益形成要紧损失的情形，应申诉中国证
监会，并采用必要顺次保护基金投资者的利益；
（4）根据关系市集功令，为基金开设证券、期货账户等投资所需账户、为基金办理证
券、期货走动资金算帐；
（5）提议召开或召集基金份额抓有东说念主大会；
（6）在基金经管东说念主更换时，提名新的基金经管东说念主；
（7）法律法则及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他权柄。
于：
（1）以老实信用、辛苦尽责的原则抓有并安全督察基金财产；
（2）诞生特意的基金托管部门，具有适合要求的营业场面，配备充足的、及格的纯熟
基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托作事宜；
（3）建立健全里面风险限定、监察与稽核、财务经管及东说念主事经管等轨制，确保基金财
产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的基金财产互相独处；
对所托管的不同的基金离别诞生账户，独处核算，分账经管，保证不同基金之间在账户设
置、资金划拨、账册纪录等方面互相独处；
（4）除依据《基金法》、《基金合同》偏激他研究划定外，不得利用基金财产为我方
及任何第三东说念主谋取利益，不得寄予第三东说念主托管基金财产；
（5）督察由基金经管东说念主代表基金签订的与基金研究的要紧合同及研究凭证；
（6）按划定开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户,按照《基金合同》
的约定，根据基金经管东说念主的投资指示，实时办理算帐、交割事宜；
（7）保守基金营业巧妙，除《基金法》、《基金合同》偏激他研究划定另有划定外，
在基金信息公开表示前赐与心事，不得向他东说念主露出；
（8）复核、审查基金经管东说念主诡计的基金财富净值、基金份额净值、基金份额申购、赎
回价钱；
（9）办理与基金托管业务行动研究的信息表示事项；
（10）对基金财务司帐论说、季度论说、中期论说和年度论说出具主见，讲解基金管
理东说念主在各蹙迫方面的运作是否严格按照《基金合同》的划定进行；淌若基金经管东说念主有未执
行《基金合同》划定的行动，还应当讲解基金托管东说念主是否采用了适宜的顺次；
（11）保存基金托管业务行动的纪录、账册、报表和其他关系费力不少于法律法则规
定的最低年限；
（12）从基金经管东说念主或其寄予的登记机构处经受并保存基金份额抓有东说念主名册；
（13）按划定制作关系账册并与基金经管东说念主查对；
（14）依据基金经管东说念主的指示或研究划定向基金份额抓有东说念主支付基金收益和赎回款项；
（15）依据《基金法》、《基金合同》偏激他研究划定，召集基金份额抓有东说念主大会或
配合基金经管东说念主、基金份额抓有东说念主照章召集基金份额抓有东说念主大会；
（16）按照法律法则、《基金合同》和《托管条约》的划定监督基金经管东说念主的投资运
作；
（17）参加基金财产算帐小组，参与基金财产的督察、清理、估价、变现和分拨；
（18）濒临斥逐、照章被拔除或者被照章宣告歇业时，实时论说中国证监会和银行业
监督经管机构，并陈说基金经管东说念主；
（19）因违抗《基金合同》及《托管条约》导致基金财产损失机，甘心担抵偿职责，
其抵偿职责不因其退任而革职；
（20）按划定监督基金经管东说念主按法律法则和《基金合同》划定履行我方的义务，基金
经管东说念主因违抗《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额抓有东说念主利益向基金经管东说念主
追偿；
（21）践诺收效的基金份额抓有东说念主大会的决议；
（22）法律法则及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他义务。
三、基金份额抓有东说念主
基金投资者抓有本基金基金份额的行动即视为对《基金合同》的承认和接受，基金投
资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额抓有东说念主和《基金合同》确当事
东说念主，直至其不再抓有本基金的基金份额。基金份额抓有东说念主动作《基金合同》当事东说念主并不以
在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。
除法律法则另有划定或《基金合同》另有约定外，合并类别每份基金份额具有同等的
正当权益。
限于：
（1）共享基金财产收益；
（2）参与分拨算帐后的剩余基金财产；
（3）照章转让或者苦求赎回其抓有的基金份额；
（4）按照划定要求召开基金份额抓有东说念主大会或者召集基金份额抓有东说念主大会；
（5）出席或者录用代表出席基金份额抓有东说念主大会，对基金份额抓有东说念主大会审议事项行
使表决权；
（6）查阅或者复制公开表示的基金信息费力；
（7）监督基金经管东说念主的投资运作；
（8）对基金经管东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构挫伤其正当权益的行动照章拿告状讼
或仲裁；
（9）法律法则及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他权柄。
限于：
（1）谨慎阅读并着力《基金合同》、招募讲解书等信息表示文献；
（2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受才智，自主判断基金的投资价值，自主
作念出投资决策，自行承担投资风险；
（3）怜惜基金信息表示，实时哄骗权柄和履行义务；
（4）缴纳基金认购、申购款项及法律法则和《基金合同》所划定的用度；
（5）在其抓有的基金份额范围内，承担基金损失或者《基金合同》阻隔的有限职责；
（6）不从事任何有损基金偏激他《基金合同》当事东说念主正当权益的行动；
（7）践诺收效的基金份额抓有东说念主大会的决议；
（8）返还在基金走动过程中因任何原因取得的欠妥得利；
（9）法律法则及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他义务。
第八部分 基金份额抓有东说念主大会
基金份额抓有东说念主大会由基金份额抓有东说念主组成，基金份额抓有东说念主的正当授权代表有权代
表基金份额抓有东说念主出席会议并表决。基金份额抓有东说念主抓有的每一基金份额领有对等的投票
权。
本基金份额抓有东说念主大会不设日常机构。若将来法律法则对基金份额抓有东说念主大会另有规
定的，以届时灵验的法律法则为准。
一、召开事由
中国证监会另有划定的之外：
（1）阻隔《基金合同》，基金合同另有约定的之外；
（2）更换基金经管东说念主；
（3）更换基金托管东说念主；
（4）转移基金运作表情；
（5）救援基金经管东说念主、基金托管东说念主的酬劳圭臬和擢升销售服务费率；
（6）变更基金类别；
（7）本基金与其他基金的合并；
（8）变更基金投资主见、范围或策略；
（9）变更基金份额抓有东说念主大会门径；
（10）基金经管东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额抓有东说念主大会；
（11）单独或共计抓有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额抓有东说念主
（以基金经管东说念主收到提议当日的基金份额诡计，下同）就合并事项书面要求召开基金份额
抓有东说念主大会；
（12）对基金合同当事东说念主权柄和义务产生要紧影响的其他事项；
（13）法律法则、《基金合同》或中国证监会划定的其他应当召开基金份额抓有东说念主大
会的事项。
利影响的前提下，以下情况可由基金经管东说念主和基金托管东说念主协商后修改，不需召开基金份额
抓有东说念主大会：
（1）法律法则要求加多的基金用度的收取；
（2）救援本基金的申购费率，调低赎回费率、销售服务费率或变更收费表情；
（3）救援研究基金认购、申购、赎回、转移、非走动过户、转托管等业务的功令；
（4）加多或救援基金份额类别诞生、住手现存基金份额的发售及对基金份额分类办
法、功令进行救援；
（5）因相应的法律法则发生变动而应当对《基金合同》进行修改；
（6）对《基金合同》的修改对基金份额抓有东说念主利益无本体性不利影响或修改不波及
《基金合同》当事东说念主权柄义务关系发生要紧变化；
（7）按照法律法则和《基金合同》划定不需召开基金份额抓有东说念主大会的其他情形。
二、会议召集东说念主及召集表情
集。
议。基金经管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面示知基金托管
东说念主。基金经管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金经管东说念主决定不
召集，基金托管东说念主仍合计有必要召开的，应当由基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定
之日起 60 日内召开并示知基金经管东说念主，基金经管东说念主应当配合。
份额抓有东说念主大会，应当向基金经管东说念主建议书面提议。基金经管东说念主应当自收到书面提议之日
起 10 日内决定是否召集，并书面示知建议提议的基金份额抓有东说念主代表和基金托管东说念主。基金
经管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金经管东说念主决定不召集，代
表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额抓有东说念主仍合计有必要召开的，应当向基金托管东说念主
建议书面提议。基金托管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面示知
建议提议的基金份额抓有东说念主代表和基金经管东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面
决定之日起 60 日内召开并示知基金经管东说念主，基金经管东说念主应当配合。
抓有东说念主大会，而基金经管东说念主、基金托管东说念主皆不召集的，单独或共计代表基金份额 10%以上
（含 10%）的基金份额抓有东说念主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份
额抓有东说念主照章自行召集基金份额抓有东说念主大会的，基金经管东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得
阻扰、热闹。
三、召开基金份额抓有东说念主大会的陈说时期、陈说内容、陈说表情
份额抓有东说念主大判辨知应至少载明以下内容：
（1）会议召开的时期、地点和会议局势；
（2）会议拟审议的事项、议事门径和表决表情；
（3）有权出席基金份额抓有东说念主大会的基金份额抓有东说念主的权益登记日；
（4）授权寄予讲授的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代理灵验期限
等）、投递时期和地点；
（5）会务常设研究东说念主姓名及研究电话；
（6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；
（7）召集东说念主需要陈说的其他事项。
基金份额抓有东说念主大会所采用的具体通信表情、寄予的公证机关偏激研究表情和研究东说念主、表
决主见寄交的截止时期和收取表情。
票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面陈说基金经管东说念主到指定地点对表决意
见的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额抓有东说念主，则应另行书面陈说基金经管东说念主和基金托
管东说念主到指定地点对表决主见的计票进行监督。基金经管东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对表决
主见的计票进行监督的，不影响表决主见的计票效力。
四、基金份额抓有东说念主出席会议的表情
基金份额抓有东说念主大会可通过现场开会表情、通信开会表情或法律法则、监管机构允许
的其他表情召开，会议的召开表情由会议召集东说念主详情。
现场开会时基金经管东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额抓有东说念主大会，基金经管
东说念主或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决效力。现场开会同期适合以下条件时，不错
进行基金份额抓有东说念主大会议程：
（1）躬行出席会议者抓有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的寄予东说念主抓有基金份
额的凭证及寄予东说念主的代理投票授权寄予讲授适正当律法则、《基金合同》和会议陈说的规
定，而况抓有基金份额的凭证与基金经管东说念主抓有的登记费力相符；
（2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日抓有基金份额的凭证袒露，灵验的基金
份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。若到会者在权益
登记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主可
以在原公告的基金份额抓有东说念主大会召开时期的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重
新召集基金份额抓有东说念主大会。从头召集的基金份额抓有东说念主大会到会者在权益登记日代表的
灵验的基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。
现场表情在表决截止日往时投递至召集东说念主指定的地址或系统。通信开会应以召集东说念主陈说的
非现场表情进行表决。
在同期适合以下条件时，通信开会的表情视为灵验：
（1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议陈说后，在 2 个工作日内一语气公布关系
辅导性公告；
（2）召集东说念主按基金合同约定陈说基金托管东说念主（淌若基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金管
理东说念主）到指定地点对表决主见的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托管东说念主（淌若基金托管
东说念主为召集东说念主，则为基金经管东说念主）和公证机关的监督下按照会议陈说划定的表情收取基金份
额抓有东说念主的表决主见；基金托管东说念主或基金经管东说念主经陈说不参加收取表决主见的，不影响表
决效力；
（3）本东说念主径直出具表决主见或授权他东说念主代表出具表决主见的，基金份额抓有东说念主所抓有
的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；若本东说念主径直出具
表决主见或授权他东说念主代表出具表决主见基金份额抓有东说念主所抓有的基金份额小于在权益登记
日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额抓有东说念主大会召开时期的 3 个月
以后、6 个月以内，就原定审议事项从头召集基金份额抓有东说念主大会。从头召集的基金份额
抓有东说念主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的抓有东说念主径直出具表决主见
或授权他东说念主代表出具表决主见；
（4）上述第（3）项中径直出具表决主见的基金份额抓有东说念主或受托代表他东说念主出具表决
主见的代理东说念主，同期提交的抓有基金份额的凭证、受托出具表决主见的代理东说念主出具的寄予
东说念主抓有基金份额的凭证及寄予东说念主的代理投票授权寄予讲授适正当律法则、《基金合同》和
会议陈说的划定，并与基金登记机构纪录相符。
式召开，基金份额抓有东说念主不错领受书面、收集、电话、短信或其他表情进行表决，具体方
式由会议召集东说念主详情并在会议陈说中列明。
授权表情不错领受书面、收集、电话、短信或其他表情，具体表情在会议陈说中列明。
五、议事内容与门径
议事内容为关系基金份额抓有东说念主利益的要紧事项，如《基金合同》的要紧修改、决定
阻隔《基金合同》、更换基金经管东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合并、法律法则及
《基金合同》划定的其他事项以及会议召集东说念主合计需提交基金份额抓有东说念主大会计划的其他
事项。
基金份额抓有东说念主大会的召集东说念主发出召集会议的陈说后，对原有提案的修改应当在基金
份额抓有东说念主大会召开前实时公告。
基金份额抓有东说念主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。
（1）现场开会
在现场开会的表情下，最初由大会主抓东说念主按照下列第七条划定门径详情和公布监票东说念主，
然后由大会主抓东说念主宣读提案，经计划后进行表决，并形成大会决议。大会主抓东说念主为基金管
理东说念主授权出席会议的代表，在基金经管东说念主授权代表未能主抓大会的情况下，由基金托管东说念主
授权其出席会议的代表主抓；淌若基金经管东说念主授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能主抓
大会，则由出席大会的基金份额抓有东说念主和代理东说念主所抓表决权的二分之一以上（含二分之一）
选举产生又名基金份额抓有东说念主动作该次基金份额抓有东说念主大会的主抓东说念主。基金经管东说念主和基金
托管东说念主拒不出席或主抓基金份额抓有东说念主大会，不影响基金份额抓有东说念主大会作出的决议的效
力。
会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名（或单元
称号）、身份讲授文献号码、抓有或代表有表决权的基金份额、寄予东说念主姓名（或单元称号）
和研究表情等事项。
（2）通信开会
在通信开会的情况下，最初由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所陈说的表决截止日历后
六、表决
除法律法则另有划定或《基金合同》另有约定外，基金份额抓有东说念主所抓每份基金份额
有同等表决权。
基金份额抓有东说念主大会决议分为一般决议和相称决议：
之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所划定的须以相称决议通过事项以
外的其他事项均以一般决议的表情通过。
分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除基金合同另有约定外，转移基金运作表情、
更换基金经管东说念主或者基金托管东说念主、阻隔《基金合同》、本基金与其他基金合并以相称决议
通过方为灵验。
基金份额抓有东说念主大会采用记名表情进行投票表决。
采用通信表情进行表决时，除非在计票时有充分的相背字据讲授，不然提交适合会议
陈说中划定的阐发投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，口头适合会议陈说划定
的表决主见视为灵验表决，表决主见婉曲不清或互相矛盾的视为弃权表决，但应当计入出
具表决主见的基金份额抓有东说念主所代表的基金份额总和。
基金份额抓有东说念主大会的各项提案或合并项提案内并排的各项议题应当分开审议、逐项
表决。
在上述功令的前提下，具体功令以召集东说念主发布的基金份额抓有东说念主大判辨知为准。
七、计票
（1）如大会由基金经管东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额抓有东说念主大会的主抓东说念主应当在会
议启动后秘书在出席会议的基金份额抓有东说念主和代理东说念主中选举两名基金份额抓有东说念主代表与大
会召集东说念主授权的又名监督员共同担任监票东说念主；如大会由基金份额抓有东说念主自行召集或大会虽
然由基金经管东说念主或基金托管东说念主召集，然则基金经管东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份
额抓有东说念主大会的主抓东说念主应当在会议启动后秘书在出席会议的基金份额抓有东说念主中选举三名基
金份额抓有东说念主代表担任监票东说念主。基金经管东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的效
力。
（2）监票东说念主应当在基金份额抓有东说念主表决后立即进行盘点并由大会主抓东说念主马上公布计票
后果。
（3）淌若会议主抓东说念主或基金份额抓有东说念主或代理东说念主对于提交的表决后果有怀疑，不错在
秘书表决后果后立即对所投票数要求进行从头盘点。监票东说念主应当进行从头盘点，从头盘点
以一次为限。从头盘点后，大会主抓东说念主应当马上公布从头盘点后果。
（4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金经管东说念主或基金托管东说念主拒不出席大会的，不
影响计票的效力。
在通信开会的情况下，计票表情为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金托管东说念主授
权代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金经管东说念主授权代表）的监督下进行计票，并由公证
机关对其计票过程赐与公证。基金经管东说念主或基金托管东说念主拒派代表对表决主见的计票进行监
督的，不影响计票和表决后果。
八、收效与公告
基金份额抓有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。
基金份额抓有东说念主大会的决议自表决通过之日起收效。
基金份额抓有东说念主大会决议自收效之日起 2 日内在划定媒介上公告。淌若领受通信表情
进行表决，在公告基金份额抓有东说念主大会决议时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓
名等一同公告。
基金经管东说念主、基金托管东说念主和基金份额抓有东说念主应当践诺收效的基金份额抓有东说念主大会的决
议。收效的基金份额抓有东说念主大会决议对全体基金份额抓有东说念主、基金经管东说念主、基金托管东说念主均
有拘谨力。
九、实施侧袋机制时代基金份额抓有东说念主大会的特殊约定
若本基金实施侧袋机制，则关系基金份额或表决权的比例指主袋份额抓有东说念主和侧袋份
额抓有东说念主离别抓有或代表的基金份额或表决权适合该等比例，但若关系基金份额抓有东说念主大
会召集和审议事项不波及侧袋账户的，则仅指主袋份额抓有东说念主抓有或代表的基金份额或表
决权适合该等比例：
金份额的二分之一（含二分之一）；
有的基金份额不小于在权益登记日关系基金份额的二分之一（含二分之一）；
记日关系基金份额的二分之一、召集东说念主在原公告的基金份额抓有东说念主大会召开时期的 3 个月
以后、6 个月以内就原定审议事项从头召集的基金份额抓有东说念主大会应当有代表三分之一以
上（含三分之一）关系基金份额的抓有东说念主参与或授权他东说念主参与基金份额抓有东说念主大会投票；
选举产生又名基金份额抓有东说念主动作该次基金份额抓有东说念主大会的主抓东说念主；
（含二分之一）通过；
（含三分之二）通过。
合并主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。
十、本部分对于基金份额抓有东说念主大会召开事由、召开条件、议事门径、表决条件等规
定，但凡径直援用法律法则或监管功令的部分，如将来法律法则或监管功令修改导致关系
内容被取消或变更的，基金经管东说念主与基金托管东说念主根据新颁布的法律法则或监管功令协商一
致并提前公告后，可径直对本部老实容进行修改和救援，无需召开基金份额抓有东说念主大会审
议。
第九部分 基金经管东说念主、基金托管东说念主的更换条件和门径
一、基金经管东说念主和基金托管东说念主职责阻隔的情形
（一）基金经管东说念主职责阻隔的情形
有下列情形之一的，基金经管东说念主职责阻隔：
（二）基金托管东说念主职责阻隔的情形
有下列情形之一的，基金托管东说念主职责阻隔：
二、基金经管东说念主和基金托管东说念主的更换门径
（一）基金经管东说念主的更换门径
份额的基金份额抓有东说念主提名；
东说念主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额抓有东说念主所抓表决权的三分之二以上（含三分
之二）表决通过，决议自表决通过之日起收效；
决议收效后 2 日内在划定媒介公告；
临时基金经管东说念主或新任基金经管东说念主理理基金经管业务的吩咐手续，临时基金经管东说念主或新任
基金经管东说念主应实时经受。临时基金经管东说念主或新任基金经管东说念主应与基金托管东说念主查对基金财富
总值；
司帐师事务所对基金财产进行审计，并将审计后果赐与公告，同期报中国证监会备案，审
计用度从基金财产中列支；
替换或删除基金称号中与原任基金经管东说念主研究的称号字样。
（二）基金托管东说念主的更换门径
份额的基金份额抓有东说念主提名；
东说念主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额抓有东说念主所抓表决权的三分之二以上（含三分
之二）表决通过，决议自表决通过之日起收效；
决议收效后 2 日内在划定媒介公告；
办理基金财产和基金托管业务的吩咐手续，新任基金托管东说念主或者临时基金托管东说念主应当实时
经受。新任基金托管东说念主或临时基金托管东说念主与基金经管东说念主查对基金财富总值；
司帐师事务所对基金财产进行审计，并将审计后果赐与公告，同期报中国证监会备案，审
计用度从基金财产中列支。
（三）基金经管东说念主与基金托管东说念主同期更换的条件和门径。
以上（含 10%）的基金份额抓有东说念主提名新的基金经管东说念主和基金托管东说念主；
份额抓有东说念主大会决议收效后 2 日内在划定媒介上联合公告。
三、新任或临时基金经管东说念主经受基金经管业务或新任或临时基金托管东说念主经受基金财产
和基金托管业务前，原基金经管东说念主或基金托管东说念主应依据法律法则和《基金合同》的划定继
续履行关系职责，并保证分歧基金份额抓有东说念主的利益形成挫伤。原基金经管东说念主或基金托管
东说念主在赓续履行关系职责时代，仍有权按照本合同的划定收取基金经管费或基金托管费。
四、本部分对于基金经管东说念主、基金托管东说念主更换条件和门径的约定，但凡径直援用法律
法则或监管功令的部分，如将来法律法则或监管功令修改导致关系内容被取消或变更的，
基金经管东说念主与基金托管东说念主根据新颁布的法律法则或监管功令协商一致并提前公告后，可直
接对相应内容进行修改和救援，无需召开基金份额抓有东说念主大会审议。
第十部分 基金的托管
基金托管东说念主和基金经管东说念主按照《基金法》、《基金合同》偏激他研究划定签订托管协
议。
签订托管条约的目的是明确基金托管东说念主与基金经管东说念主之间在基金财产的督察、投资运
作、净值诡计、收益分拨、信息表示及互相监督等关系事宜中的权柄义务及职责，确保基
金财产的安全，保护基金份额抓有东说念主的正当权益。
第十一部分 基金份额的登记
一、基金份额的登记业务
本基金的登记业务指本基金登记、存管、过户、算帐和结算业务，具体内容包括投资
东说念主基金账户的建立和经管、基金份额登记、基金销售业务的阐发、算帐和结算、代理披发
红利、建立并督察基金份额抓有东说念主名册和办理非走动过户等。
二、基金登记业务办理机构
本基金的登记业务由基金经管东说念主或基金经管东说念主寄予的其他适合条件的机构办理。基金
经管东说念主寄予其他机构办理本基金登记业务的，应与代理东说念主签订寄予代理条约，以明确基金
经管东说念主和代理机构在投资者基金账户经管、基金份额登记、算帐及基金走动阐发、披发红
利、建立并督察基金份额抓有东说念主名册等事宜中的权柄和义务，保护基金份额抓有东说念主的正当
权益。
三、基金登记机构的权柄
基金登记机构享有以下权柄：
施前在划定媒介上公告；
四、基金登记机构的义务
基金登记机构承担以下义务：
份至中国证监会认定的机构。其保存期限自基金账户销户之日起不得少于法律法则划定的
最低年限；
金带来的损失，须承担相应的抵偿职责，但司法强制查验情形及法律法则及中国证监会规
定的和《基金合同》约定的其他情形之外；
服务；
第十二部分 基金的投资
一、投资主见
本基金主要投资于债券等固定收益类金融器用，提拔投资于精选的权益财富，通过严
谨的风险经管，力务完结基金财富抓续安谧升值。
二、投资范围
本基金的投资范围包括国内照章刊行上市的股票（包括主板、创业板偏激他经中国证
监会核准或注册上市的股票（含存托凭证））、内地与香港股票市集走动互联互通机制允
许买卖的划定范围内的香港联合走动所上市的股票（简称“港股通股票”）、债券（包括
国内照章刊行和上市走动的国债、央行单子、金融债券、企业债券、公司债券、中期单子、
短期融资券、超短期融资券、次级债券、政府机构债券、方位政府债券、可转移债券、可
交换债券偏激他经中国证监会允许投资的债券）、财富支撑证券、债券回购、银行进款
（包括条约进款、按时进款等）、同行存单、货币市集器用、国债期货、信用滋生品以及
经中国证监会允许基金投资的其他金融器用，但须适合中国证监会的关系划定。
如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金经管东说念主在履行适宜门径后，
不错将其纳入投资范围，并可依据届时灵验的法律法则当令合理地救援投资范围。
基金的投资组合比例为：本基金投资于债券财富的比例不低于基金财富的 80%；本基
金投资于股票（含存托凭证）、可转移债券、可交换债券共计不卓越基金财富的 20%（其
中港股通股票投资比例不得卓越股票财富的 50%）。每个往翌日日终在扣除国债期货合约
需缴纳的走动保证金后，本基金保留的现款或到期日在一年以内的政府债券的比例共计不
低于基金财富净值的 5%，其中现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等。
三、投资策略
本基金将采用从上至下的投资策略对多样投资器用进行合理真的立。在风险与收益的
匹配方面，死力缩小信用风险，并在细密限定利率风险与市集风险的基础上力求为投资者
获取安谧的收益。
本基金将投资信用类债券，以擢升组合收益才智。信用债券相对央票、国债等利率产
品的信用利差是本基金获取较高投资收益的来源，本基金将在南边基金里面信用评级的基
础上和里面信用风险限定的框架下，积极投资信用债券，死力获取信用利差带来的高投资
收益。
在信用债投资方面，本基金投资于主体或债项信用评级为 AA 级及以上的信用债券（含
财富支撑证券，下同），其中主体或债项信用评级为 AAA 级及以上的信用债券的投资比例
为不低于通盘信用债券财富的 50%；主体或债项信用评级为 AA+级的信用债券的投资比例为
不高于通盘信用债券财富的 50%；主体或债项信用评级为 AA 级的信用债券的投资比例为不
高于通盘信用债券财富的 20%。本基金投资的信用债券的信用评级依照评级机构出具的债
项信用评级，对于不存在债项信用评级的信用债券，其信用评级依照评级机构出具的主体
信用评级，其中本基金投资的短期融资券、超短期融资券等短期信用债的信用评级依照评
级机构出具的主体信用评级。基金抓有信用债时代，淌若其信用债品级着落、不再适合投
资圭臬，应在评级论说发布之日起 3 个月内赐与通盘卖出。本基金将抽象参考国内照章成
立并领有证券评级天禀的评级机构所出具的信用评级，信用评级应主要参考最近一个司帐
年度的信用评级。如出现多家评级机构所出具信用评级不同的情况，基金经管东说念主还需联结
自身的里面信用评级进行独处判断与认定。
收益率弧线口头变化代表长、中、短期债券收益率互异变化，疏通久期债券组合在收
益率弧线发生变化时互异较大。通过对合并类属下的收益率弧线形态和期限结构变动进行
分析，最初不错详情债券组合的主见久期确立区域并详情采用枪弹型策略、哑铃型策略或
梯形策略；其次，通过不同期限间债券当前利差与历史利差的相比，不错进行增陡、减斜
和凸度变化的走动。
放大操作即以组合现存债券为基础，利用买断式回购、质押式回购等表情融入低成本
资金，并购买剩余年限相对较长并具有较高收益的债券，以期获取逾额收益的操作表情。
本基金在进行国债期货投资时，将根据风险经管原则，以套期保值为主要目的，领受
流动性好、走动活跃的期货合约，通过对债券市集和期货市集运行趋势的研究，联结国债
期货的订价模子寻求其合理的估值水平，与现货财富进行匹配，通过多头或空头套期保值
等策略进行套期保值操作。基金经管东说念主将充分讨论国债期货的收益性、流动性及风险性特
征，运用国债期货对冲系统性风险、对冲特殊情况下的流动性风险，如大额申购赎回等；
利用金融滋生品的杠杆作用，以达到缩小投资组合的合座风险的目的。
本基金投资可转债和可交债将领受定量和定性分析相联结的策略：在定性分析方面，
本基金将最初判断权益类市集的投资契机，其次对正股所处行业、成长性、估值情况等进
行分析；在定量分析方面，本基金将领受南边基金可转债量化监测体系进行评估，判断可
转债和可交债市集总体的风险和契机，同期联结可转债和可交债估值蓄意（包括转股溢价
率、纯债溢价率、隐含波动率、到期收益率、Delta 统统、转债条件等），遴聘基本面和
估值均处于成心水平的可转债和可交债进行要点投资。此外，本基金还将根据新发可转债
的预测中签率、模子订价测算其上市溢价水平，积极参与可转债新券的申购。
本基金投资信用滋生品，将按照风险经管的原则，以风险对冲为目的，通过对信用债
市集的合座运行趋势情况、信用滋生品标的主体的规划及财务情况进行长远研究分析，结
合信用滋生品订价模子，合理详情信用滋生品的投资金额、期限等。基金经管东说念主将充分考
虑对信用滋生品走动敌手方、独创机构的风险经管，合理散布敌手方、创设机构的集会度，
对走动敌手方、创设机构的财务气象、偿付才智及杠杆水对等进行必要的遵法走访与严格
的准入经管。
本基金依托于基金经管东说念主的投资研究平台，细密追踪中国经济结构转型的编削标的，
努力探寻在调结构、促编削中具备永远价值增长后劲的上市公司。股票投资领受定量和定
性分析相联结的策略。基于基金组合中单个证券的预期收益及风险特质，对组合进行优化，
在合理风险水平下追求基金收益最大化，同期监控组合中证券的估值水平，在市集价钱明
显高于其内在合理价值时当令卖出证券。
除上述个股投资策略外，本基金还将怜惜以下几类港股通股票：A、在港股市集上市、
具有行业代表性的优质中资公司；B、具有行业稀缺性的香港土产货和外资公司；C、港股市
场在行业结构、估值、AH 股折溢价、股息率等方面具有诱导力的投资标的。
本基金将根据法律法则和监管机构的要求，制定存托凭证投资策略，怜惜刊行东说念主研究
信息表示情况，怜惜刊行东说念主基本面情况、市集估值等成分，通过定性分析和定量分析相结
合的办法，参与存托凭证的投资，严慎决定存托凭证的权重确立和标的遴聘。
今后，跟着证券市集的发展、金融器用的丰富和走动表情的转换等，基金还将积极寻
求其他投资契机，如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，本基金将在履行适
当门径后，将其纳入投资范围以丰富组合投资策略。
四、投资限制
基金的投资组合应遵照以下限制：
（1）本基金投资于债券财富的比例不低于基金财富的 80%；本基金投资于股票（含存
托凭证）、可转移债券、可交换债券共计不卓越基金财富的 20%（其中港股通股票投资比
例不得卓越股票财富的 50%）；
（2）本基金每个往翌日日终在扣除国债期货合约需缴纳的走动保证金后，应当保抓不
低于基金财富净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中现款不包括结算备付
金、存出保证金和应收申购款等；
（3）本基金抓有一家公司刊行的证券（A 股和 H 股合并诡计），其市值不卓越基金资
产净值的 10%；
（4）本基金经管东说念主经管的通盘基金抓有一家公司刊行的证券（A 股和 H 股合并诡计），
不卓越该证券的 10%，统统按照研究指数的组成比例进行证券投资的基金品种不错不受此
条件划定的比例限制；
（5）本基金投资于合并原始权益东说念主的各种财富支撑证券的比例，不得卓越基金财富净
值的 10%；
（6）本基金抓有的通盘财富支撑证券，其市值不得卓越基金财富净值的 20%；
（7）本基金抓有的合并(指合并信用级别)财富支撑证券的比例，不得卓越该财富支撑
证券边界的 10%；
（8）本基金经管东说念主经管的通盘基金投资于合并原始权益东说念主的各种财富支撑证券，不得
卓越其各种财富支撑证券共计边界的 10%；
（9）本基金干涉寰球银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得卓越基金财富净值
的 40%，干涉寰球银行间同行市集进行债券回购的最永远限为 1 年，债券回购到期后不得展
期；
（10）本基金经管东说念主经管的通盘怒放式基金抓有一家上市公司刊行的可运动股票，不
得卓越该上市公司可运动股票的 15%；本基金经管东说念主经管的通盘投资组合抓有一家上市公
司刊行的可运动股票，不得卓越该上市公司可运动股票的 30%；统统按照研究指数的组成
比例进行证券投资的怒放式基金以及中国证监会认定的特殊投资组合可不受前述比例限制；
（11）本基金主动投资于流动性受限财富的市值共计不得卓越该基金财富净值的 15%；
因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金边界变动等基金经管东说念主之外的成分以致基金不
适合该比例限制的，基金经管东说念主不得主动新增流动性受限财富的投资；
（12）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为走动敌手开展逆
回购走动的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围保抓一致；
（13）基金参与国债期货走动时，在职何往翌日日终，抓有的买入国债期货合约价值，
不得卓越基金财富净值的 15%；在职何往翌日日终，抓有的卖放洋债期货合约价值不得超
过基金抓有的债券总市值的 30%；本基金所抓有的债券（不含到期日在一年以内的政府债
券）市值和买入、卖放洋债期货合约价值，共计（轧差诡计）应当适合基金合同对于债券
投资比例的研究约定；在职何往翌日内走动（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不
得卓越上一往翌日基金财富净值的 30%；
（14）本基金不抓有具有信用保护卖方属性的信用滋生品，本基金抓有的信用滋生品
口头本金不得卓越本基金中所对应受保护债券面值的 100%，本基金不得抓有合约类信用衍
生品；
（15）本基金投资于合并信用保护卖方各种信用滋生品口头本金共计不得卓越基金资
产净值的 10%；因证券/期货市集波动、证券刊行东说念主合并、基金边界变动等基金经管东说念主之外
的成分以致基金不适合前述所划定比例限制的，基金经管东说念主应在 3 个月之内进行救援；
（16）本基金财富总值不卓越基金财富净值的 140%；
（17）本基金投资存托凭证的比例限制依照内地上市走动的股票践诺；
（18）法律法则及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他投资限制。
除上述第（2）、（11）、（12）和（15）项另有约定外，因证券/期货市集波动、证
券刊行东说念主合并、基金边界变动等基金经管东说念主之外的成分以致基金投资比例不适合上述划定
投资比例的，基金经管东说念主应当在 10 个往翌日内进行救援，但中国证监会划定的特殊情形除
外。法律法则另有划定的，从其划定。
基金经管东说念主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例适合基金合同
的研究约定。在上述时代内，本基金的投资范围、投资策略应当适合基金合同的约定。基
金托管东说念主对基金的投资的监督与查验自本基金合同收效之日起启动。
淌若法律法则或监管部门对上述投资组合比例限制进行变更的，以变更后的划定为准。
法律法则或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金经管东说念主在履行适宜门径后，则
本基金投资不再受关系限制。
为留心基金份额抓有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行动：
（1）承销证券；
（2）违抗划定向他东说念主贷款或者提供担保；
（3）从事承担无尽职责的投资；
（4）向其基金经管东说念主、基金托管东说念主出资；
（5）从事内幕走动、驾驭证券走动价钱偏激他不正派的证券走动行动；
（6）买卖其他基金份额，然则中国证监会另有划定的之外；
（7）法律、行政法则和中国证监会划定退却的其他行动。
基金经管东说念主运用基金财产买卖基金经管东说念主、基金托管东说念主偏激控股鼓舞、实践限定东说念主或
者与其有要紧狠恶关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关
联走动的，应当适合基金的投资主见和投资策略，遵照基金份额抓有东说念主利益优先原则，防
范利益突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集公说念合理价钱践诺。关系走动
必须预先得到基金托管东说念主的同意，并按法律法则赐与表示。要紧关联走动应提交基金经管
东说念主董事会审议，并经过三分之二以上的独处董事通过。基金经管东说念主董事会应至少每半年对
关联走动事项进行审查。
如法律、行政法则或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金经管东说念主在履行适
当门径后，则本基金投资不再受关系限制。
五、事迹相比基准
沪深 300 指数收益率×7.5%+中证港股通抽象指数（东说念主民币）收益率×2.5%+中债抽象指
数收益率×90%
本基金投资于股票（含存托凭证）、可转移债券、可交换债券共计不卓越基金财富的
率×7.5%+中证港股通抽象指数（东说念主民币）收益率×2.5%+中债抽象指数收益率×90%”动作
本基金的事迹相比基准，或者使本基金投资东说念主判断本基金的风险收益特征。
淌若今后法律法则发生变化，或者有更巨擘的、更能为市集宽广接受的事迹相比基准
推出，或者是市集上出现愈加适宜用于本基金的事迹基准的指数时，本基金不错在与基金
托管东说念主协商一致的情况下，在按照监管部门要求履行适宜门径后变更事迹相比基准并实时
公告，无需召开基金份额抓有东说念主大会。淌若本基金事迹相比基准所参照的指数在畴昔不再
发布时，基金经管东说念主不错按关系监管部门要求履行关系手续后，依据留心基金份额抓有东说念主
正当权益的原则，考取同样的或可替代的指数动作事迹相比基准的参照指数，而无需召开
基金份额抓有东说念主大会。
六、风险收益特征
本基金为债券型基金，一般而言，其永远平均风险和预期收益率表面上低于股票型基
金、羼杂型基金，高于货币市集基金。本基金可投资港股通股票，除了需要承担与境内证
券投资基金近似的市集波动风险等一般投资风险之外，本基金还濒临汇率风险、香港市集
风险等境外证券市集投资所濒临的相称投资风险。
七、基金经管东说念主代表基金哄骗鼓舞或债权东说念主权柄的处理原则及方法
抓有东说念主的利益；
欠妥利益。
八、侧袋机制的实施和投资运作安排
当基金抓有特定财富且存在或潜在大额赎回苦求时，根据最大限定保护基金份额抓有
东说念主利益的原则，基金经管东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并商讨司帐师事务所主见后，不错
依照法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制。
侧袋机制实施时代，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、事迹相比基
准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。
侧袋账户的实施条件、实施门径、运作安排、投资安排、特定财富的处置变现和支付
等对投资者权益有要紧影响的事项详见招募讲解书的划定。
第十三部分 基金的财产
一、基金财富总值
基金财富总值是指购买的各种证券及单子价值、银行进款本息和基金应收的申购基金
款以偏激他投资所形成的价值总和。
二、基金财富净值
基金财富净值是指基金财富总值减去基金欠债后的价值。
三、基金财产的账户
基金托管东说念主根据关系法律法则、圭表性文献为本基金开立资金账户、证券账户以及投
资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金经管东说念主、基金托管东说念主、基金销售机构
和基金登记机构自有的财产账户以偏激他基金财产账户相独处。
四、基金财产的督察和刑事职责
本基金财产独处于基金经管东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基金托管东说念主
督察。基金经管东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自
身的法律职责，其债权东说念主不得对本基金财产哄骗请求冻结、扣押或其他权柄。除照章律法
规和《基金合同》的划定刑事职责外，基金财产不得被刑事职责。
基金经管东说念主、基金托管东说念主因照章斥逐、被照章拔除或者被照章宣告歇业等原因进行清
算的，基金财产不属于其算帐财产。基金经管东说念主经管运作基金财产所产生的债权，不得与
其固有财富产生的债务互相抵销；基金经管东说念主经管运作不同基金的基金财产所产生的债权
债务不得互相抵销。非因基金财产本人承担的债务，不得对基金财产强制践诺。
第十四部分 基金财富估值
一、估值日
本基金的估值日为本基金关系的证券/期货走动场面的往翌日以及国度法律法则划定需
要对外皮露基金净值的非往翌日。
二、估值对象
基金所领有的股票、债券、银行进款本息、应收款项、国债期货、财富支撑证券、信
用滋生品、其他投资等财富及欠债。
三、估值原则
基金经管东说念主在详情关系金融财富和金融欠债的公允价值时，应适合《企业司帐准则》、
监管部门研究划定。
（一）对存在活跃市集且或者获取疏通财富或欠债报价的投资品种，在估值日有报价
的，除司帐准则划定的例外情况外，应将该报价不加救援地应用于该财富或欠债的公允价
值计量。估值日无报价且最近往翌日后未发生影响公允价值计量的要紧事件的，应领受最
近往翌日的报价详情公允价值。有充足字据标明估值日或最近往翌日的报价不可真实反应
公允价值的，搪塞报价进行救援，详情公允价值。
与上述投资品种疏通，但具有不同特征的，应以疏通财富或欠债的公允价值为基础，
并在估值手艺中讨论不同特征成分的影响。特征是指对财富出售或使用的限制等，淌若该
限制是针对财富抓有者的，那么在估值手艺中不应将该限制动作特征讨论。此外，基金管
理东说念主不应试虑因其多量抓有关系财富或欠债所产生的溢价或折价。
（二）对不存在活跃市集的投资品种，应领受在当前情况下适用而况有充足可利用数
据和其他信息支撑的估值手艺详情公允价值。领受估值手艺详情公允价值时，应优先使用
可不雅察输入值，只须在无法取得关系财富或欠债可不雅察输入值或取得不切实可行的情况下，
才不错使用不可不雅察输入值。
（三）如经济环境发生要紧变化或证券刊行东说念主发生影响证券价钱的要紧事件，使潜在
估值救援对前一估值日的基金财富净值的影响在 0.25%以上的，搪塞估值进行救援并详情
公允价值。
四、估值方法
（1）走动所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券走动所挂牌的市价
（收盘价）估值；估值日无走动的，且最近往翌日后经济环境未发生要紧变化或证券刊行
机构未发生影响证券价钱的要紧事件的，以最近往翌日的市价（收盘价）估值；如最近交
易日后经济环境发生了要紧变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的要紧事件的，可参考
近似投资品种的现行市价及要紧变化成分，救援最近走动市价，详情公允价钱；
（2）走动所上市走动或挂牌转让的不含权固定收益品种，考取估值日第三方估值机构
提供的相应品种当日的估值净价进行估值；
（3）走动所上市走动或挂牌转让的含权固定收益品种，考取估值日第三方估值机构提
供的相应品种当日的独一估值净价或保举估值净价进行估值；
（4）走动所上市走动的可转移债券以逐日收盘价动作估值全价；
（5）走动所上市不存在活跃市集的有价证券，领受估值手艺详情公允价值。走动所市
场挂牌转让的财富支撑证券，领受估值手艺详情公允价值，在估值手艺难以可靠计量公允
价值的情况下，按成本估值。
活跃市集上未策划救的报价动作估值日的公允价值；对于活跃市集报价未能代表估值日公
允价值的情况下，搪塞市集报价进行救援以阐发估值日的公允价值；对于不存在市集行动
或市集行动很少的情况下，应领受估值手艺详情其公允价值。
术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。
当日的估值净价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的
相应品种当日的独一估值净价或保举估值净价估值。对于含投资东说念主回售权的固定收益品种，
回售登记期截止日（含当日）后未哄骗回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对
银行间市集未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级市集利
率不存在彰着互异，未上市时代市集利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。
估值机构未提供估值价钱的，按成本估值。
最近往翌日后经济环境未发生要紧变化的，领受最近往翌日结算价估值。
基金经管东说念主不错寄予中国证券投资基金业协会引入的估值基准服务机构提供估值服务，
基金经管东说念主照章应当承担的估值职责不因寄予而革职。基金经管东说念主和估值基准服务机构可
以联结信用滋生品条件联想、数据可公开性等成分，就估值服务的服务范围、表情等进行
个性化约定。对质券走动所或银行间市集上走动的凭证类信用滋生品，根据以下原则详情
公允价值：
对于存在活跃市集的情况下，应以活跃市集上未策划救的报价动作计量日的公允价值；
对于活跃市集报价未能代表计量日公允价值的情况下，应当对市集报价进行救援以阐发计
量日的公允价值；对于不存在市集行动或市集行动很少的情况下，应当领受估值手艺详情
其公允价值。
金估值的公说念性。具体处理原则与操作圭表遵照关系法律法则以及监管部门、自律组织的
划定。
基准：当日中国东说念主民银行或其授权机构公布的东说念主民币与港币的中间价。
的，基金经管东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的方法估值。
按国度最新划定估值。
如基金经管东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违抗基金合同订明的估值方法、门径及关系
法律法则的划定或者未能充分留心基金份额抓有东说念主利益时，应立即陈说对方，共同查明原
因，两边协商惩办。
根据研究法律法则，基金财富净值诡计和基金司帐核算的义务由基金经管东说念主承担。本
基金的基金司帐职责方由基金经管东说念主担任，因此，就与本基金研究的司帐问题，如经关系
各方在对等基础上充分计划后，仍无法达成一致的主见，按照基金经管东说念主对基金净值信息
的诡计后果对外赐与公布。
五、估值门径
当日基金份额的余额数目诡计，精准到 0.0001 元，极少点后第 5 位四舍五入。基金经管东说念主
不错诞生大额赎回情形下的净值精度救急救援机制。国度另有划定的，从其划定。
基金经管东说念主应每个估值日诡计基金财富净值及各种基金份额的基金份额净值，并按规
定表示。
的划定暂停估值时之外。基金经管东说念主每个估值日对基金财富估值后，将各种基金份额的基
金份额净值后果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金经管东说念主按划定对外公
布。
六、估值诞妄的处理
基金经管东说念主和基金托管东说念主将采用必要、适宜、合理的顺次确保基金财富估值的准确性、
实时性。当基金份额净值极少点后 4 位以内（含第 4 位）发生估值诞妄时，视为基金份额净
值诞妄。
基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：
本基金运作过程中，淌若由于基金经管东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销售机构、
或投资东说念主自身的罪戾形成估值诞妄，导致其他当事东说念主遇到损失的，罪戾的职责东说念主应当对由
于该估值诞妄遇到损欠妥事东说念主（“受损方”）的径直损失按下述“估值诞妄处理原则”给
予抵偿，承担抵偿职责。
上述估值诞妄的主要类型包括但不限于：费力申报差错、数据传输差错、数据诡计差
错、系统故障差错、下达指示差错等。对于因手艺原因引起的差错，若系同行业现存手艺
水平不可猜想、不可幸免、不可克服，则属不可抗力，按照下述划定践诺。
由于不可抗力原因形成投资东说念主的走动费力灭失或被诞妄处理或形成其他差错，因不可
抗力原因出现差错确当事东说念主分歧其他当事东说念主承担抵偿职责，但因该差错取得欠妥得利确当
事东说念主仍应负有返还欠妥得利的义务。
（1）估值诞妄已发生，但尚未给当事东说念主形成损失机，估值诞妄职责方应实时合作各
方，实时进行更正，因更正估值诞妄发生的用度由估值诞妄职责方承担；由于估值诞妄责
任方未实时更正已产生的估值诞妄，给当事东说念主形成损失的，由估值诞妄职责方对径直损失
承担抵偿职责；若估值诞妄职责方还是积极合作，而况有协助义务确当事东说念主有充足的时期
进行更正而未更正，则其应当承担相应抵偿职责。估值诞妄职责方搪塞更正的情况向研究
当事东说念主进行阐发，确保估值诞妄已得到更正。
（2）估值诞妄的职责方对研究当事东说念主的径直损失负责，分歧波折损失负责，而况仅对
估值诞妄的研究径直当事东说念主负责，分歧第三方负责。
（3）因估值诞妄而取得欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。但估值诞妄
职责方仍搪塞估值诞妄负责。淌若由于取得欠妥得利确当事东说念主不返还或不通盘返还欠妥得
利形成其他当事东说念主的利益损失（“受损方”），则估值诞妄职责方应抵偿受损方的损失，
并在其支付的抵偿金额的范围内对取得欠妥得利确当事东说念主享有要求托福欠妥得利的权柄；
淌若取得欠妥得利确当事东说念主还是将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其还是
取得的抵偿额加上还是取得的欠妥得利返还的总和卓越其实践损失的差额部分支付给估值
诞妄职责方。
（4）估值诞妄救援领受尽量规复至假定未发生估值诞妄的正确情形的表情。
估值诞妄被发现后，研究确当事东说念主应当实时进行处理，处理的门径如下：
（1）查明估值诞妄发生的原因，列明统统确当事东说念主，并根据估值诞妄发生的原因详情
估值诞妄的职责方；
（2）根据估值诞妄处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值诞妄形成的损失进行评估；
（3）根据估值诞妄处理原则或当事东说念主协商的方法由估值诞妄的职责方进行更正和抵偿
损失；
（4）根据估值诞妄处理的方法，需要修改基金登记机构走动数据的，由基金登记机构
进行更正，并就估值诞妄的更正向研究当事东说念主进行阐发。
（1）基金份额净值诡计出现诞妄时，基金经管东说念主应当立即赐与纠正，通报基金托管
东说念主，并采用合理的顺次堤防损失进一步扩大。
（2）诞妄偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金经管东说念主应当通报基金托管东说念主并报中
国证监会备案；诞妄偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金经管东说念主应当公告，并报中国证
监会备案。
（3）前述内容如法律法则或监管机关另有划定的，从其划定处理。淌若行业另有通行
作念法，基金经管东说念主和基金托管东说念主应本着对等和保护基金份额抓有东说念主利益的原则进行协商。
七、暂停估值的情形
基金经管东说念主应当暂停估值；
八、基金净值的阐发
基金财富净值和各种基金份额的基金份额净值由基金经管东说念主负责诡计，基金托管东说念主负
责进行复核。基金经管东说念主应于每个估值日走动收尾后诡计当日的基金财富净值和各种基金
份额的基金份额净值并发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值诡计后果复核阐发后发送给
基金经管东说念主，由基金经管东说念主对基金净值赐与公布。
九、特殊情况的处理
基金财富估值诞妄处理。
机构公司发送的数据诞妄，或国度司帐计策变更、市集功令变更等非基金经管东说念主与基金托
管东说念主原因，基金经管东说念主和基金托管东说念主天然还是采用必要、适宜、合理的顺次进行查验，但
未能发现诞妄的，由此形成的基金财富估值诞妄，基金经管东说念主和基金托管东说念主革职抵偿职责。
但基金经管东说念主、基金托管东说念主应当积极采用必要的顺次削弱或摈斥由此形成的影响。
十、实施侧袋机制时代的基金财富估值
本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户财富进行估值并表示主袋账
户的基金净值信息，暂停表示侧袋账户份额净值。
第十五部分 基金用度与税收
一、基金用度的种类
二、基金用度计提方法、计提圭臬和支付表情
本基金的经管费按前一日基金财富净值的 0.65%年费率计提。经管费的诡计方法如下：
H＝E×0.65%÷当年天数
H 为逐日应计提的基金经管费
E 为前一日的基金财富净值
基金经管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由托管东说念主根据与经管东说念主查对
一致的财务数据，自动在次月初 5 个工作日内按照指定的账户旅途进行资金支付，经管东说念主
无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、公休日等,支付日历顺延。
本基金的托管费按前一日基金财富净值中的 0.15%的年费率计提。托管费的诡计方法
如下：
H＝E×0.15%÷当年天数
H 为逐日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金财富净值
基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由托管东说念主根据与经管东说念主查对
一致的财务数据，自动在次月初 5 个工作日内按照指定的账户旅途进行资金支付，经管东说念主
无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、公休日等,支付日历顺延。
本基金 A 类基金份额不收取基金销售服务费，C 类基金份额的基金销售服务费按前一日
C 类基金份额的基金财富净值的 0.4%年费率计提。诡计方法如下：
H＝E×0.4%÷当年天数
H 为 C 类基金份额逐日应计提的基金销售服务费
E 为 C 类基金份额前一日基金财富净值
基金销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由托管东说念主根据与经管东说念主
查对一致的财务数据，自动在次月初 5 个工作日内按照指定的账户旅途进行资金支付，管
理东说念主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。
上述“一、基金用度的种类”中第 4-11 项用度，根据研究法则及相应条约划定，按费
用实践开销金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。
三、不列入基金用度的技俩
下列用度不列入基金用度：
损失；
四、实施侧袋机制时代的基金用度
本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户研究的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋
账户财富变现后方可列支，研究用度可酌情收取或减免，但不得收取经管费，详见招募说
明书的划定。
五、基金税收
本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法则践诺。基金
财产投资的关系税收，由基金份额抓有东说念主承担，基金经管东说念主或者其他扣缴义务东说念主按照国度
研究税收征收的划定代扣代缴。
第十六部分 基金的收益与分拨
一、基金利润的组成
基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除关系用度后
的余额，基金已完结收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。
二、基金可供分拨利润
基金可供分拨利润指限制收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中已完结收益
的孰低数。
三、基金收益分拨原则
具体分拨有蓄意详见届时基金经管东说念主发布的公告，若《基金合同》收效发火 3 个月可不进行
收益分拨；
现款红利自动转为合并类别的基金份额进行再投资；若投资者不遴聘，本基金默许的收益
分拨表情是现款分成； 基金份额抓有东说念主抓有的基金份额（原份额）所取得的红利再投资份
额的锁按时，按原份额的锁按时诡计；
值减去每单元基金份额收益分拨金额后不可低于面值；
基金份额类别对应的可供分拨利润将有所不同。除法律法则另有划定或《基金合同》另有
约定外，本基金合并类别的每一基金份额享有同均分拨权；
四、收益分拨有蓄意
基金收益分拨有蓄意中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收益分拨对象、
分拨时期、分拨数额及比例、分拨表情等内容。
五、收益分拨有蓄意的详情、公告与实施
本基金收益分拨有蓄意由基金经管东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，在 2 日内在划定媒介
公告。
六、基金收益分拨中发生的用度
基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者的现
金红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份
额抓有东说念主的现款红利自动转为合并类别的基金份额。红利再投资的诡计方法，依照《业务
功令》践诺。
七、实施侧袋机制时代的收益分拨
本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨，详见招募讲解书的划定。
第十七部分 基金的司帐与审计
一、基金司帐计策
如下原则：淌若《基金合同》收效少于 2 个月，不错并入下一个司帐年度表示；
按照研究划定编制基金司帐报表；
式阐发。
二、基金的年度审计
师事务所偏激注册司帐师对本基金的年度财务报表进行审计。
务所需在 2 日内在划定媒介公告。
第十八部分 基金的信息表示
一、本基金的信息表示应适合《基金法》、《运作办法》、《信息表示办法》、《流
动性风险经管划定》、《基金合同》偏激他研究划定。关系法律法则对于信息表示的划定
发生变化时，本基金从其最新划定。
二、信息表示义务东说念主
本基金信息表示义务东说念主包括基金经管东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额抓有东说念主大会的基
金份额抓有东说念主等法律法则和中国证监会划定的天然东说念主、法东说念主和犯警东说念主组织。
本基金信息表示义务东说念主以保护基金份额抓有东说念主利益为根蒂起点，按照法律法则和中
国证监会的划定表示基金信息，并保证所表示信息的真实性、准确性、完好性、实时性、
简明性和易得性。
本基金信息表示义务东说念主应当在中国证监会划定时期内，将应予表示的基金信息通过符
合中国证监会划定条件的寰球性报刊（以下简称“划定报刊”）及《信息表示办法》划定
的互联网网站（以下简称“划定网站”）等媒介表示，并保证基金投资者或者按照《基金
合同》约定的时期和表情查阅或者复制公开表示的信息费力。
三、本基金信息表示义务东说念主承诺公开表示的基金信息，不得有下列行动：
四、本基金公开表示的信息应领受汉文文本。如同期领受外文文本的，基金信息表示
义务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文文本为准。
本基金公开表示的信息领受阿拉伯数字；除相称讲解外，货币单元为东说念主民币元。
五、公开表示的基金信息
公开表示的基金信息包括：
（一）基金招募讲解书、《基金合同》、基金托管条约、基金居品费力概要
有东说念主大会召开的功令及具体门径，讲解基金居品的特质等波及基金投资者要紧利益的事项
的法律文献。
购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品特质、风险揭示、信息表示及基金份额抓有东说念主
服务等内容。《基金合同》收效后，基金招募讲解书的信息发生要紧变更的，基金经管东说念主
应当在三个工作日内，更新基金招募讲解书并登载在划定网站上；基金招募讲解书其他信
息发生变更的，基金经管东说念主至少每年更新一次。基金阻隔运作的，基金经管东说念主不再更新招
募讲解书。
本基金在招募讲解书（更新）等文献中表示国债期货走动情况，包括投资策略、抓仓
情况、损益情况、风险蓄意等，并充分揭示国债期货走动对基金总体风险的影响以及是否
适合既定的投资策略和投资主见。
本基金应当在招募讲解书（更新）等文献中详实表示信用滋生品的投资情况，包括投
资策略、抓仓情况等，并充分揭示投资信用滋生品对基金总体风险的影响以及是否适合既
定的投资主见及策略。
动中的权柄、义务关系的法律文献。
要信息。《基金合同》收效后，基金居品费力概要的信息发生要紧变更的，基金经管东说念主应
当在三个工作日内，更新基金居品费力概要，并登载在划定网站及基金销售机构网站或营
业网点；基金居品费力概要其他信息发生变更的，基金经管东说念主至少每年更新一次。基金产
品费力概要的内容及编制等具体要求，按照招募讲解书关系划定践诺。基金阻隔运作的，
基金经管东说念主不再更新基金居品费力概要。
基金召募苦求经中国证监会注册后，基金经管东说念主在基金份额发售的三日前，将基金份
额发售公告、基金招募讲解书辅导性公告和基金合同辅导性公告登载在划定报刊上，将基
金份额发售公告、基金招募讲解书、基金居品费力概要、基金合同和基金托管条约登载在
划定网站上，并将基金居品费力概要登载在基金销售机构网站或营业网点；基金托管东说念主应
当同期将《基金合同》、基金托管条约登载在网站上。
（二）基金份额发售公告
基金经管东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在表示招募说
明书确当日登载于划定媒介上。
（三）《基金合同》收效公告
基金经管东说念主应当在收到中国证监会阐发文献的次日在划定媒介上登载《基金合同》生
效公告。
（四）基金净值信息
《基金合同》收效后，在启动办理基金份额申购或者赎回前，基金经管东说念主应当至少每
周在划定网站表示一次各种基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。
在启动办理基金份额申购或者赎回后，基金经管东说念主应当在不晚于每个怒放日的次日，
通过划定网站、基金销售机构网站或者营业网点表示怒放日各种基金份额的基金份额净值
和基金份额累计净值。
基金经管东说念主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在划定网站表示半年度和年
度临了一日各种基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。
（五）基金份额申购、赎回价钱
基金经管东说念主应当在《基金合同》、招募讲解书等信息表示文献上载明基金份额申购、
赎回价钱的诡计表情及研究申购、赎回费率，并保证投资者或者在基金销售机构网站或营
业网点查阅或者复制前述信息费力。
（六）基金按时论说，包括基金年度论说、基金中期论说和基金季度论说
基金经管东说念主应当在每年收尾之日起三个月内，编制完成基金年度论说，将年度论说登
载在划定网站上，并将年度论说辅导性公告登载在划定报刊上。基金年度论说中的财务会
计论说应当经过适合《证券法》划定的司帐师事务所审计。
基金经管东说念主应当在上半年收尾之日起两个月内，编制完成基金中期论说，将中期论说
登载在划定网站上，并将中期论说辅导性公告登载在划定报刊上。
基金经管东说念主应当在季度收尾之日起 15 个工作日内，编制完成基金季度论说，将季度报
告登载在划定网站上，并将季度论说辅导性公告登载在划定报刊上。
《基金合同》收效不及 2 个月的，基金经管东说念主不错不编制当期季度论说、中期论说或
者年度论说。
本基金在季度论说、中期论说、年度论说等按时论说等文献中表示国债期货走动情
况，包括投资策略、抓仓情况、损益情况、风险蓄意等，并充分揭示国债期货走动对基金
总体风险的影响以及是否适合既定的投资策略和投资主见。
本基金应在基金季度论说中表示其抓有的财富支撑证券总额、财富支撑证券市值占基
金净财富的比例和论说期末按市值占基金净财富比例大小排序的前 10 名财富支撑证券明
细。本基金应在基金年度论说及中期论说中表示其抓有的财富支撑证券总额、财富支撑证
券市值占基金净财富的比例和论说期内统统的财富支撑证券明细。
本基金应当在季度论说、中期论说、年度论说等按时论说等文献中详实表示信用滋生
品的投资情况，包括投资策略、抓仓情况等，并充分揭示投资信用滋生品对基金总体风险
的影响以及是否适合既定的投资主见及策略。
如论说期内出现单一投资者抓有基金份额达到或卓越基金总份额 20%的情形，为保障
其他投资者的权益，基金经管东说念主至少应当在按时论说“影响投资者决策的其他蹙迫信息”
项下表示该投资者的类别、论说期末抓有份额及占比、论说期内抓有份额变化情况及本基
金的至极风险，中国证监会认定的特殊情形之外。
基金经管东说念主应当在基金年度论说和中期论说中表示基金组结伙产情况偏激流动性风险
分析等。
本基金在季度论说、中期论说、年度论说等按时论说和招募讲解书（更新）等文献中
表示参与港股通走动的关系情况。
（七）临时论说
本基金发生要紧事件，研究信息表示义务东说念主应当在 2 日内编制临时论评话，并登载在
划定报刊和划定网站上。
前款所称要紧事件，是指可能对基金份额抓有东说念主权益或者基金份额的价钱产生要紧影
响的下列事件：
托管东说念主寄予基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；
变动；
东说念主特意基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动卓越百分之三十；
处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其特意基金托管部门负责东说念主因基金托管业务关系行动受到
要紧行政处罚、刑事处罚；
东说念主或者与其有要紧狠恶关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他重
大关联走动事项，但中国证监会另有划定的之外；
率发生变更；
大影响的其他事项或中国证监会划定和基金合同约定的其他事项。
（八）知道公告
在《基金合同》存续期限内，任何人人媒介中出现的或者在市集高尚传的音问可能对
基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能挫伤基金份额抓有东说念主权益的，
关系信息表示义务东说念主明察后应当立即对该音问进行公开知道，并将研究情况立即论说中国
证监会。
（九）算帐论说
基金合同阻隔的，基金经管东说念主应当组织基金财产算帐小组对基金财产进行算帐并作出
算帐论说。基金财产算帐小组应当将算帐论说登载在划定网站上，并将算帐论说辅导性公
告登载在划定报刊上。
（十）基金份额抓有东说念主大会决议
基金份额抓有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。
（十一）实施侧袋机制时代的信息表示
本基金实施侧袋机制的，关系信息表示义务东说念主应当根据法律法则、基金合同和招募说
明书的划定进行信息表示，详见招募讲解书的划定。
（十二）中国证监会划定的其他信息。
六、信息表示事务经管
基金经管东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息表示经管轨制，指定特意部门及高等经管
东说念主员负责经管信息表示事务。
基金信息表示义务东说念主公开表示基金信息，应当适合中国证监会关系基金信息表示内容
与口头准则等法则的划定。
基金托管东说念主应当按照关系法律法则、中国证监会的划定和《基金合同》的约定，对基
金经管东说念主编制的基金财富净值、各种基金份额的基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、
基金按时论说、更新的招募讲解书、基金居品费力概要、基金算帐论说等关系基金信息进
行复核、审查，并向基金经管东说念主进行书面或电子阐发。
基金经管东说念主、基金托管东说念主应当在划定报刊中遴聘表示信息的报刊。基金经管东说念主、基金
托管东说念主应当向中国证监会基金电子表示网站报送拟表示的基金信息，并保证关系报送信息
的真实、准确、完好、实时。
基金经管东说念主、基金托管东说念主除照章在划定媒介上表示信息外，还不错根据需要在其他公
共媒介表示信息，然则其他人人媒介不得早于划定媒介表示信息，而况在不同媒介上表示
合并信息的内容应当一致。
为基金信息表示义务东说念主公开表示的基金信息出具审计论说、法律主见书的专科机构，
应当制作工作底稿，并将关系档案在《基金合同》阻隔后保存不少于法律法则划定的最低
年限。
七、信息表示文献的存放与查阅
照章必须表示的信息发布后，基金经管东说念主、基金托管东说念主应当按照关系法律法则划定将
信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。
八、暂停或蔓延关系信息表示的情形
时；
基金经管东说念主应当暂停估值时；
第十九部分 基金合同的变更、阻隔与基金财产的算帐
一、《基金合同》的变更
的事项的，应召开基金份额抓有东说念主大会决议通过。对于法律法则划定和基金合同约定可不
经基金份额抓有东说念主大会决议通过的事项，由基金经管东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告。
效后两日内在划定媒介公告。
二、《基金合同》的阻隔事由
有下列情形之一的，经履行关系门径后，《基金合同》应当阻隔：
连络的；
三、基金财产的算帐
小组，基金经管东说念主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基金算帐。
《证券法》划定的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产算帐小组
不错聘用必要的工作主说念主员。
现和分拨。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行动。
（1）《基金合同》阻隔情形出当前，由基金财产算帐小组和洽给与基金；
（2）对基金财产和债权债务进行清理和阐发；
（3）对基金财产进行估值和变现；
（4）制作算帐论说；
（5）聘用适合《证券法》划定的司帐师事务所对算帐论说进行外部审计，聘用讼师事
务所对算帐论说出具法律主见书；
（6）将算帐论说报中国证监会备案并公告；
（7）对基金剩余财产进行分拨。
变现的，算帐期限相应顺延。
四、算帐用度
算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的统统合理用度，算帐费
用由基金财产算帐小组优先从基金财产中支付。
五、基金财产算帐剩余财富的分拨
依据基金财产算帐的分拨有蓄意，将基金财产算帐后的通盘剩余财富扣除基金财产算帐
用度、缴纳所欠税款并退回基金债务后，按各种基金份额各自基金份额财富净值的比例确
定剩余财产在各种基金份额中的分拨比例，并在各种基金份额可分拨的剩余财产范围内按
各份额类别内基金份额抓有东说念主抓有的基金份额比例进行分拨。
六、基金财产算帐的公告
算帐过程中的研究要紧事项须实时公告；基金财产算帐论说经适合《证券法》划定的
司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律主见书后报中国证监会备案并公告。基金财产
算帐公告于基金财产算帐论说报中国证监会备案后 5 个工作日内由基金财产算帐小组进行
公告，基金财产算帐小组应当将算帐论说登载在划定网站上，并将算帐论说辅导性公告登
载在划定报刊上。
七、基金财产算帐账册及文献的保存
基金财产算帐账册及研究文献由基金托管东说念主保存不少于法律法则划定的最低年限。
第二十部分 背信职责
一、基金经管东说念主、基金托管东说念主在履行各自职责的过程中，违抗《基金法》等法律法则
的划定或者《基金合同》约定，给基金财产或者基金份额抓有东说念主形成挫伤的，应当离别对
各自的行动照章承担抵偿职责；因共同行动给基金财产或者基金份额抓有东说念主形成挫伤的，
应当承担连带抵偿职责，对损失的抵偿，仅限于径直损失。然则发生下列情况，当事东说念主免
责：
为而形成的损失等；
潜在损失等。
二、在发生一方或多方背信的情况下，在最大限定地保护基金份额抓有东说念主利益的前提
下，《基金合同》或者赓续履行的应当赓续履行。非背信方当事东说念主在职责范围内有义务及
时采用必要的顺次，堤防损失的扩大。莫得采用适宜顺次以致损失进一步扩大的，不得就
扩大的损失要求抵偿。非背信方因堤防损失扩大而开销的合理用度由背信方承担。
三、由于基金经管东说念主、基金托管东说念主不可限定的成分导致业务出现差错，基金经管东说念主和
基金托管东说念主天然还是采用必要、适宜、合理的顺次进行查验，然则未能发现诞妄的，由此
形成基金财产或投资东说念主损失，基金经管东说念主和基金托管东说念主革职抵偿职责。然则基金经管东说念主和
基金托管东说念主应积极采用必要的顺次摈斥或削弱由此形成的影响。
第二十一部分 争议的处理和适用的法律
各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》研究的一切争议，如经
友好协商未能惩办的，任何一方均有权将争议提交深圳外洋仲裁院（深圳仲裁委员会），
根据该会届时灵验的仲裁功令进行仲裁，仲裁地点为深圳市。仲裁裁决是结尾的，对当事
东说念主均有拘谨力。除非仲裁裁决另有划定，仲裁费由败诉方承担。
争议处理时代，基金合同当事东说念主应信守各自的职责，赓续诚恳、辛苦、尽责地履行基
金合同划定的义务，留心基金份额抓有东说念主的正当权益。
《基金合同》受中国法律统领。
第二十二部分 基金合同的效力
《基金合同》是约定基金合同当事东说念主之间权柄义务关系的法律文献。
署名或签章并在募荟萃束后经基金经管东说念主向中国证监会办理基金备案手续，并经中国证监
会书面阐发后收效。
告之日止。
的《基金合同》各方当事东说念主具有同等的法律拘谨力。
托管东说念主各抓有二份，每份具有同等的法律效力。
场面和营业场面查阅。
第二十三部分 其他事项
《基金合同》如有未尽事宜，由《基金合同》当事东说念主各方按研究法律法则协商惩办。
第二十四部分 基金合同内容提要
一、基金经管东说念主、基金托管东说念主和基金份额抓有东说念主的权柄、义务
（一）基金经管东说念主的权柄与义务
于：
（1）照章召募资金；
（2）自《基金合同》收效之日起，根据法律法则和《基金合同》独处运用并经管基金
财产；
（3）依照《基金合同》收取基金经管费以及法律法则划定或中国证监会批准的其他费
用；
（4）销售基金份额；
（5）按照划定召集基金份额抓有东说念主大会；
（6）依据《基金合同》及研究法律划定监督基金托管东说念主，如合计基金托管东说念主违抗了
《基金合同》及国度研究法律划定，应申诉中国证监会和其他监管部门，并采用必要顺次
保护基金投资者的利益；
（7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；
（8）遴聘、更换基金销售机构，对基金销售机构的关系行动进行监督和处理；
（9）担任或寄予其他适合条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并取得《基
金合同》划定的用度；
（10）依据《基金合同》及研究法律划定决定基金收益的分拨有蓄意；
（11）在《基金合同》约定的范围内，断绝或暂停受理申购与赎回苦求；
（12）依照法律法则为基金的利益对被投资公司哄骗鼓舞或债权东说念主权柄，为基金的利
益哄骗因基金财产投资于证券、证券投资基金所产生的权柄；
（13）在法律法则允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；
（14）以基金经管东说念主的口头，代表基金份额抓有东说念主的利益哄骗诉讼权柄或者实施其他
法律行动；
（15）遴聘、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券/期货经纪商或其他为基金提供服
务的外部机构；
（16）在适合研究法律、法则的前提下，制订和救援研究基金认购、申购、赎回、转
换、非走动过户、转托管和定投等业务功令；
（17）寄予第三方机构办理本基金的走动、算帐、估值、结算等业务；
（18）法律法则及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他权柄。
于：
（1）照章召募资金，办理或者寄予经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的
发售、申购、赎回和登记事宜；
（2）办理基金备案手续；
（3）自《基金合同》收效之日起，以老实信用、严慎辛苦的原则经管和运用基金财
产；
（4）配备充足的具有专科阅历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化的规划表情
经管和运作基金财产；
（5）建立健全里面风险限定、监察与稽核、财务经管及东说念主事经管等轨制，保证所经管
的基金财产和基金经管东说念主的财产互相独处,对所经管的不同基金离别经管，离别记账，进行
证券投资；
（6）除依据《基金法》、《基金合同》偏激他研究划定外，不得利用基金财产为我方
及任何第三东说念主谋取利益，不得寄予第三东说念主运作基金财产；
（7）照章接受基金托管东说念主的监督；
（8）采用适宜合理的顺次使诡计基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法适合
《基金合同》等法律文献的划定，按研究划定诡计并表示基金净值信息，详情基金份额申
购、赎回的价钱；
（9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐论说；
（10）编制季度论说、中期论说和年度论说；
（11）严格按照《基金法》、《基金合同》偏激他研究划定，履行信息表示及论说义
务；
（12）保守基金营业巧妙，不露出基金投资磋商、投资意向等。除《基金法》、《基
金合同》偏激他研究划定另有划定外，在基金信息公开表示前应予心事，不向他东说念主露出，
但照章向监管机构、司法机关及审计、法律等外部专科参谋人提供的之外；
（13）按《基金合同》的约定详情基金收益分拨有蓄意，实时向基金份额抓有东说念主分拨基
金收益；
（14）按划定受理申购与赎回苦求，实时、足额支付赎回款项；
（15）依据《基金法》、《基金合同》偏激他研究划定召集基金份额抓有东说念主大会或配
合基金托管东说念主、基金份额抓有东说念主照章召集基金份额抓有东说念主大会；
（16）按划定保存基金财产经管业务行动的司帐账册、报表、纪录和其他关系费力不
少于法律法则划定的最低年限；
（17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或费力在划定时期发出，而况保证投资
者或者按照《基金合同》划定的时期和表情，随时查阅到与基金研究的公开费力，并在支
付合理成本的条件下得到研究费力的复印件；
（18）组织并参加基金财产算帐小组，参与基金财产的督察、清理、估价、变现和分
配；
（19）濒临斥逐、照章被拔除或者被照章宣告歇业时，实时论说中国证监会并陈说基
金托管东说念主；
（20）因违抗《基金合同》导致基金财产的损失或挫伤基金份额抓有东说念主正当权益时，
应当承担抵偿职责，其抵偿职责不因其退任而革职；
（21）监督基金托管东说念主按法律法则和《基金合同》划定履行我方的义务，基金托管东说念主
违抗《基金合同》形成基金财产损失机，基金经管东说念主应为基金份额抓有东说念主利益向基金托管
东说念主追偿；
（22）当基金经管东说念主将其义务寄予第三方处理时，应当对第三方处理研究基金事务的
行动承担职责；
（23）以基金经管东说念主口头，代表基金份额抓有东说念主利益哄骗诉讼权柄或实施其他法律行
为；
（24）基金经管东说念主在召募时代未能达到基金的备案条件，《基金合同》不可收效，基
金经管东说念主承担通盘召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利息在基金召募期结
束后 30 日内退还基金认购东说念主；
（25）践诺收效的基金份额抓有东说念主大会的决议；
（26）建立并保存基金份额抓有东说念主名册；
（27）法律法则及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他义务。
（二）基金托管东说念主的权柄与义务
于：
（1）自《基金合同》收效之日起，照章律法则和《基金合同》的划定安全督察基金财
产；
（2）依《基金合同》约定取得基金托管费以及法律法则划定或监管部门批准的其他费
用；
（3）监督基金经管东说念主对本基金的投资运作，如发现基金经管东说念主有违抗《基金合同》及
国度法律法则行动，对基金财产、其他当事东说念主的利益形成要紧损失的情形，应申诉中国证
监会，并采用必要顺次保护基金投资者的利益；
（4）根据关系市集功令，为基金开设证券、期货账户等投资所需账户、为基金办理证
券、期货走动资金算帐；
（5）提议召开或召集基金份额抓有东说念主大会；
（6）在基金经管东说念主更换时，提名新的基金经管东说念主；
（7）法律法则及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他权柄。
于：
（1）以老实信用、辛苦尽责的原则抓有并安全督察基金财产；
（2）诞生特意的基金托管部门，具有适合要求的营业场面，配备充足的、及格的纯熟
基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托作事宜；
（3）建立健全里面风险限定、监察与稽核、财务经管及东说念主事经管等轨制，确保基金财
产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的基金财产互相独处；
对所托管的不同的基金离别诞生账户，独处核算，分账经管，保证不同基金之间在账户设
置、资金划拨、账册纪录等方面互相独处；
（4）除依据《基金法》、《基金合同》偏激他研究划定外，不得利用基金财产为我方
及任何第三东说念主谋取利益，不得寄予第三东说念主托管基金财产；
（5）督察由基金经管东说念主代表基金签订的与基金研究的要紧合同及研究凭证；
（6）按划定开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户,按照《基金合同》
的约定，根据基金经管东说念主的投资指示，实时办理算帐、交割事宜；
（7）保守基金营业巧妙，除《基金法》、《基金合同》偏激他研究划定另有划定外，
在基金信息公开表示前赐与心事，不得向他东说念主露出；
（8）复核、审查基金经管东说念主诡计的基金财富净值、基金份额净值、基金份额申购、赎
回价钱；
（9）办理与基金托管业务行动研究的信息表示事项；
（10）对基金财务司帐论说、季度论说、中期论说和年度论说出具主见，讲解基金管
理东说念主在各蹙迫方面的运作是否严格按照《基金合同》的划定进行；淌若基金经管东说念主有未执
行《基金合同》划定的行动，还应当讲解基金托管东说念主是否采用了适宜的顺次；
（11）保存基金托管业务行动的纪录、账册、报表和其他关系费力不少于法律法则规
定的最低年限；
（12）从基金经管东说念主或其寄予的登记机构处经受并保存基金份额抓有东说念主名册；
（13）按划定制作关系账册并与基金经管东说念主查对；
（14）依据基金经管东说念主的指示或研究划定向基金份额抓有东说念主支付基金收益和赎回款项；
（15）依据《基金法》、《基金合同》偏激他研究划定，召集基金份额抓有东说念主大会或
配合基金经管东说念主、基金份额抓有东说念主照章召集基金份额抓有东说念主大会；
（16）按照法律法则、《基金合同》和《托管条约》的划定监督基金经管东说念主的投资运
作；
（17）参加基金财产算帐小组，参与基金财产的督察、清理、估价、变现和分拨；
（18）濒临斥逐、照章被拔除或者被照章宣告歇业时，实时论说中国证监会和银行业
监督经管机构，并陈说基金经管东说念主；
（19）因违抗《基金合同》及《托管条约》导致基金财产损失机，甘心担抵偿职责，
其抵偿职责不因其退任而革职；
（20）按划定监督基金经管东说念主按法律法则和《基金合同》划定履行我方的义务，基金
经管东说念主因违抗《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额抓有东说念主利益向基金经管东说念主
追偿；
（21）践诺收效的基金份额抓有东说念主大会的决议；
（22）法律法则及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他义务。
（三）基金份额抓有东说念主的权柄与义务
限于：
（1）共享基金财产收益；
（2）参与分拨算帐后的剩余基金财产；
（3）照章转让或者苦求赎回其抓有的基金份额；
（4）按照划定要求召开基金份额抓有东说念主大会或者召集基金份额抓有东说念主大会；
（5）出席或者录用代表出席基金份额抓有东说念主大会，对基金份额抓有东说念主大会审议事项行
使表决权；
（6）查阅或者复制公开表示的基金信息费力；
（7）监督基金经管东说念主的投资运作；
（8）对基金经管东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构挫伤其正当权益的行动照章拿告状讼
或仲裁；
（9）法律法则及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他权柄。
限于：
（1）谨慎阅读并着力《基金合同》、招募讲解书等信息表示文献；
（2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受才智，自主判断基金的投资价值，自主
作念出投资决策，自行承担投资风险；
（3）怜惜基金信息表示，实时哄骗权柄和履行义务；
（4）缴纳基金认购、申购款项及法律法则和《基金合同》所划定的用度；
（5）在其抓有的基金份额范围内，承担基金损失或者《基金合同》阻隔的有限职责；
（6）不从事任何有损基金偏激他《基金合同》当事东说念主正当权益的行动；
（7）践诺收效的基金份额抓有东说念主大会的决议；
（8）返还在基金走动过程中因任何原因取得的欠妥得利；
（9）法律法则及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他义务。
二、基金份额抓有东说念主大会召集、议事及表决的门径和功令
（一）召开事由
中国证监会另有划定的之外：
（1）阻隔《基金合同》，基金合同另有约定的之外；
（2）更换基金经管东说念主；
（3）更换基金托管东说念主；
（4）转移基金运作表情；
（5）救援基金经管东说念主、基金托管东说念主的酬劳圭臬和擢升销售服务费率；
（6）变更基金类别；
（7）本基金与其他基金的合并；
（8）变更基金投资主见、范围或策略；
（9）变更基金份额抓有东说念主大会门径；
（10）基金经管东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额抓有东说念主大会；
（11）单独或共计抓有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额抓有东说念主
（以基金经管东说念主收到提议当日的基金份额诡计，下同）就合并事项书面要求召开基金份额
抓有东说念主大会；
（12）对基金合同当事东说念主权柄和义务产生要紧影响的其他事项；
（13）法律法则、《基金合同》或中国证监会划定的其他应当召开基金份额抓有东说念主大
会的事项。
利影响的前提下，以下情况可由基金经管东说念主和基金托管东说念主协商后修改，不需召开基金份额
抓有东说念主大会：
（1）法律法则要求加多的基金用度的收取；
（2）救援本基金的申购费率，调低赎回费率、销售服务费率或变更收费表情；
（3）救援研究基金认购、申购、赎回、转移、非走动过户、转托管等业务的功令；
（4）加多或救援基金份额类别诞生、住手现存基金份额的发售及对基金份额分类办
法、功令进行救援；
（5）因相应的法律法则发生变动而应当对《基金合同》进行修改；
（6）对《基金合同》的修改对基金份额抓有东说念主利益无本体性不利影响或修改不波及
《基金合同》当事东说念主权柄义务关系发生要紧变化；
（7）按照法律法则和《基金合同》划定不需召开基金份额抓有东说念主大会的其他情形。
（二）会议召集东说念主及召集表情
集。
议。基金经管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面示知基金托管
东说念主。基金经管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金经管东说念主决定不
召集，基金托管东说念主仍合计有必要召开的，应当由基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定
之日起 60 日内召开并示知基金经管东说念主，基金经管东说念主应当配合。
份额抓有东说念主大会，应当向基金经管东说念主建议书面提议。基金经管东说念主应当自收到书面提议之日
起 10 日内决定是否召集，并书面示知建议提议的基金份额抓有东说念主代表和基金托管东说念主。基金
经管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金经管东说念主决定不召集，代
表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额抓有东说念主仍合计有必要召开的，应当向基金托管东说念主
建议书面提议。基金托管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面示知
建议提议的基金份额抓有东说念主代表和基金经管东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面
决定之日起 60 日内召开并示知基金经管东说念主，基金经管东说念主应当配合。
抓有东说念主大会，而基金经管东说念主、基金托管东说念主皆不召集的，单独或共计代表基金份额 10%以上
（含 10%）的基金份额抓有东说念主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份
额抓有东说念主照章自行召集基金份额抓有东说念主大会的，基金经管东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得
阻扰、热闹。
（三）召开基金份额抓有东说念主大会的陈说时期、陈说内容、陈说表情
份额抓有东说念主大判辨知应至少载明以下内容：
（1）会议召开的时期、地点和会议局势；
（2）会议拟审议的事项、议事门径和表决表情；
（3）有权出席基金份额抓有东说念主大会的基金份额抓有东说念主的权益登记日；
（4）授权寄予讲授的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代理灵验期限
等）、投递时期和地点；
（5）会务常设研究东说念主姓名及研究电话；
（6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；
（7）召集东说念主需要陈说的其他事项。
基金份额抓有东说念主大会所采用的具体通信表情、寄予的公证机关偏激研究表情和研究东说念主、表
决主见寄交的截止时期和收取表情。
票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面陈说基金经管东说念主到指定地点对表决意
见的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额抓有东说念主，则应另行书面陈说基金经管东说念主和基金托
管东说念主到指定地点对表决主见的计票进行监督。基金经管东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对表决
主见的计票进行监督的，不影响表决主见的计票效力。
（四）基金份额抓有东说念主出席会议的表情
基金份额抓有东说念主大会可通过现场开会表情、通信开会表情或法律法则、监管机构允许
的其他表情召开，会议的召开表情由会议召集东说念主详情。
现场开会时基金经管东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额抓有东说念主大会，基金经管
东说念主或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决效力。现场开会同期适合以下条件时，不错
进行基金份额抓有东说念主大会议程：
（1）躬行出席会议者抓有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的寄予东说念主抓有基金份
额的凭证及寄予东说念主的代理投票授权寄予讲授适正当律法则、《基金合同》和会议陈说的规
定，而况抓有基金份额的凭证与基金经管东说念主抓有的登记费力相符；
（2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日抓有基金份额的凭证袒露，灵验的基金
份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。若到会者在权益
登记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主可
以在原公告的基金份额抓有东说念主大会召开时期的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重
新召集基金份额抓有东说念主大会。从头召集的基金份额抓有东说念主大会到会者在权益登记日代表的
灵验的基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。
现场表情在表决截止日往时投递至召集东说念主指定的地址或系统。通信开会应以召集东说念主陈说的
非现场表情进行表决。
在同期适合以下条件时，通信开会的表情视为灵验：
（1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议陈说后，在 2 个工作日内一语气公布关系
辅导性公告；
（2）召集东说念主按基金合同约定陈说基金托管东说念主（淌若基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金管
理东说念主）到指定地点对表决主见的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托管东说念主（淌若基金托管
东说念主为召集东说念主，则为基金经管东说念主）和公证机关的监督下按照会议陈说划定的表情收取基金份
额抓有东说念主的表决主见；基金托管东说念主或基金经管东说念主经陈说不参加收取表决主见的，不影响表
决效力；
（3）本东说念主径直出具表决主见或授权他东说念主代表出具表决主见的，基金份额抓有东说念主所抓有
的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；若本东说念主径直出具
表决主见或授权他东说念主代表出具表决主见基金份额抓有东说念主所抓有的基金份额小于在权益登记
日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额抓有东说念主大会召开时期的 3 个月
以后、6 个月以内，就原定审议事项从头召集基金份额抓有东说念主大会。从头召集的基金份额
抓有东说念主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的抓有东说念主径直出具表决主见
或授权他东说念主代表出具表决主见；
（4）上述第（3）项中径直出具表决主见的基金份额抓有东说念主或受托代表他东说念主出具表决
主见的代理东说念主，同期提交的抓有基金份额的凭证、受托出具表决主见的代理东说念主出具的寄予
东说念主抓有基金份额的凭证及寄予东说念主的代理投票授权寄予讲授适正当律法则、《基金合同》和
会议陈说的划定，并与基金登记机构纪录相符。
式召开，基金份额抓有东说念主不错领受书面、收集、电话、短信或其他表情进行表决，具体方
式由会议召集东说念主详情并在会议陈说中列明。
授权表情不错领受书面、收集、电话、短信或其他表情，具体表情在会议陈说中列明。
（五）议事内容与门径
议事内容为关系基金份额抓有东说念主利益的要紧事项，如《基金合同》的要紧修改、决定
阻隔《基金合同》、更换基金经管东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合并、法律法则及
《基金合同》划定的其他事项以及会议召集东说念主合计需提交基金份额抓有东说念主大会计划的其他
事项。
基金份额抓有东说念主大会的召集东说念主发出召集会议的陈说后，对原有提案的修改应当在基金
份额抓有东说念主大会召开前实时公告。
基金份额抓有东说念主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。
（1）现场开会
在现场开会的表情下，最初由大会主抓东说念主按照下列第七条划定门径详情和公布监票东说念主，
然后由大会主抓东说念主宣读提案，经计划后进行表决，并形成大会决议。大会主抓东说念主为基金管
理东说念主授权出席会议的代表，在基金经管东说念主授权代表未能主抓大会的情况下，由基金托管东说念主
授权其出席会议的代表主抓；淌若基金经管东说念主授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能主抓
大会，则由出席大会的基金份额抓有东说念主和代理东说念主所抓表决权的二分之一以上（含二分之一）
选举产生又名基金份额抓有东说念主动作该次基金份额抓有东说念主大会的主抓东说念主。基金经管东说念主和基金
托管东说念主拒不出席或主抓基金份额抓有东说念主大会，不影响基金份额抓有东说念主大会作出的决议的效
力。
会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名（或单元
称号）、身份讲授文献号码、抓有或代表有表决权的基金份额、寄予东说念主姓名（或单元称号）
和研究表情等事项。
（2）通信开会
在通信开会的情况下，最初由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所陈说的表决截止日历后
（六）表决
除法律法则另有划定或《基金合同》另有约定外，基金份额抓有东说念主所抓每份基金份额
有同等表决权。
基金份额抓有东说念主大会决议分为一般决议和相称决议：
之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所划定的须以相称决议通过事项以
外的其他事项均以一般决议的表情通过。
分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除基金合同另有约定外，转移基金运作表情、
更换基金经管东说念主或者基金托管东说念主、阻隔《基金合同》、本基金与其他基金合并以相称决议
通过方为灵验。
基金份额抓有东说念主大会采用记名表情进行投票表决。
采用通信表情进行表决时，除非在计票时有充分的相背字据讲授，不然提交适合会议
陈说中划定的阐发投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，口头适合会议陈说划定
的表决主见视为灵验表决，表决主见婉曲不清或互相矛盾的视为弃权表决，但应当计入出
具表决主见的基金份额抓有东说念主所代表的基金份额总和。
基金份额抓有东说念主大会的各项提案或合并项提案内并排的各项议题应当分开审议、逐项
表决。
在上述功令的前提下，具体功令以召集东说念主发布的基金份额抓有东说念主大判辨知为准。
（七）计票
（1）如大会由基金经管东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额抓有东说念主大会的主抓东说念主应当在会
议启动后秘书在出席会议的基金份额抓有东说念主和代理东说念主中选举两名基金份额抓有东说念主代表与大
会召集东说念主授权的又名监督员共同担任监票东说念主；如大会由基金份额抓有东说念主自行召集或大会虽
然由基金经管东说念主或基金托管东说念主召集，然则基金经管东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份
额抓有东说念主大会的主抓东说念主应当在会议启动后秘书在出席会议的基金份额抓有东说念主中选举三名基
金份额抓有东说念主代表担任监票东说念主。基金经管东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的效
力。
（2）监票东说念主应当在基金份额抓有东说念主表决后立即进行盘点并由大会主抓东说念主马上公布计票
后果。
（3）淌若会议主抓东说念主或基金份额抓有东说念主或代理东说念主对于提交的表决后果有怀疑，不错在
秘书表决后果后立即对所投票数要求进行从头盘点。监票东说念主应当进行从头盘点，从头盘点
以一次为限。从头盘点后，大会主抓东说念主应当马上公布从头盘点后果。
（4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金经管东说念主或基金托管东说念主拒不出席大会的，不
影响计票的效力。
在通信开会的情况下，计票表情为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金托管东说念主授
权代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金经管东说念主授权代表）的监督下进行计票，并由公证
机关对其计票过程赐与公证。基金经管东说念主或基金托管东说念主拒派代表对表决主见的计票进行监
督的，不影响计票和表决后果。
（八）收效与公告
基金份额抓有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。
基金份额抓有东说念主大会的决议自表决通过之日起收效。
基金份额抓有东说念主大会决议自收效之日起 2 日内在划定媒介上公告。淌若领受通信表情
进行表决，在公告基金份额抓有东说念主大会决议时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓
名等一同公告。
基金经管东说念主、基金托管东说念主和基金份额抓有东说念主应当践诺收效的基金份额抓有东说念主大会的决
议。收效的基金份额抓有东说念主大会决议对全体基金份额抓有东说念主、基金经管东说念主、基金托管东说念主均
有拘谨力。
（九）实施侧袋机制时代基金份额抓有东说念主大会的特殊约定
若本基金实施侧袋机制，则关系基金份额或表决权的比例指主袋份额抓有东说念主和侧袋份
额抓有东说念主离别抓有或代表的基金份额或表决权适合该等比例，但若关系基金份额抓有东说念主大
会召集和审议事项不波及侧袋账户的，则仅指主袋份额抓有东说念主抓有或代表的基金份额或表
决权适合该等比例：
金份额的二分之一（含二分之一）；
有的基金份额不小于在权益登记日关系基金份额的二分之一（含二分之一）；
记日关系基金份额的二分之一、召集东说念主在原公告的基金份额抓有东说念主大会召开时期的 3 个月
以后、6 个月以内就原定审议事项从头召集的基金份额抓有东说念主大会应当有代表三分之一以
上（含三分之一）关系基金份额的抓有东说念主参与或授权他东说念主参与基金份额抓有东说念主大会投票；
选举产生又名基金份额抓有东说念主动作该次基金份额抓有东说念主大会的主抓东说念主；
（含二分之一）通过；
（含三分之二）通过。
合并主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。
（十）本部分对于基金份额抓有东说念主大会召开事由、召开条件、议事门径、表决条件等
划定，但凡径直援用法律法则或监管功令的部分，如将来法律法则或监管功令修改导致相
关内容被取消或变更的，基金经管东说念主与基金托管东说念主根据新颁布的法律法则或监管功令协商
一致并提前公告后，可径直对本部老实容进行修改和救援，无需召开基金份额抓有东说念主大会
审议。
三、基金收益分拨原则
具体分拨有蓄意详见届时基金经管东说念主发布的公告，若《基金合同》收效发火 3 个月可不进行
收益分拨；
现款红利自动转为合并类别的基金份额进行再投资；若投资者不遴聘，本基金默许的收益
分拨表情是现款分成； 基金份额抓有东说念主抓有的基金份额（原份额）所取得的红利再投资份
额的锁按时，按原份额的锁按时诡计；
值减去每单元基金份额收益分拨金额后不可低于面值；
基金份额类别对应的可供分拨利润将有所不同。除法律法则另有划定或《基金合同》另有
约定外，本基金合并类别的每一基金份额享有同均分拨权；
四、基金用度与税收
（一）基金用度的种类
（二）基金用度计提方法、计提圭臬和支付表情
本基金的经管费按前一日基金财富净值的 0.65%年费率计提。经管费的诡计方法如下：
H＝E×0.65%÷当年天数
H 为逐日应计提的基金经管费
E 为前一日的基金财富净值
基金经管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由托管东说念主根据与经管东说念主查对
一致的财务数据，自动在次月初 5 个工作日内按照指定的账户旅途进行资金支付，经管东说念主
无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、公休日等,支付日历顺延。
本基金的托管费按前一日基金财富净值的 0.15%的年费率计提。托管费的诡计方法如
下：
H＝E×0.15%÷当年天数
H 为逐日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金财富净值
基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由托管东说念主根据与经管东说念主查对
一致的财务数据，自动在次月初 5 个工作日内按照指定的账户旅途进行资金支付，经管东说念主
无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、公休日等,支付日历顺延。
本基金 A 类基金份额不收取基金销售服务费，C 类基金份额的基金销售服务费按前一日
C 类基金份额的基金财富净值的 0.4%年费率计提。诡计方法如下：
H＝E×0.4%÷当年天数
H 为 C 类基金份额逐日应计提的基金销售服务费
E 为 C 类基金份额前一日基金财富净值
基金销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由托管东说念主根据与经管东说念主
查对一致的财务数据，自动在次月初 5 个工作日内按照指定的账户旅途进行资金支付，管
理东说念主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。
上述“一、基金用度的种类”中第 4-11 项用度，根据研究法则及相应条约划定，按费
用实践开销金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。
五、基金财产的投资范围和投资限制
（一）投资范围
本基金的投资范围包括国内照章刊行上市的股票（包括主板、创业板偏激他经中国证
监会核准或注册上市的股票（含存托凭证））、内地与香港股票市集走动互联互通机制允
许买卖的划定范围内的香港联合走动所上市的股票（简称“港股通股票”）、债券（包括
国内照章刊行和上市走动的国债、央行单子、金融债券、企业债券、公司债券、中期单子、
短期融资券、超短期融资券、次级债券、政府机构债券、方位政府债券、可转移债券、可
交换债券偏激他经中国证监会允许投资的债券）、财富支撑证券、债券回购、银行进款
（包括条约进款、按时进款等）、同行存单、货币市集器用、国债期货、信用滋生品以及
经中国证监会允许基金投资的其他金融器用，但须适合中国证监会的关系划定。
如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金经管东说念主在履行适宜门径后，
不错将其纳入投资范围，并可依据届时灵验的法律法则当令合理地救援投资范围。
基金的投资组合比例为：本基金投资于债券财富的比例不低于基金财富的 80%；本基
金投资于股票（含存托凭证）、可转移债券、可交换债券共计不卓越基金财富的 20%（其
中港股通股票投资比例不得卓越股票财富的 50%）。每个往翌日日终在扣除国债期货合约
需缴纳的走动保证金后，本基金保留的现款或到期日在一年以内的政府债券的比例共计不
低于基金财富净值的 5%，其中现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等。
（二）投资限制
基金的投资组合应遵照以下限制：
（1）本基金投资于债券财富的比例不低于基金财富的 80%；本基金投资于股票（含存
托凭证）、可转移债券、可交换债券共计不卓越基金财富的 20%（其中港股通股票投资比
例不得卓越股票财富的 50%）；
（2）本基金每个往翌日日终在扣除国债期货合约需缴纳的走动保证金后，应当保抓不
低于基金财富净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中现款不包括结算备付
金、存出保证金和应收申购款等；
（3）本基金抓有一家公司刊行的证券（A 股和 H 股合并诡计），其市值不卓越基金资
产净值的 10%；
（4）本基金经管东说念主经管的通盘基金抓有一家公司刊行的证券（A 股和 H 股合并诡计），
不卓越该证券的 10%，统统按照研究指数的组成比例进行证券投资的基金品种不错不受此
条件划定的比例限制；
（5）本基金投资于合并原始权益东说念主的各种财富支撑证券的比例，不得卓越基金财富净
值的 10%；
（6）本基金抓有的通盘财富支撑证券，其市值不得卓越基金财富净值的 20%；
（7）本基金抓有的合并(指合并信用级别)财富支撑证券的比例，不得卓越该财富支撑
证券边界的 10%；
（8）本基金经管东说念主经管的通盘基金投资于合并原始权益东说念主的各种财富支撑证券，不得
卓越其各种财富支撑证券共计边界的 10%；
（9）本基金干涉寰球银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得卓越基金财富净值
的 40%，干涉寰球银行间同行市集进行债券回购的最永远限为 1 年，债券回购到期后不得展
期；
（10）本基金经管东说念主经管的通盘怒放式基金抓有一家上市公司刊行的可运动股票，不
得卓越该上市公司可运动股票的 15%；本基金经管东说念主经管的通盘投资组合抓有一家上市公
司刊行的可运动股票，不得卓越该上市公司可运动股票的 30%；统统按照研究指数的组成
比例进行证券投资的怒放式基金以及中国证监会认定的特殊投资组合可不受前述比例限制；
（11）本基金主动投资于流动性受限财富的市值共计不得卓越该基金财富净值的 15%；
因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金边界变动等基金经管东说念主之外的成分以致基金不
适合该比例限制的，基金经管东说念主不得主动新增流动性受限财富的投资；
（12）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为走动敌手开展逆
回购走动的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围保抓一致；
（13）基金参与国债期货走动时，在职何往翌日日终，抓有的买入国债期货合约价值，
不得卓越基金财富净值的 15%；在职何往翌日日终，抓有的卖放洋债期货合约价值不得超
过基金抓有的债券总市值的 30%；本基金所抓有的债券（不含到期日在一年以内的政府债
券）市值和买入、卖放洋债期货合约价值，共计（轧差诡计）应当适合基金合同对于债券
投资比例的研究约定；在职何往翌日内走动（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不
得卓越上一往翌日基金财富净值的 30%；
（14）本基金不抓有具有信用保护卖方属性的信用滋生品，本基金抓有的信用滋生品
口头本金不得卓越本基金中所对应受保护债券面值的 100%，本基金不得抓有合约类信用衍
生品；
（15）本基金投资于合并信用保护卖方各种信用滋生品口头本金共计不得卓越基金资
产净值的 10%；因证券/期货市集波动、证券刊行东说念主合并、基金边界变动等基金经管东说念主之外
的成分以致基金不适合前述所划定比例限制的，基金经管东说念主应在 3 个月之内进行救援；
（16）本基金财富总值不卓越基金财富净值的 140%；
（17）本基金投资存托凭证的比例限制依照内地上市走动的股票践诺；
（18）法律法则及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他投资限制。
除上述第（2）、（11）、（12）和（15）项另有约定外，因证券/期货市集波动、证
券刊行东说念主合并、基金边界变动等基金经管东说念主之外的成分以致基金投资比例不适合上述划定
投资比例的，基金经管东说念主应当在 10 个往翌日内进行救援，但中国证监会划定的特殊情形除
外。法律法则另有划定的，从其划定。
基金经管东说念主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例适合基金合同
的研究约定。在上述时代内，本基金的投资范围、投资策略应当适合基金合同的约定。基
金托管东说念主对基金的投资的监督与查验自本基金合同收效之日起启动。
淌若法律法则或监管部门对上述投资组合比例限制进行变更的，以变更后的划定为准。
法律法则或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金经管东说念主在履行适宜门径后，则
本基金投资不再受关系限制。
为留心基金份额抓有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行动：
（1）承销证券；
（2）违抗划定向他东说念主贷款或者提供担保；
（3）从事承担无尽职责的投资；
（4）向其基金经管东说念主、基金托管东说念主出资；
（5）从事内幕走动、驾驭证券走动价钱偏激他不正派的证券走动行动；
（6）买卖其他基金份额，然则中国证监会另有划定的之外；
（7）法律、行政法则和中国证监会划定退却的其他行动。
基金经管东说念主运用基金财产买卖基金经管东说念主、基金托管东说念主偏激控股鼓舞、实践限定东说念主或
者与其有要紧狠恶关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关
联走动的，应当适合基金的投资主见和投资策略，遵照基金份额抓有东说念主利益优先原则，防
范利益突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集公说念合理价钱践诺。关系走动
必须预先得到基金托管东说念主的同意，并按法律法则赐与表示。要紧关联走动应提交基金经管
东说念主董事会审议，并经过三分之二以上的独处董事通过。基金经管东说念主董事会应至少每半年对
关联走动事项进行审查。
如法律、行政法则或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金经管东说念主在履行适
当门径后，则本基金投资不再受关系限制。
六、估值门径
当日基金份额的余额数目诡计，精准到 0.0001 元，极少点后第 5 位四舍五入。基金经管东说念主
不错诞生大额赎回情形下的净值精度救急救援机制。国度另有划定的，从其划定。
基金经管东说念主应每个估值日诡计基金财富净值及各种基金份额的基金份额净值，并按规
定表示。
的划定暂停估值时之外。基金经管东说念主每个估值日对基金财富估值后，将各种基金份额的基
金份额净值后果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金经管东说念主按划定对外公
布。
七、基金合同的变更、阻隔与基金财产的算帐
（一）《基金合同》的变更
的事项的，应召开基金份额抓有东说念主大会决议通过。对于法律法则划定和基金合同约定可不
经基金份额抓有东说念主大会决议通过的事项，由基金经管东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告。
效后两日内在划定媒介公告。
（二）《基金合同》的阻隔事由
有下列情形之一的，经履行关系门径后，《基金合同》应当阻隔：
连络的；
（三）基金财产的算帐
小组，基金经管东说念主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基金算帐。
《证券法》划定的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产算帐小组
不错聘用必要的工作主说念主员。
现和分拨。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行动。
（1）《基金合同》阻隔情形出当前，由基金财产算帐小组和洽给与基金；
（2）对基金财产和债权债务进行清理和阐发；
（3）对基金财产进行估值和变现；
（4）制作算帐论说；
（5）聘用适合《证券法》划定的司帐师事务所对算帐论说进行外部审计，聘用讼师事
务所对算帐论说出具法律主见书；
（6）将算帐论说报中国证监会备案并公告；
（7）对基金剩余财产进行分拨。
变现的，算帐期限相应顺延。
（四）算帐用度
算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的统统合理用度，算帐费
用由基金财产算帐小组优先从基金财产中支付。
（五）基金财产算帐剩余财富的分拨
依据基金财产算帐的分拨有蓄意，将基金财产算帐后的通盘剩余财富扣除基金财产算帐
用度、缴纳所欠税款并退回基金债务后，按各种基金份额各自基金份额财富净值的比例确
定剩余财产在各种基金份额中的分拨比例，并在各种基金份额可分拨的剩余财产范围内按
各份额类别内基金份额抓有东说念主抓有的基金份额比例进行分拨。
（六）基金财产算帐的公告
算帐过程中的研究要紧事项须实时公告；基金财产算帐论说经适合《证券法》划定的
司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律主见书后报中国证监会备案并公告。基金财产
算帐公告于基金财产算帐论说报中国证监会备案后 5 个工作日内由基金财产算帐小组进行
公告，基金财产算帐小组应当将算帐论说登载在划定网站上，并将算帐论说辅导性公告登
载在划定报刊上。
（七）基金财产算帐账册及文献的保存
基金财产算帐账册及研究文献由基金托管东说念主保存不少于法律法则划定的最低年限。
八、争议的处理和适用的法律
各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》研究的一切争议，如经
友好协商未能惩办的，任何一方均有权将争议提交深圳外洋仲裁院（深圳仲裁委员会），
根据该会届时灵验的仲裁功令进行仲裁，仲裁地点为深圳市。仲裁裁决是结尾的，对当事
东说念主均有拘谨力。除非仲裁裁决另有划定，仲裁费由败诉方承担。
争议处理时代，基金合同当事东说念主应信守各自的职责，赓续诚恳、辛苦、尽责地履行基
金合同划定的义务，留心基金份额抓有东说念主的正当权益。
《基金合同》受中国法律统领。
九、基金合同的效力
《基金合同》是约定基金合同当事东说念主之间权柄义务关系的法律文献。
署名或签章并在募荟萃束后经基金经管东说念主向中国证监会办理基金备案手续，并经中国证监
会书面阐发后收效。
告之日止。
的《基金合同》各方当事东说念主具有同等的法律拘谨力。
托管东说念主各抓有二份，每份具有同等的法律效力。
场面和营业场面查阅。
（本页为《南边贤元一年抓有期债券型证券投资基金基金合同》签署页，无正文）
基金经管东说念主：南边基金经管股份有限公司
法定代表东说念主或授权代表：
基金托管东说念主：中国工商银行股份有限公司
法定代表东说念主或授权代表：
签订地点：
签订日历： 年 月 日
