基金投资观察与策略解析 南边贤元一年握有债券A,南边贤元一年握有债券C: 南边贤元一年握有期债券型证券投资基金托管合同

发布日期：2025-01-05 09:38    点击次数：158

南边贤元一年握有期债券型证券投资       基金托管合同   基金管制东谈主：南边基金管制股份有限公司   基金托管东谈主：中国工商银行股份有限公司                       目   录 第一部分    基金托管合同当事东谈主                1 第二部分    基金托管合同的依据、主义和原则          3 第三部分    基金托管东谈主对基金管制东谈主的业务监督和核查      4 第四部分    基金管制东谈主对基金托管东谈主的业务核查         9 第五部分    基金财产维持                  10 第六部分    指示的发送、阐发和践诺             13 第七部分    来回及计帐交收安排               15 第八部分    基金钞票净值筹划和司帐核算           18 第九部分    基金收益分拨                  23 第十部分    信息败露                    24 第十一部分    基金用度                   26 第十二部分    基金份额握有东谈主名册的维持           28 第十三部分    基金相干文献和档案的保存           29 第十四部分    基金管制东谈主和基金托管东谈主的更换         30 第十五部分    拒接步履                   32 第十六部分    基金托管合同的变更、间隔与基金财产的计帐   33 第十七部分    毁约职守                   35 第十八部分    争议惩处气象                 36 第十九部分    基金托管合同的遵守              37 第二十部分    基金托管合同的签订              38                   第一部分 基金托管合同当事东谈主    （一）基金管制东谈主    称呼：南边基金管制股份有限公司    住所：深圳市福田区莲花街谈益田路 5999 号基金大厦 32-42 楼    法定代表东谈主：周易    成立时分：1998 年 3 月 6 日    批准成立机关及批准成立文号：中国证券监督管制委员会证监基字19984 号    注册老本：东谈主民币 3.6172 亿元    组织格式: 股份有限公司    规划范围：基金召募；基金销售；钞票管制以及中国证监会许可的其他业务    存续时期：握续规划    电话： 0755-82763888    传真：0755-82763889    筹商东谈主：鲍文革    （二）基金托管东谈主    称呼：中国工商银行股份有限公司    住所：北京市西城区复兴门内大街 55 号（100032）    法定代表东谈主：廖林    电话：（010）66105799    传真：（010）66105798    筹商东谈主：郭明    成立时分：1984 年 1 月 1 日    组织格式：股份有限公司    注册老本：东谈主民币 35,640,625.71 万元    批准成立机关和成立文号：国务院《对于中国东谈主民银行非凡应用中央银行职能的决定》 （国发1983146 号）    存续时期：握续规划    规划范围：办理东谈主民币入款、贷款、同行拆借业务；国表里结算；办理单据承兑、贴现、 转贴现、万般汇兑业务；代理资金计帐；提供信用证管事及担保；代理销售业务；代理刊行、 代理承销、代理兑付政府债券；代收代付业务；代理证券投资基金计帐业务（银证转账）； 保障代理业务；代理战术性银行、番邦政府和外洋金融机构贷款业务；维持箱管事；刊行金 融债券；买卖政府债券、金融债券；证券投资基金、企业年金托管业务；企业年金受托管制 管事；年金账户管制管事；通达式基金的注册登记、认购、申购和赎回业务；资信探询、咨 询、见证业务；贷款承诺；企业、个东谈主财务照拂人管事；组织或进入银团贷款；外汇入款；外 汇贷款；外币兑换；出口托收及入口代收；外汇单据承兑和贴现；外汇告贷；外汇担保；发 行、代理刊行、买卖或代理买卖股票之外的外币有价证券；自营、代客外汇买卖；外汇金融 繁衍业务；银行卡业务；电话银行、网上银行、手机银行业务；办理结汇、售汇业务；经国 务院银行业监督管制机构批准的其他业务。         第二部分 基金托管合同的依据、主义和原则   缔结本合同的依据是《中华东谈主民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《中华东谈主民共 和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、《公开召募证券投资基金运作管制办法》（以 下简称《运作办法》）、《公开召募证券投资基金销售机构监督管制办法》（以下简称《销售办 法》）、《公开召募证券投资基金信息败露管制办法》（以下简称《信息败露办法》）、《证券投 资基金信息败露内容与格式准则第 7 号〈托管合同的内容与格式〉》、《公开召募通达式证券 投资基金流动性风险管制公法》（以下简称《流动性风险管制公法》）、《南边贤元一年握有期 债券型证券投资基金基金合同》（以下简称《基金合同》）过火他相干公法。   缔结本合同的主义是明确基金托管东谈主与基金管制东谈主之间在基金财产的维持、投资运作、 净值筹划、收益分拨、信息败露及相互监督等相劳动宜中的权柄、义务及职责，确保基金财 产的安全，保护基金份额握有东谈主的正当权益。   基金管制东谈主和基金托管东谈主本着对等自觉、锻真金不怕火信用、充分保护基金份额握有东谈主正当权益 的原则，经协商一致，签订本合同。   除非本合同另有约定，本合同所使用的词语或简称与其在《基金合同》的释义部分具有 换取含义。     第三部分 基金托管东谈主对基金管制东谈主的业务监督和核查  （一）基金托管东谈主对基金管制东谈主的投资步履应用监督权 投资对象进行监督。   本基金的投资范围包括国内照章刊行上市的股票（包括主板、创业板过火他经中国证监 会核准或注册上市的股票（含存托凭证））、内地与香港股票阛阓来回互联互通机制允许买卖 的公法范围内的香港聚拢来回所上市的股票（简称“港股通股票”）、债券（包括国内照章发 行和上市来回的国债、央行单据、金融债券、企业债券、公司债券、中期单据、短期融资券、 超短期融资券、次级债券、政府机构债券、场所政府债券、可转换债券、可交换债券过火他 经中国证监会允许投资的债券）、钞票支握证券、债券回购、银行入款（包括合同入款、定 期入款等）、同行存单、货币阛阓器具、国债期货、信用繁衍品以及经中国证监会允许基金 投资的其他金融器具，但须顺应中国证监会的相干公法。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管制东谈主在履行稳当技艺后，可 以将其纳入投资范围，并可依据届时灵验的法律法例应时合理地调整投资范围。   本基金不得投资于相干法律、法例、部门轨则及《基金合同》拒接投资的投资器具。 进行监督：   （1）按法律法例的公法及《基金合同》的约定，本基金的投资钞票配置比例为：   本基金投资于债券钞票的比例不低于基金钞票的 80%；本基金投资于股票（含存托凭 证）、可转换债券、可交换债券整个不越过基金钞票的 20%（其中港股通股票投资比例不得 越过股票钞票的 50%）。每个往改日日终在扣除国债期货合约需缴纳的来回保证金后，本基 金保留的现款或到期日在一年以内的政府债券的比例整个不低于基金钞票净值的 5%，其中 现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等。   （2）根据法律法例的公法及《基金合同》的约定，本基金投资组合衔命以下投资限制： 凭证）、可转换债券、可交换债券整个不越过基金钞票的 20%（其中港股通股票投资比例不 得越过股票钞票的 50%）； 于基金钞票净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中现款不包括结算备付金、 存出保证金和应收申购款等； 值的 10%； 和 H 股合并筹划），不越过该证券的 10%，全齐按摄影干指数的组成比例进行证券投资的基 金品种不错不受此要求公法的比例限制； 的 10%； 券界限的 10%； 产支握证券，不得越过其万般钞票支握证券整个界限的 10%； 的可畅达股票，不得越过该上市公司可畅达股票的 15%；本基金管制东谈主管制且本基金托管东谈主 托管的一谈投资组合握有一家上市公司刊行的可畅达股票，不得越过该上市公司可畅达股票 的 30%；全齐按摄影干指数的组成比例进行证券投资的通达式基金以及中国证监会认定的特 殊投资组合可不受前述比例限制； 证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金界限变动等基金管制东谈主之外的要素以致基金不顺应 该比例限制的，基金管制东谈主不得主动新增流动性受限钞票的投资； 购来回的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围保握一致； 得越过基金钞票净值的 15%；在职何往改日日终，握有的卖放洋债期货合约价值不得越过基 金握有的债券总市值的 30%；本基金所握有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市 值和买入、卖放洋债期货合约价值，整个（轧差筹划）应当顺应基金合同对于债券投资比例 的相干约定；在职何往改日内来回（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得越过上一 往改日基金钞票净值的 30%； 本金不得越过本基金中所对应受保护债券面值的 100%，本基金不得握有合约类信用繁衍品； 净值的 10%；因证券/期货阛阓波动、证券刊行东谈主合并、基金界限变动等基金管制东谈主之外的 要素以致基金不顺应前述所公法比例限制的，基金管制东谈主应在 3 个月之内进行调整；   除上述第 2）、11）、12）和 15）项另有约定外，因证券/期货阛阓波动、证券刊行东谈主合 并、基金界限变动等基金管制东谈主之外的要素以致基金投资比例不顺应上述公法投资比例的， 基金管制东谈主应当在 10 个往改日内进行调整，但中国证监会公法的相当情形除外。法律法例 另有公法的，从其公法。   基金管制东谈主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例顺应基金合同 的相干约定。在上述时期内，本基金的投资范围应当顺应基金合同的约定。基金托管东谈主对基 金的投资的监督与搜检自基金合同奏效之日起驱动。   如若法律法例或监管部门对上述投资组合比例限制进行变更的，以变更后的公法为准。 法律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管制东谈主在履行稳当技艺后，则本 基金投资不再受相干限制。   基金管制东谈主深入基金托管东谈主投资监督职责的履行受外部数据来源或系统诱导等要素影 响，基金管制东谈主应为托管东谈主系统调整预留所需的合理必要时分。 为进行监督：   根据法律法例的公法及《基金合同》的约定，本基金拒接从事下列步履：   （1）承销证券；   （2）违背公法向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷职守的投资；   （4）向其基金管制东谈主、基金托管东谈主出资；   （5）买卖其他基金份额，然则中国证监会另有公法的除外。   基金管制东谈主运用基金财产买卖基金管制东谈主、基金托管东谈主过火控股鼓舞、试验适度东谈主或者 与其有要紧蛮横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关联交 易的，应当顺应基金的投资标的和投资策略，衔命基金份额握有东谈主利益优先原则，留意利益 贬抑，建立健全里面审批机制和评估机制，按照阛阓公谈合理价钱践诺。相干来回必须事前 得到基金托管东谈主的同意，并按法律法例赐与败露。要紧关联来回应提交基金管制东谈主董事会审 议，并经过三分之二以上的孤独董事通过。基金管制东谈主董事会应至少每半年对关联来回事项 进行审查。   如法律、行政法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管制东谈主在履行稳当 技艺后，则本基金投资不再受相干限制。   基金管制东谈主参与银行间阛阓来回,应按照审慎的风险适度原则评估来回敌手资信风险， 并自主采取来回敌手。基金托管东谈主发现基金管制东谈主与银行间阛阓的丙类会员进行债券来回的， 不错通过邮件、电话等两边招供的气象提醒基金管制东谈主，基金管制东谈主应实时向基金托管东谈主提 供可行性诠释。基金管制东谈主应确保可行性诠释内容真确、准确、完满。基金托管东谈主分歧基金 管制东谈主提供的可行性诠释进行试验审查。基金管制东谈主同意，经提醒后基金管制东谈主仍践诺来回 并酿成基金钞票赔本的，基金托管东谈主不承担职守。   基金管制东谈主在银行间阛阓进行现券买卖和回购来回时，以 DVP(券款兑付)的来回结算方 式进行来回。   本基金投资银行入款的信用风险主要包括入款银行的信用等第、入款银行的支付能力 等触及到入款银行采取方面的风险。本基金中枢入款银行名单为中国工商银行、中国银行、 中国建设银行、中国农业银行和交通银行，本基金投资除中枢入款银行之外的银行入款出现 由于入款银行信用风险而酿成的赔本机，基金管制东谈主有权要求相干职守东谈主进行补偿。基金管 理东谈主在见知基金托管东谈主后，不错根据其时的阛阓情况对于中枢入款银行名单进行调整。基金 托管东谈主的监督职守仅限于根据已提供的名单，审核中枢入款银行是否在名单内列明。  （二）基金托管东谈主应根据相干法律法例的公法及《基金合同》的约定，对基金钞票净值 筹划、基金份额净值筹划、应收资金到账、基金用度开支及收入慑服、基金收益分拨、相干 信息败露、基金宣传推介材料中登载基金事迹明白数据等进行监督和核查。  （三）基金托管东谈主发现基金管制东谈主的投资运作过火他运作违背《基金法》、《基金合同》、 基金托管合同相干公法时，应实时以书面格式见知基金管制东谈主限期矫正，基金管制东谈主收到通 知后应鄙人一个使命日实时查对，并以书面格式向基金托管东谈主发出回函，进行诠释注解或举证。   在限期内，基金托管东谈主有权随时对见知县项进行复查，督促基金管制东谈主改正。基金管制 东谈主对基金托管东谈主见知的违纪事项未能在限期内矫正的，基金托管东谈主应阐发中国证监会。基金 托管东谈主有义务要求基金管制东谈主补偿因其违背《基金合同》而以致投资者遇到的赔本。   对于依据来回技艺尚未成交的且基金托管东谈主在来回前或者监控的投资指示，基金托管东谈主 发现该投资指示违背相干法律法例公法或者违背《基金合同》约定的，应当断绝践诺，立即 见知基金管制东谈主，并向中国证监会阐发。   对于必须于估值完成后方可获知的监控方针或依据来回技艺也曾成交的投资指示，基金 托管东谈主发现该投资指示违背法律法例或者违背《基金合同》约定的，应当立即见知基金管制 东谈主，并阐发中国证监会。   基金管制东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查，必须在公法时天职复兴基金托 管东谈主并改正，就基金托管东谈主的疑义进行诠释注解或举证，对基金托管东谈主按照法例要求需向中国证 监会报送基金监督阐发的，基金管制东谈主应积极配合提供相干数据贵府和轨制等。   基金托管东谈主发现基金管制东谈主有要紧违纪步履，应立即阐发中国证监会，同期见知基金管 理东谈主限期矫正。   基金管制东谈主无正大情理，断绝、封闭基金托管东谈主根据本合同公法应用监督权，或采取拖 延、诈骗等技能妨碍基金托管东谈主进行灵验监督，情节严重或经基金托管东谈主建议告诫仍不改正 的，基金托管东谈主应阐发中国证监会。   （四）侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金握有特定钞票且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大限制保护基金份额握有东谈主 利益的原则，基金管制东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并接头司帐师事务所认识后，不错依照 法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。   侧袋机制实施时期，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、事迹比拟基准、 风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施技艺、运作安排、投资安排、特定钞票的处置变现和支付等 对投资者权益有要紧影响的事项详见招募诠释书的公法。      第四部分 基金管制东谈主对基金托管东谈主的业务核查   基金管制东谈主对基金托管东谈主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括但不限于基金托管 东谈主安全维持基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户、期货结算账户等投资所需账户、 复核基金管制东谈主筹划的基金钞票净值和基金份额净值、根据管制东谈主指示办理计帐交收、相干 信息败露和监督基金投资运作等步履。   基金管制东谈主发现基金托管东谈主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分账管制、无故未执 行或无故延伸践诺基金管制东谈主资金划拨指示、涌现基金投资信息等违背《基金法》、《基金合 同》、本托管合同过火他相干公法时，基金管制东谈主应实时以书面格式见知基金托管东谈主限期纠 正，基金托管东谈主收到见知后应实时查对阐发并以书面格式向基金管制东谈主发出回函。在限期内， 基金管制东谈主有权随时对见知县项进行复查，督促基金托管东谈主改正，并予协助配合。基金托管 东谈主对基金管制东谈主见知的违纪事项未能在限期内矫正的，基金管制东谈主应阐发中国证监会。基金 管制东谈主有义务要求基金托管东谈主补偿基金因此所遇到的赔本。   基金管制东谈主发现基金托管东谈主有要紧违纪步履，应立即阐发中国证监会和银行业监督管制 机构，同期见知基金托管东谈主限期矫正。   基金托管东谈主应积极配合基金管制东谈主的核查步履，包括但不限于：提交相干贵府以供基金 管制东谈主核查托管财产的完满性和真确性，在公法时天职复兴基金管制东谈主并改正。   基金托管东谈主无正大情理，断绝、封闭基金管制东谈主根据本合同公法应用监督权，或采取拖 延、诈骗等技能妨碍基金管制东谈主进行灵验监督，情节严重或经基金管制东谈主建议告诫仍不改正 的，基金管制东谈主应阐发中国证监会。                第五部分 基金财产维持  （一）基金财产维持的原则 分、分拨基金的任何财产。 需账户。 他基金的托管业求实行严格的分账管制，确保基金财产的完满与孤独。 相干当事东谈主慑服到账日历并见知基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到达基金托管东谈主处的，基 金托管东谈主应实时见知基金管制东谈主采取措施进行催收。由此给基金酿成赔本的，基金管制东谈主应 负责向相干当事东谈主追偿基金的赔本，基金托管东谈主对此不承担职守。   （二）召募资金的考证   召募期内销售机构按销售与管事代理合同的约定，将认购资金划入基金管制东谈主在具有托 管履历的交易银行开设的南边基金管制股份有限公司基金认购专户。该账户由基金管制东谈主或 其托福的登记机构开立并管制。基金召募期满，召募的基金份额总数、基金召募金额、基金 份额握有东谈主东谈主数顺应《基金法》、《运作办法》等相干公法后，由基金管制东谈主礼聘顺应《证券 法》公法的司帐师事务所进行验资，出具验资阐发，出具的验资阐发应由进入验资的 2 名以 上（含 2 名）中国注册司帐师署名灵验。验资完成，基金管制东谈主应将召募的属于本基金财产 的一谈资金划入基金托管东谈主为基金开立的钞票托管专户中，基金托管东谈主在收到资金当日出具 阐发文献。   若基金召募期限届满，未能达到《基金合同》奏效的条件，由基金管制东谈主按公法办理退 款事宜。   （三）基金的银行账户的开立和管制   基金托管东谈主以基金托管东谈主的口头在其营业机构开设钞票托管专户，维持基金的银行入款。 该账户的开设和管制由基金托管东谈主承担。本基金的一切货币进出步履，均需通过基金托管东谈主 的钞票托管专户进行。   钞票托管专户的开立和使用，限于满足开展本基金业务的需要。基金托管东谈主和基金管制 东谈主不得假借本基金的口头开立其他任何银行账户；亦不得使用基金的任何银行账户进行本基 金业务之外的步履。   钞票托管专户的管制应顺应《东谈主民币银行结算账户管制办法》、《现款管制暂行条例》、 《东谈主民币利率管制公法》、《利率管制暂行公法》、《支付结算办法》以及银行业监督管制机 构的其他公法。   （四）基金证券账户与证券来回资金账户的开设和管制   基金托管东谈主以基金托管东谈主和本基金联名的气象在中国证券登记结算有限职守公司上海 分公司/深圳分公司开设证券账户。   基金托管东谈主以基金托管东谈主的口头在中国证券登记结算有限职守公司上海分公司/深圳分 公司开立基金证券来回资金账户，用于证券计帐。   基金证券账户的开立和使用，限于满足开展本基金业务的需要。基金托管东谈主和基金管制 东谈主不得出借和未经对方同意私自转让基金的任何证券账户；亦不得使用基金的任何账户进行 本基金业务之外的步履。   （五）债券托管账户的开立和管制 拆借阛阓的来回履历，并代表基金进行来回；基金托管东谈主负责以基金的口头在中央国债登记 结算有限职守公司和银行间阛阓计帐所股份有限公司开设银行间债券阛阓债券托管账户和 资金结算专户，并由基金托管东谈主负责基金的债券的后台匹配及资金的计帐。 议，蓝本由基金托管东谈主维持，基金管制东谈主保存副本。   （六）其他账户的开设和管制   在本托管合同缔结日之后，本基金被允许从事顺应法律法例公法和《基金合同》约定的 其他投资品种的投资业务时，如若触及相干账户的开设和使用，由基金管制东谈主协助基金托管 东谈主根据相干法律法例的公法和《基金合同》的约定，开立相干账户。该账户按相干公法使用 并管制。   （七）基金财产投资的相干银行入款等什物证券   基金财产投资的相干什物证券由基金托管东谈主存放于基金托管东谈主的维持库。属于基金托管 东谈主试验灵验适度下的什物证券在基金托管东谈主维持时期的损坏、灭失，由此产生的职守应由基 金托管东谈主承担。基金托管东谈主对基金托管东谈主之外机构试验灵验适度或维持的证券不承担维持责 任。   （八）与基金财产相干的要紧合同的维持   由基金管制东谈主代表基金签署的与基金相干的要紧合同的原件折柳应由基金托管东谈主、基金 管制东谈主维持。除本合同另有公法外，基金管制东谈主在代表基金签署与基金相干的要紧合同期应 保证基金一方握有两份以上的蓝本，以便基金管制东谈主和基金托管东谈主至少各握有一份蓝本的原 件。基金管制东谈主在合同签署后 5 个使命日内通过专东谈主投递、挂号邮寄等安全气象将合同原件 投递基金托管东谈主处。合同原件应存放于基金管制东谈主和基金托管东谈主各自文献维持部门不低于法 律法例公法的年限。          第六部分 指示的发送、阐发和践诺   对发送指示东谈主员的授权气象、指示内容、指示发送和阐发气象过火他相劳动项应当按照 本部分的公法或其他基金管制东谈主和基金托管东谈主两边书面共同阐发的气象践诺。   （一）基金管制东谈主对发送指示东谈主员的书面授权   基金管制东谈主应向基金托管东谈主提供预留印鉴和被授权东谈主署名样本，事前书面见知（以下称 “授权见知”）基金托管东谈主有权发送指示的东谈主员名单，注明相应的来回权限，并公法基金管 理东谈主向基金托管东谈主发送指示时基金托管东谈主阐发有权发送东谈主员身份的方法。基金托管东谈主在收到 授权见知当日通过电话或邮件向基金管制东谈主阐发。基金管制东谈主和基金托管东谈主对授权文献负有 掩盖义务，其内容不得向被授权东谈主及相干操作主谈主员之外的任何东谈主涌现，但法律法例公法或有 权机关另有要求的除外。   （二）指示的内容   指示是基金管制东谈主在运用基金钞票时，向基金托管东谈主发出的资金划拨过火他款项支付的 指示。基金管制东谈主发送给基金托管东谈主的纸质指示应写明款项事由、支付时分、到账时分、金 额、账户等，加盖预留印鉴并有被授权东谈主署名，对电子直连划款指示或者网银格式发送的指 令应包括但不限于款项事由、支付时分、金额、账户等，基金托管东谈主以收到电子指示为合规 灵验指示。   （三）指示的发送、阐发和践诺的时分和技艺   指示由“授权见知”慑服的有权发送东谈主（下称“被授权东谈主”）代表基金管制东谈主用电子直 连划款指示或者网银指示等两边约定的气象向基金托管东谈主发送，并以传真手脚济急气象备用。 基金管制东谈主有义务在发送指示后实时与基金托管东谈主进行阐发，因基金管制东谈主未能实时与基金 托管东谈主进行指示阐发,以致资金未能实时到账所酿成的赔本不由基金托管东谈主承担。基金托管 东谈主依照本托管合同及“授权见知”约定的方法阐发指示灵验后，方可践诺指示。对于被授权 东谈主发出的指示，基金管制东谈主不得否定其遵守。基金管制东谈主应按照《基金法》、相干法律法例 和《基金合同》的公法，在其正当的规划权限和来回权限内发送划款指示，被授权东谈主应按照 其授权权限发送划款指示。基金管制东谈主在发送指示时，应为基金托管东谈主留出践诺指示所必需 的时分。发送指示日完成划款的指示，基金管制东谈主应给基金托管东谈主预留出距划款限制时点 2 小时的指示践诺时分。由基金管制东谈主原因酿成的指示传输不足时、未能留出弥漫划款所需时 间，以致资金未能实时到账所酿成的赔本由基金管制东谈主承担。   基金托管东谈主收到基金管制东谈主发送的指示后，应审慎考证相干指示内容要素，复核无误后 应在规如期限内践诺，不得延误。   基金管制东谈主向基金托管东谈主下达指示时，应确保基金银行账户有弥漫的资金余额，对基金 管制东谈主在莫得充足资金的情况下向基金托管东谈主发出的指示，基金托管东谈主可不予践诺，独立即 见知基金管制东谈主，基金托管东谈主不承担因为不践诺该指示而酿成赔本的职守。   基金管制东谈主应将同行阛阓国债来回见知单加盖预留印鉴后传真给基金托管东谈主。   （四）基金管制东谈主发送毛病指示的情形和处理技艺   基金管制东谈主发送毛病指示的情形包括指示发送东谈主员无权或卓绝权限发送指示及交割信 息毛病，指示中遑急信息不完满等。   基金托管东谈主在履行监督职能时，发现基金管制东谈主的指示毛病时，有权断绝践诺，并实时 见知基金管制东谈主改正。   （五）基金托管东谈主依照法律法例暂缓、断绝践诺指示的情形和处理技艺   基金托管东谈主发现基金管制东谈主发送的指示违背《基金法》、《基金合同》、本合同或相干基 金法例的相干公法，不予践诺，并应实时以书面格式见知基金管制东谈主矫正，基金管制东谈主收到 见知后应实时查对，并以书面格式对基金托管东谈主发出回函阐发，由此酿成的赔本由基金管制 东谈主承担。   （六）基金托管东谈主未按照基金管制东谈主指示践诺的处理方法   基金托管东谈主由于自己原因酿成未按照或者未实时按照基金管制东谈主发送的普通灵验指示 践诺，给基金管制东谈主、基金份额握有东谈主酿成赔本的，应负补偿职守。   （七）更换被授权东谈主的技艺   基金管制东谈主撤换被授权东谈主员或更动被授权东谈主员的权限，必须提前至少一个往改日，使用 传真或其他基金托管东谈主和基金管制东谈主书面阐发过的气象向基金托管东谈主发出由授权东谈主署名和 盖印的被授权东谈主变更见知，同期电话见知基金托管东谈主。变更见知应载明奏效时分，并提供新 的被授权东谈主的署名样本。基金托管东谈主收到变更见知当日将回函书面传真基金管制东谈主或通过电 话向基金管制东谈主阐发。授权变更于变更见知载明的奏效时分奏效。若变更见知载明的奏效时 间早于基金托管东谈主收到变更见知时分，则授权变更于基金托管东谈主收到变更见知时奏效。基金 管制东谈主在尔后三日内将被授权东谈主变更见知的蓝本送交基金托管东谈主。基金管制东谈主更换被授权东谈主 见知奏效后，对于已被撤换的东谈主员无权发送的指示，或被更动授权东谈主员超权限发送的指示， 基金管制东谈主不承担职守。因基金管制东谈主原因，被授权东谈主变更见知蓝本与基金托管东谈主之前收到 的副本不一致的，以副本为准，相干职守由基金管制东谈主承担。             第七部分 来回及计帐交收安排   （一）采取代理证券、期货买卖的证券、期货规划机构的尺度和技艺   基金管制东谈主负责采取代理本基金证券买卖的证券规划机构。   基金管制东谈主应遐想采取证券买卖的证券规划机构的尺度和技艺。基金管制东谈主负责按遐想 的尺度以及里面管制轨制对相干证券规划机构进行考验后慑服代理本基金证券买卖证券经 营机构，并承担相应职守。基金管制东谈主和被采取的证券规划机构签订来回单元使用合同，由 基金管制东谈主见知基金托管东谈主，并在法定信息败露公告中败露相干内容。   基金管制东谈主应实时将基金专用来回单元号、佣金费率等基本信息以及变更情况实时以书 面格式见知基金托管东谈主。   基金管制东谈主负责采取代理本基金股指期货来回的期货经纪机构，并与其签订期货经纪合 同。   （二）基金投资证券后的计帐交收安排   基金管制东谈主与基金托管东谈主应根据相干法律法例及相干业务公法，签订《证券来回资金结 算合同》，用以具体明确基金管制东谈主与基金托管东谈主在证券来回资金结算业务中的职守。   对基金管制东谈主的资金划拨指示，基金托管东谈主在复核无误后应在规如期限内践诺，不得延 误。   本基金投资于证券发生的整个场内、场酬酢易的资金计帐交割，一谈由基金托管东谈主负责 办理。   本基金证券投资的计帐交割，由基金托管东谈主通过中国证券登记结算有限职守公司上海分 公司/深圳分公司、其他相干登记结算机构及计帐代理银行办理。   基金参与上交所/深交所港股通来回的，基金管制东谈主应保证在 T+1 日 9：30 之前在托管 的托管专户或结算备付金账户上有弥漫的头寸用于上交所/深交所港股通 T+1 日公司行动、 证券组合费和风控资金的交收，在 T+1 日 14：00 之前在托管的托管专户或结算备付金账户 上有弥漫的头寸用于上交所/深交所港股通 T+2 日来回资金的交收。如由于非基金托管东谈主的 原因导致上交所/深交所港股通交收失败，由此给基金、托管东谈主、托管东谈主托管的其他钞票组 合酿成的经济赔本，由基金管制东谈主承担。   如若因基金托管东谈主原因在计帐和交收中酿成基金财产的赔本，应由基金托管东谈主负责补偿 基金的赔本；如若因为基金管制东谈主违背法律法例的公法进行证券投资或违背两边签订的《证 券来回资金结算合同》而酿成基金投资计帐难受和风险的，托管东谈主发现后应立即见知基金管 理东谈主，由基金管制东谈主负责惩处，由此给基金或基金托管东谈主酿成的赔本由基金管制东谈主承担。   基金托管东谈主在履行监督职能时，如若发现基金投资证券经由中出现超买或超卖情景，应 立即提醒基金管制东谈主，由基金管制东谈主负责惩处，由此给基金及基金托管东谈主酿成的赔本由基金 管制东谈主承担。如若非因基金托管东谈主原因发生超买步履，基金管制东谈主必须于 T+1 日上昼 10 时 之前划拨资金，用以完成计帐交收。   基金管制东谈主应确保基金托管东谈主在践诺基金管制东谈主发送的指示时，有弥漫的头寸进行交收。 基金的资金头寸不足时，基金托管东谈主有权断绝基金管制东谈主发送的划款指示。基金管制东谈主在发 送划款指示时应充分沟通基金托管东谈主的划款处理所需的合理时分。如由于基金管制东谈主的原因 导致无法按时支付证券计帐款，由此给基金及基金托管东谈主酿成的赔本由基金管制东谈主承担。   在基金资金头寸充足的情况下，基金托管东谈主对基金管制东谈主顺应法律法例、《基金合同》、 基金托管合同的指示不得拖延或断绝践诺。如由于基金托管东谈主的原因导致基金无法按时支付 证券计帐款，由此给基金酿成的赔本由基金托管东谈主承担。   （三）资金、证券账目及来回记载的查对   对基金的来回记载，由基金管制东谈主按日进行查对。逐日对外败露基金份额净值之前，必 须保证本日整个试验来回记载与基金司帐账簿上的来回记载全齐一致。如若试验来回记载与 司帐账簿记载不一致，酿成基金司帐核算不完满或不真确，由此导致的赔本由基金的司帐责 任方承担。   对基金的资金账目，由相干各方逐日对账一次，确保相干各方账账相符。   对基金证券账目，由每周终末一个往改日终了时相干各方进行对账。   对什物券账目，每月月末相干各方进行账实查对。   对来回记载，由相干各方逐日对账一次。   （四）申购、赎回、转换通达式基金的资金计帐、数据传递及托管合同当事东谈主的职守   基金的投资者可通过基金管制东谈主的直销中心和销售机构的销售网点进行申购和赎回申 请，由基金管制东谈主或基金管制东谈主托福的登记机构办理基金份额的过户和登记，基金托管东谈主负 责招揽并阐发资金的到账情况，以及依照基金管制东谈主的投资指示来划付赎回款项。   基金管制东谈主应于每个通达日 14：00 之前将前一个通达日经阐发的基金申购金额和赎回 份额以书面格式并加盖业务专用章见知基金托管东谈主。基金管制东谈主支吾传递的申购、赎回数据 的真确性、准确性和完满性负责。   基金申购、赎回等款项采取轧差交收的结算气象，净额在最晚不迟于交收日下昼 15：00 前在基金管制东谈主整个帐账户和钞票托管专户之间交收。   如若当日基金为净应收款，基金托管东谈主应实时查收资金是否到账，对于未准时到账的 资金，应实时见知基金管制东谈主划付。对于未准时划付的资金，基金托管东谈主应实时见知基金 管制东谈主划付，由此产生的职守应由基金管制东谈主承担。效率严重的基金托管东谈主应向中国证监 会阐发。   如若当日基金为净应付款，基金托管东谈主应根据基金管制东谈主的指示实时进行划付。对于 未准时划付的资金，基金管制东谈主应实时见知基金托管东谈主划付，由此产生的职守应由基金托 管东谈主承担。效率严重的基金管制东谈主应向中国证监会阐发。   （五）对于来回及计帐交收安排应当按照本部分的公法或其他基金管制东谈主和基金托管 东谈主两边书面共同阐发的气象践诺。            第八部分 基金钞票净值筹划和司帐核算   （一）基金钞票净值的筹划   基金钞票净值是指基金钞票总值减去欠债后的价值。某一类别基金份额净值是指筹划 日该类别基金钞票净值除以该筹划日该类别基金份额总份额后的数值。基金份额净值的计 算保留到极少点后 4 位，极少点后第 5 位四舍五入，由此产生的纰缪计入基金财产。基金 管制东谈主不错成立大额赎回情形下的净值精度济急调整机制。国度另有公法的，从其公法。   基金管制东谈主应每估值日对基金钞票估值。估值原则应顺应《基金合同》、《证券投资基 金司帐核算业务招引》过火他法律、法例的公法。基金钞票净值和万般基金份额净值由基 金管制东谈主负责筹划，基金托管东谈主复核。基金管制东谈主应于每个估值日来回杀青后筹划当日的 基金份额净值并以两边招供的气象发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值筹划完了复核后 以两边招供的气象发送给基金管制东谈主，由基金管制东谈主按公法对基金净值赐与公布。   根据《基金法》，基金管制东谈主筹划并公告基金钞票净值，基金托管东谈主复核、审查基金管 理东谈主筹划的基金钞票净值。因此，本基金的司帐职守方是基金管制东谈主，就与本基金相干的 司帐问题，如经相干各方在对等基础上充分研究后，仍无法达成一致的认识，按照基金管 理东谈主对估值完了对外赐与公布。法律法例以及监管部门有强制公法的，从其公法。如有新 增事项，按国度最新公法估值。   （二）基金钞票估值方法   基金所领有的股票、债券、银行入款本息、应收款项、国债期货、钞票支握证券、信用 繁衍品、其他投资等钞票及欠债。   （1）证券来回所上市的有价证券的估值 价）估值；估值日无来回的，且最近往改日后经济环境未发生要紧变化或证券刊行机构未发 生影响证券价钱的要紧事件的，以最近往改日的市价（收盘价）估值；如最近往改日后经济 环境发生了要紧变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的要紧事件的，可参考近似投资品种 的现行市价及要紧变化要素，调整最近来回市价，慑服公允价钱； 供的相应品种当日的估值净价进行估值； 的相应品种当日的唯独估值净价或推选估值净价进行估值； 挂牌转让的钞票支握证券，采取估值技艺慑服公允价值，在估值技艺难以可靠计量公允价值 的情况下，按成本估值；   （2）对在来回所阛阓刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃阛阓的情况下，应 以活跃阛阓上未经调整的报价手脚估值日的公允价值；对于活跃阛阓报价未能代表估值日公 允价值的情况下，支吾阛阓报价进行调整以阐发估值日的公允价值；对于不存在阛阓步履或 阛阓步履很少的情况下，应采取估值技艺慑服其公允价值。   （3）初度公诱导行未上市或未挂牌转让的债券，采取估值技艺慑服公允价值，在估值 技艺难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （4）对宇宙银行间阛阓上不含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相应品 种当日的估值净价估值。对银行间阛阓上含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的 相应品种当日的唯独估值净价或推选估值净价估值。对于含投资东谈主回售权的固定收益品种， 回售登记期截止日（含当日）后未应用回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银 行间阛阓未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级阛阓利率不 存在彰着互异，未上市时期阛阓利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。   （5）归并证券同期在两个或两个以上阛阓来回的，按证券所处的阛阓折柳估值。   （6）基金投资同行存单，按估值日第三方估值机构提供的估值净价估值；遴选的第三 方估值机构未提供估值价钱的，按成本估值。   （7）本基金投资国债期货合约，按估值当日结算价进行估值，估值当日无结算价的， 且最近往改日后经济环境未发生要紧变化的，采取最近往改日结算价估值。   （8）信用繁衍品的估值   基金管制东谈主不错托福中国证券投资基金业协会引入的估值基准管事机构提供估值管事， 基金管制东谈主照章应当承担的估值职守不因托福而免除。基金管制东谈主和估值基准管事机构不错 谄谀信用繁衍品要求遐想、数据可公开性等要素，就估值管事的管事范围、气象等进行个性 化约定。对质券来回所或银行间阛阓上来回的凭证类信用繁衍品，根据以下原则慑服公允价 值：   对于存在活跃阛阓的情况下，应以活跃阛阓上未经调整的报价手脚计量日的公允价值； 对于活跃阛阓报价未能代表计量日公允价值的情况下，应当对阛阓报价进行调整以阐发计量 日的公允价值；对于不存在阛阓步履或阛阓步履很少的情况下，应当采取估值技艺慑服其公 允价值。   （9）当发生大额申购或赎回情形时，基金管制东谈主不错采取舞动订价机制，以确保基金 估值的公谈性。具体处理原则与操作次第衔命相干法律法例以及监管部门、自律组织的公法。   （10）估值筹划中触及港币对东谈主民币汇率的，将依据下列信息提供机构所提供的汇率为 基准：当日中国东谈主民银行公布的东谈主民币与港币的中间价。   （11）如有可信把柄标明按原有方法进行估值弗成客不雅反应上述钞票或欠债公允价值 的，基金管制东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的方法估值。   （12）本基金投资存托凭证的估值核算依照内地上市来回的股票践诺。   （13）相干法律法例以及监管部门、自律公法另有公法的，从其公法。如有新增事项， 按国度最新公法估值。   如基金管制东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、技艺及相干法 律法例的公法或者未能充分治愈基金份额握有东谈主利益时，应立即见知对方，共同查明原因， 两边协商惩处。   根据相干法律法例，基金钞票净值筹划和基金司帐核算的义务由基金管制东谈主承担。本基 金的基金司帐职守方由基金管制东谈主担任，因此，就与本基金相干的司帐问题，如经相干各方 在对等基础上充分研究后，仍无法达成一致的认识，按照基金管制东谈主对基金净值信息的筹划 完了对外赐与公布。   （三）估值差错处理   基金管制东谈主和基金托管东谈主将采取必要、稳当、合理的措施确保基金钞票估值的准确性、 实时性。当基金份额净值极少点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值毛病时，视为基金份额净值 毛病。   基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作经由中，如若由于基金管制东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销售机构、或 投资东谈主自己的毛病酿成估值毛病，导致其他当事东谈主遇到赔本的，毛病的职守东谈主应当对由于该 估值毛病遇到损欠妥事东谈主(“受损方”)的凯旋赔本按下述“估值毛病处理原则”给予补偿， 承担补偿职守。   上述估值毛病的主要类型包括但不限于：贵府文牍差错、数据传输差错、数据筹划差错、 系统故障差错、下达指示差错等。对于因技艺原因引起的差错，若系同行业现存技艺水平不 能料念念、弗成幸免、弗成克服，则属不可抗力，按照下述公法践诺。   由于不可抗力原因酿成投资东谈主的来回贵府灭失或被毛病处理或酿成其他差错，因不可抗 力原因出现差错确当事东谈主分歧其他当事东谈主承担补偿职守，但因该差错取得欠妥得利确当事东谈主 仍应负有返还欠妥得利的义务。   （1）估值毛病已发生，但尚未给当事东谈主酿成赔本机，估值毛病职守方应实时合营各方， 实时进行更正，因更正估值毛病发生的用度由估值毛病职守方承担；由于估值毛病职守方未 实时更正已产生的估值毛病，给当事东谈主酿成赔本的，由估值毛病职守方对凯旋赔本承担补偿 职守；若估值毛病职守方也曾积极合营，而况有协助义务确当事东谈主有弥漫的时分进行更正而 未更正，则其应当承担相应补偿职守。估值毛病职守方支吾更正的情况向相干当事东谈主进行确 认，确保估值毛病已得到更正。   （2）估值毛病的职守方对相干当事东谈主的凯旋赔本负责，分歧波折赔本负责，而况仅对 估值毛病的相干凯旋当事东谈主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值毛病而取得欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。但估值毛病 职守方仍支吾估值毛病负责。如若由于取得欠妥得利确当事东谈主不返还或不一谈返还欠妥得利 酿成其他当事东谈主的利益赔本(“受损方”)，则估值毛病职守方应补偿受损方的赔本，并在其 支付的补偿金额的范围内对取得欠妥得利确当事东谈主享有要求托福欠妥得利的权柄；如若取得 欠妥得利确当事东谈主也曾将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其也曾取得的补偿 额加上也曾取得的欠妥得利返还的总和越过其试验赔本的差额部分支付给估值毛病职守方。   （4）估值毛病调整采取尽量规复至假定未发生估值毛病的正确情形的气象。   估值毛病被发现后，相干确当事东谈主应当实时进行处理，处理的技艺如下：   （1）查明估值毛病发生的原因，列明整个确当事东谈主，并根据估值毛病发生的原因慑服 估值毛病的职守方；   （2）根据估值毛病处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值毛病酿成的赔本进行评估；   （3）根据估值毛病处理原则或当事东谈主协商的方法由估值毛病的职守方进行更正和补偿 赔本；   （4）根据估值毛病处理的方法，需要修改基金登记机构来回数据的，由基金登记机构 进行更正，并就估值毛病的更正向相干当事东谈主进行阐发。   （1）基金份额净值筹划出现毛病时，基金管制东谈主应当立即赐与矫正，通报基金托管东谈主， 并采取合理的措施退缩赔本进一步扩大。   （2）毛病偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金管制东谈主应当通报基金托管东谈主并报中 国证监会备案；毛病偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金管制东谈主应当公告，并报中国证 监会备案。   （3）前述内容如法律法例或监管机关另有公法的，从其公法处理。如若行业另有通行 作念法，基金管制东谈主和基金托管东谈主应本着对等和保护基金份额握有东谈主利益的原则进行协商。   （四）基金账册的建立   基金管制东谈主和基金托管东谈主在《基金合同》奏效后，应按摄影干各方约定的归并记账方法 和司帐处理原则，折柳孤独时建设、登录和维持本基金的全套账册，对相干各方各自的账册 如期进行查对，相互监督，以保证基金钞票的安全。若两边对司帐处理方法存在分歧，应以 基金管制东谈主的处理方法为准。   经对账发现相干各方的账目存在不符的，基金管制东谈主和基金托管东谈主必须实时查明原因并 矫正，保证相干各方平行登录的账册记载全齐相符。若当日查对不符，暂时无法查找到错账 的原因而影响到基金钞票净值的筹划和公告的，以基金管制东谈主的账册为准。   （五）基金如期阐发的编制和复核   基金财务报表由基金管制东谈主和基金托管东谈主每月折柳孤独编制。月度报表的编制，应于每 月晦了后 5 个使命日内完成。   《基金合同》奏效后，基金招募诠释书的信息发生要紧变更的，基金管制东谈主应当在三个 使命日内，更新基金招募诠释书并登载在公法网站上；基金招募诠释书其他信息发生变更的， 基金管制东谈主至少每年更新一次。基金管制东谈主在季度杀青之日起 15 个使命日内完成季度阐发 编制并公告；在上半年杀青之日起两个月完成中期阐发编制并公告；在司帐年度杀青后三个 月内完成年度阐发编制并公告。   基金管制东谈主在 5 个使命日内完成月度阐发，在月度阐发完成当日，将相干阐发提供基金 托管东谈主复核；基金托管东谈主在 3 个使命日内进行复核，并将复核完了实时书面见知基金管制东谈主。 基金管制东谈主在 7 个使命日内完成季度阐发，在季度阐发完成当日，将相干阐发提供基金托管 东谈主复核，基金托管东谈主在收到后 7 个使命日内进行复核，并将复核完了书面见知基金管制东谈主。 基金管制东谈主在 30 日内完成中期阐发，在中期阐发完成当日，将相干阐发提供基金托管东谈主复 核，基金托管东谈主在收到后 30 日内进行复核，并将复核完了书面见知基金管制东谈主。基金管制 东谈主在 45 日内完成年度阐发，在年度阐发完成当日，将相干阐发提供基金托管东谈主复核，基金 托管东谈主在收到后 45 日内复核，并将复核完了书面见知基金管制东谈主。   基金托管东谈主在复核经由中，发现相干各方的报表存在不符时，基金管制东谈主和基金托管东谈主 应共同查明原因，进行调整，调整以相干各方招供的账务处理气象为准。查对无误后，基金 托管东谈主在基金管制东谈主提供的阐发上加盖业务印鉴或者出具加盖托管业务部门公章的复核意 见书，相干各方各自留存一份。如若基金管制东谈主与基金托管东谈主弗成于应当发布公告之日之前 就相干报抒发成一致，基金管制东谈主有权按照其编制的报表对外发布公告，基金托管东谈主有权就 相干情况报证监会备案。   基金托管东谈主在对财务司帐阐发、中期阐发或年度阐发复核完毕后，需盖印阐发或出具相 应的复核阐发书，以备有权机构对相干文献审核时辅导。   （六）实施侧袋机制时期的基金钞票估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户钞票进行估值并败露主袋账户 的基金净值信息，暂停败露侧袋账户份额净值。                 第九部分 基金收益分拨   （一）基金收益分拨的原则 具体分拨有打算详见届时基金管制东谈主发布的公告，若《基金合同》奏效不悦 3 个月可不进行收 益分拨； 现款红利自动转为归并类别的基金份额进行再投资；若投资者不采取，本基金默许的收益分 背气象是现款分成；基金份额握有东谈主握有的基金份额（原份额）所取得的红利再投资份额的 锁如期，按原份额的锁如期筹划； 值减去每单元基金份额收益分拨金额后弗成低于面值； 基金份额类别对应的可供分拨利润将有所不同。除法律法例另有公法或《基金合同》另有约 定外，本基金归并类别的每一基金份额享有同瓜分拨权；      在不违背法律法例、基金合同的约定以及对基金份额握有东谈主利益无试验不利影响的前 提下，基金管制东谈主可在与基金托管东谈主协商一致，并按照监管部门要求履行稳当技艺后对基金 收益分拨原则进行调整，不需召开基金份额握有东谈主大会，但应于变更实施日在公法前言公告。   （二）基金收益分拨有打算的制定和实施技艺   本基金收益分拨有打算由基金管制东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，在 2 日内在公法前言公 告。   基金管制东谈主向基金托管东谈主下达收益分拨的付款指示，基金托管东谈主按指示将收益分拨的全 部资金划入基金管制东谈主的指定账户。               第十部分 信息败露   （一）掩盖义务   除按照《基金法》、《信息败露办法》、《基金合同》及中国证监会对于基金信息败露的 相干公法进行败露之外，基金管制东谈主和基金托管东谈主对基金运作中产生的信息以及从对方获 得的业务信息应信守掩盖的义务。基金管制东谈主与基金托管东谈主对基金的任何信息，除法律法 规公法之外，不得在其公开败露之前，先行对任何第三方败露。然则，如下情况不应视为 基金管制东谈主或基金托管东谈主违背掩盖义务： 构的高歌、决定所作念出的信息败露或公开。   （二）基金管制东谈主和基金托管东谈主在信息败露中的职责和信息败露技艺   基金管制东谈主和基金托管东谈主应根据相干法律法例、《基金合同》的公法各自承担相应的信 息败露职责。基金管制东谈主和基金托管东谈主负有积极配合、相互督促、相互监督、保证其履行 按照法定气象和时限败露的义务。   根据《信息败露办法》的要求，本基金信息败露的文献包括基金招募诠释书、基金家具 贵府摘录、《基金合同》、基金托管合同、基金份额发售公告、《基金合同》奏效公告、如期 阐发、临时阐发、基金净值信息等其他必要的公告文献，由基金管制东谈主拟定并负责公布。   基金托管东谈主应当按摄影干法律、行政法例、中国证监会的公法和《基金合同》的约定， 对基金管制东谈主编制的基金钞票净值、万般基金份额的基金份额净值、基金事迹明白数据、基 金如期阐发、更新的招募诠释书、基金家具贵府摘录、基金计帐阐发等相干基金信息进行复 核、审查，并向基金管制东谈主出具书面文献或者盖印阐发。   基金年报中的财务阐发部分，经顺应《证券法》公法的司帐师事务所审计后，方可败露。   基金管制东谈主应当在中国证监会公法的时天职，将应予败露的基金信息通过顺应中国证监 会公法条件的宇宙性报刊及《信息败露办法》公法的互联网网站等前言败露。根据法律法例 应由基金托管东谈主公开败露的信息，基金托管东谈主将通过公法前言公开败露。   照章必须败露的信息发布后，基金管制东谈主、基金托管东谈主应当按摄影干法律法例公法将信 息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。在支付工本费后可在合理时分取得上述文献的 复制件或复印件。基金管制东谈主和基金托管东谈主应保证文本的内容与所公告的内容全齐一致。   （三）暂停或延伸信息败露的情形 基金管制东谈主应当暂停估值时；   （四）实施侧袋机制时期的基金钞票估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户钞票进行估值并败露主袋账 户的基金净值信息，暂停败露侧袋账户份额净值。                    第十一部分 基金用度   （一）基金管制东谈主的管制费   本基金的管制费按前一日基金钞票净值的 0.65%年费率计提。管制费的筹划方法如下：   H＝E×0.65%÷以前天数   H 为逐日应计提的基金管制费   E 为前一日的基金钞票净值   （二）基金托管东谈主的托管费   本基金的托管费按前一日基金钞票净值的 0.15%的年费率计提。托管费的筹划方法如下：   H＝E×0.15%÷以前天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金钞票净值   （三）基金销售管事费   本基金 A 类基金份额不收取基金销售管事费，C 类基金份额的基金销售管事费按前一日 C 类基金份额的基金钞票净值的 0.4%年费率计提。筹划方法如下：   H＝E×0.4%÷以前天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的基金销售管事费   E 为 C 类基金份额前一日基金钞票净值   基金销售管事费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由托管东谈主根据与管制东谈主核 对一致的财务数据，自动在次月初 5 个使命日内按照指定的账户旅途进行资金支付，管制东谈主 无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。   （四）《基金合同》奏效后与基金相干的信息败露用度，《基金合同》奏效后与基金相干 的司帐师费、讼师费、审计费、诉讼费和仲裁费，基金份额握有东谈主大会用度，基金的证券/ 期货/信用繁衍品来回用度，基金的银行汇划用度，基金相干账户的开户及治愈用度，因投 资港股通股票而产生的各项合理用度，按照国度相干公法和《基金合同》约定，不错在基金 财产中列支的其他用度等根据相干法例、《基金合同》及相应合同的公法，由基金托管东谈主按 基金管制东谈主的划款指示并根据用度试验支拨金额支付，列入当期基金用度。   （五）不列入基金用度的相貌   基金管制东谈主与基金托管东谈主因未履行或未全齐履行义务导致的用度支拨或基金财产的损 失、《基金合同》奏效前的相干用度（包括但不限于验资费、司帐师和讼师费、信息败露费 用等用度）、处理与基金运作无关的事项发生的用度、其他根据相干法律法例，以及中国证 监会的相干公法不得列入基金用度的相貌不列入基金用度。   （六）基金管制费、基金托管费的复核技艺、支付气象和时分。基金托管东谈主对不顺应 《基金法》、《运作办法》等相干公法以及《基金合同》的其他用度有权断绝践诺。   基金托管东谈主对基金管制东谈主计提的基金管制费、基金托管费等，根据本托管合同和《基金 合同》的相干公法进行复核。   基金管制费逐日计提，按月支付。由基金托管东谈主根据与基金管制东谈主查对一致的财务数据， 自动在次月初 5 个使命日内按照指定的账户旅途进行支付。若遇法定节沐日、休息日等，支 付日历顺延。用度自动扣划后，基金管制东谈主应进行查对，如发现数据不符，应实时筹商基金 托管东谈主协商惩处。   基金托管费逐日计提，按月支付。由基金托管东谈主根据与基金管制东谈主查对一致的财务数据， 自动在次月初 5 个使命日内按照指定的账户旅途进行支付。若遇法定节沐日、休息日等，支 付日历顺延。用度自动扣划后，基金管制东谈主应进行查对，如发现数据不符，应实时筹商基金 托管东谈主协商惩处。   基金销售管事费逐日计提，按月支付。由基金托管东谈主根据与基金管制东谈主查对一致的财务 数据，自动在次月初 5 个使命日内按照指定的账户旅途进行支付。若遇法定节沐日、休息日 等，支付日历顺延。用度自动扣划后，基金管制东谈主应进行查对，如发现数据不符，应实时联 系基金托管东谈主协商惩处。   （七）如若基金托管东谈主发现基金管制东谈主违背相干法律法例的相干公法和《基金合同》、 本合同的约定，从基金财产中列支用度，有权要求基金管制东谈主作念出版面诠释注解，如若基金托管 东谈主以为基金管制东谈主无正大或合理的情理，不错断绝支付。   （八）实施侧袋机制时期的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户相干的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账 户钞票变现后方可列支，相干用度可酌情收取或减免，但不得收取管制费，详见招募诠释书 的公法。          第十二部分 基金份额握有东谈主名册的维持   基金管制东谈主和基金托管东谈主须折柳妥善维持的基金份额握有东谈主名册，包括《基金合同》生 效日、《基金合同》间隔日、基金份额握有东谈主大会权益登记日、每年 6 月 30 日、12 月 31 日 的基金份额握有东谈主名册。基金份额握有东谈主名册的内容必须包括基金份额握有东谈主的称呼和握有 的基金份额。   基金份额握有东谈主名册由基金的登记机构根据基金管制东谈主的指示编制和维持，基金管制东谈主 和基金托管东谈主应按照当今相干公法折柳维持基金份额握有东谈主名册。维持气象不错采取电子或 文档的格式。基金份额登记机构的保存期限自基金账户销户之日起不得少于 20 年。   基金管制东谈主应当实时向基金托管东谈主提交下列日历的基金份额握有东谈主名册：《基金合同》 奏效日、《基金合同》间隔日、基金份额握有东谈主大会权益登记日、每年 6 月 30 日、每年 12 月 31 日的基金份额握有东谈主名册。基金份额握有东谈主名册的内容必须包括基金份额握有东谈主的名 称和握有的基金份额。其中每年 12 月 31 日的基金份额握有东谈主名册应于下月前十个使命日内 提交；《基金合同》奏效日、《基金合同》间隔日等触及到基金遑急事项日历的基金份额握有 东谈主名册应于发诞辰后十个使命日内提交。   基金托管东谈主以电子版格式妥善维持基金份额握有东谈主名册，并如期刻成光盘备份，保存期 限为 20 年以上。基金托管东谈主不得将所维持的基金份额握有东谈主名册用于基金托管业务之外的 其他用途，并应遵守掩盖义务。   若基金管制东谈主或基金托管东谈主由于自己原因无法妥善维持基金份额握有东谈主名册，应按相干 法例公法各自承担相应的职守。        第十三部分 基金相干文献和档案的保存   基金管制东谈主、基金托管东谈主按各自职责完满保存原始凭证、记账凭证、基金账册、来回记 录和遑急合同等，保存期限不低于法律法例公法的年限，对相干信息负有掩盖义务，但司法 强制搜检情形及法律法例公法的其它情形除外。其中，基金管制东谈主应保存基金财产管制业务 步履的记载、账册、报表和其他相干贵府，基金托管东谈主应保存基金托管业务步履的记载、账 册、报表和其他相干贵府。   基金管制东谈主签署要紧合同文本后，应实时将合同文本蓝本投递基金托管东谈主处。基金管制 东谈主应实时将与本基金账务处理、资金划拨等相干的合同、合同传真给基金托管东谈主。   基金管制东谈主或基金托管东谈主变更后，未变更的一方有义务协助接任东谈主接受基金的相干文献。       第十四部分 基金管制东谈主和基金托管东谈主的更换  （一）基金管制东谈主的更换   有下列情形之一的，基金管制东谈主职责间隔：   (1) 被照章取消基金管制东谈主履历；   (2) 被基金份额握有东谈主大会解任；   (3) 照章终结、被照章驱除或被照章宣告收歇；   (4) 法律法例及中国证监会公法的和《基金合同》约定的其它情形。   （1）提名：新任基金管制东谈主由基金托管东谈主或由单独或整个握有 10%以上（含 10%）基金 份额的基金份额握有东谈主提名；   （2）决议：基金份额握有东谈主大会在基金管制东谈主职责间隔后 6 个月内对被提名的基金管 理东谈主形成决议，该决议需经进入大会的基金份额握有东谈主所握表决权的 2/3 以上（含 2/3）表 决通过，决议自表决通过之日起奏效；   （3）临时基金管制东谈主：新任基金管制东谈主产生之前，由中国证监会指定临时基金管制东谈主；   （4）备案：基金份额握有东谈主大会更换基金管制东谈主的决议须报中国证监会备案；   （5）公告：基金管制东谈主更换后，由基金托管东谈主在更换基金管制东谈主的基金份额握有东谈主大 会决议奏效后 2 日内在公法前言公告；   （6）打发：基金管制东谈主职责间隔的，基金管制东谈主应妥善维持基金管制业务贵府，实时 向临时基金管制东谈主或新任基金管制东谈主持理基金管制业务的移交手续，临时基金管制东谈主或新任 基金管制东谈主应实时招揽。临时基金管制东谈主或新任基金管制东谈主应与基金托管东谈主查对基金钞票总 值；   （7）审计：基金管制东谈主职责间隔的，应当按照法律法例公法礼聘顺应《证券法》公法 的司帐师事务所对基金财产进行审计，并将审计完了赐与公告同期报中国证监会备案，审计 用度从基金财产中列支；   （8）基金称呼变更：基金管制东谈主更换后，如若原任或新任基金管制东谈主要求，应按其要 求替换或删除基金称呼中与原任基金管制东谈主相干的称呼字样。  （二）基金托管东谈主的更换   有下列情形之一的，基金托管东谈主职责间隔：   (1) 被照章取消基金托管东谈主履历；   (2) 被基金份额握有东谈主大会解任；   (3) 照章终结、被照章驱除或被照章宣告收歇；   (4) 法律法例及中国证监会公法的和《基金合同》约定的其它情形。   （1）提名：新任基金托管东谈主由基金管制东谈主或由单独或整个握有 10%以上（含 10%）基金 份额的基金份额握有东谈主提名；   （2）决议：基金份额握有东谈主大会在基金托管东谈主职责间隔后 6 个月内对被提名的基金托 管东谈主形成决议，该决议需经进入大会的基金份额握有东谈主所握表决权的 2/3 以上（含 2/3）表 决通过，决议自表决通过之日起奏效；   （3）临时基金托管东谈主：新任基金托管东谈主产生之前，由中国证监会指定临时基金托管东谈主；   （4）备案：基金份额握有东谈主大会更换基金托管东谈主的决议须报中国证监会备案；   （5）公告：基金托管东谈主更换后，由基金管制东谈主在更换基金托管东谈主的基金份额握有东谈主大 会决议奏效后 2 日内在公法前言公告；   （6）打发：基金托管东谈主职责间隔的，应当妥善维持基金财产和基金托管业务贵府，及 时办理基金财产和基金托管业务的移交手续，新任基金托管东谈主或者临时基金托管东谈主应当实时 招揽。新任基金托管东谈主或者临时基金托管东谈主与基金管制东谈主查对基金钞票总值；   （7）审计：基金托管东谈主职责间隔的，应当按照法律法例公法礼聘顺应《证券法》公法 的司帐师事务所对基金财产进行审计，并将审计完了赐与公告，同期报中国证监会备案，审 计用度从基金财产中列支。  （三）基金管制东谈主和基金托管东谈主的同期更换技艺   同期更换基金管制东谈主和基金托管东谈主，折柳按照上述基金管制东谈主和基金托管东谈主更换技艺 进行。   （四）新任或临时基金管制东谈主招揽基金管制业务或新任或临时基金托管东谈主招揽基金财 产和基金托管业务前，原基金管制东谈主或基金托管东谈主应依据法律法例和《基金合同》的公法继 续履行相干职责，并保证分歧基金份额握有东谈主的利益酿成毁伤。原基金管制东谈主或基金托管东谈主 在不竭履行相干职责时期，仍有权按照本合同的公法收取基金管制费或基金托管费。                 第十五部分 拒接步履      托管合同当事东谈主拒接从事的步履，包括但不限于：      （一）基金管制东谈主、基金托管东谈主将其固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券 投资。      （二）基金管制东谈主、基金托管东谈主不公谈地对待其管制或托管的不同基金财产。      （三）基金管制东谈主、基金托管东谈主利用基金财产为基金份额握有东谈主之外的第三东谈主牟取利 益。      （四）基金管制东谈主、基金托管东谈主向基金份额握有东谈主违纪承诺收益或者承担赔本。      （五）基金管制东谈主、基金托管东谈主对他东谈主涌现基金规划经由中任何尚未按法律法例公法 的气象公开败露的信息。      （六）基金管制东谈主在莫得充足资金的情况下向基金托管东谈主发出投资指示和赎回、分成 资金的划拨指示，或违纪向基金托管东谈主发出指示。      （七）基金托管东谈主对基金管制东谈主的普通灵验指示拖延或断绝践诺。      （八）基金管制东谈主、基金托管东谈主在行政上、财务上不孤独，其高等基金管制东谈主员相互 兼职。      （九）基金托管东谈主暗里动用或刑事职守基金钞票，根据基金管制东谈主的正当指示、基金合同 或托管合同的公法进行刑事职守的除外。      （十）基金管制东谈主、基金托管东谈主不得利用基金财产用于下列投资或者步履：（1）承销 证券；（2）违背公法向他东谈主贷款或者提供担保；（3）从事承担无穷职守的投资；（4）向其基 金管制东谈主、基金托管东谈主出资；（5）从事内幕来回、垄断证券来回价钱过火他不正大的证券交 易步履；（6）买卖其他基金份额，然则中国证监会另有公法的除外；（7）法律法例和中国证 监会公法拒接的其他步履。      （十一）法律法例和基金合同拒接的其他步履，以及依照法律法例相干公法，由中国 证监会公法拒接基金管制东谈主、基金托管东谈主从事的其他步履。      如法律、行政法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受 相           关         限         制          。  第十六部分 基金托管合同的变更、间隔与基金财产的计帐   （一）托管合同的变更与间隔   本合同两边当事东谈主经协商一致，不错对合同的内容进行变更。变更后的托管合同， 其内容不得与《基金合同》的公法有任何贬抑。   发生以下情况，本托管合同间隔：   （1）《基金合同》间隔；   （2）基金托管东谈主终结、照章被驱除、收歇或有其他基金托管东谈主经受基金钞票；   （3）基金管制东谈主终结、照章被驱除、收歇或有其他基金管制东谈主经受基金管制权；   （4）发生法律法例或《基金合同》公法的间隔事项。   （二）基金财产的计帐 组，基金管制东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 同》和本托管合同的公法不竭履行保护基金财产安全的职责。 《证券法》公法的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产计帐小组可 以聘用必要的使命主谈主员。 现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事步履。   （1）《基金合同》间隔情形出当前，由基金财产计帐小组协调经受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐发；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐阐发；   （5）礼聘顺应《证券法》公法的司帐师事务所对计帐阐发进行外部审计，礼聘讼师事 务所对计帐阐发出具法律认识书；   （6）将计帐阐发报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨；   基金财产计帐的期限为 6 个月，但因本基金所握证券的流动性受到限制而弗成实时变现 的，计帐期限相应顺延。   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐经由中发生的整个合理用度，计帐用度 由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   (1)支付计帐用度；   (2)缴纳所欠税款；   (3)反璧基金债务；   (4)按万般基金份额各自基金份额钞票净值的比例慑服剩余财产在万般基金份额中的分 配比例，并在万般基金份额可分拨的剩余财产范围内按各份额类别内基金份额握有东谈主握有的 基金份额比例进行分拨。   基金财产未按前款(1)－(3)项公法反璧前，不分拨给基金份额握有东谈主。   （三）基金财产计帐的公告   计帐经由中的相干要紧事项须实时公告；基金财产计帐阐发经顺应《证券法》公法的会 计师事务所审计并由讼师事务所出具法律认识书后报中国证监会备案并公告。基金财产计帐 公告于基金财产计帐阐发报中国证监会备案后 5 个使命日内由基金财产计帐小组进行公告， 基金财产计帐小组应当将计帐阐发登载在公法网站上，并将计帐阐发辅导性公告登载在公法 报刊上。   （四）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及相干文献由基金托管东谈主保存不少于法律法例公法的最低年限。                 第十七部分 毁约职守   （一）如若基金管制东谈主或基金托管东谈主的不履行本托管合同或者履行本托管合同不顺应 约定的，应当承担毁约职守。   （二）因托管合同当事东谈主毁约给基金财产或者基金份额握有东谈主酿成毁伤的，应当折柳对 各自的步履照章承担补偿职守，因共同步履给基金财产或者基金份额握有东谈主酿成毁伤的，应 当承担连带补偿职守。然则发生下列情况，当事东谈主免责： 为而酿成的赔本等； 潜在赔本等。   （三）托管合同当事东谈主违背托管合同，给另一方当事东谈主酿成赔本的，首肯担补偿职守。   （四）当事东谈主一方毁约，非毁约方当事东谈主在职责范围内有义务实时采取必要的措施，防 止赔本的扩大。莫得采取稳当措施以致赔本进一步扩大的，不得就扩大的赔本要求补偿。非 毁约方因退缩赔本扩大而支拨的合理用度由毁约方承担。   （五）毁约步履虽已发生，但本托管合同或者不竭履行的，在最大限制地保护基金份额 握有东谈主利益的前提下，基金管制东谈主和基金托管东谈主应当不竭履行本合同。   （六）本合同所指赔本均为凯旋赔本。            第十八部分 争议惩处气象   两边当事东谈主同意，因本合同而产生的或与本合同相干的一切争议，除经友好协商不错解 决的，应提交深圳外洋仲裁院根据该会其时灵验的仲裁公法进行仲裁，仲裁的地点在深圳， 仲裁裁决是结尾性的并对相干各方均有不停力。除非仲裁裁决另有公法，仲裁用度由败诉方 承担。   争议处理时期，两边当事东谈主应信守基金管制东谈主和基金托管东谈主职责，不竭诚实、费力、尽 责地履行《基金合同》和托管合同公法的义务，治愈基金份额握有东谈主的正当权益。   本合同受中国法律统领。          第十九部分 基金托管合同的遵守   （一）基金管制东谈主在向中国证监会肯求本基金召募注册时提交的本基金托管合同草案， 该等草案系经托管合同当事东谈主两边盖印以及两边法定代表东谈主或授权代表署名或盖印，合同当 事东谈主两边可能同样根据中国证监会的认识修改托管合同草案。托管合同以中国证监会注册或 备案的文本为精良文本。   （二）基金托管合同自《基金合同》成立之日起成立，自《基金合同》奏效之日起奏效。 基金托管合同的灵验期自其奏效之日起至该基金财产计帐完了报中国证监会备案并公告之 日止。   （三）基金托管合同自奏效之日对托管合同当事东谈主具有同等的法律不停力。   （四）基金托管合同蓝本一式六份，除上报相干监管机构一式二份外，基金管制东谈主和基 金托管东谈主折柳握有二份，每份具有同等的法律遵守。          第二十部分 基金托管合同的签订   本托管合同经基金管制东谈主和基金托管东谈主招供后，由该两边当事东谈主在基金托管合同上盖印， 并由各自的法定代表东谈主或授权代表署名或盖印，并注明基金托管合同的签订地点和签订日。 （本页为《南边贤元一年握有期债券型证券投资基金托管合同》签署页，无正文） 基金管制东谈主：南边基金管制股份有限公司 法定代表东谈主或授权署名东谈主： 基金托管东谈主：中国工商银行股份有限公司 法定代表东谈主或授权署名东谈主： 签订地点： 签订日历：   年   月   日