基金投资观察与策略解析 国寿安保尊庆6个月持有期债券A,国寿安保尊庆6个月持有期债券C: 国寿安保尊庆6个月持有期债券型证券投资基金更新招募评释书

发布日期：2025-02-18 08:31    点击次数：183

国寿安保尊庆 6 个月持有期债券型       证券投资基金      更新招募评释书        （2024 年第 3 号）   基金料理东谈主：国寿安保基金料理有限公司   基金托管东谈主：中国工商银行股份有限公司     国寿安保尊庆 6 个月持有期债券型证券投资基金更新招募评释书（2024 年第 3 号）                    【枢纽请示】   国寿安保尊庆6个月持有期债券型证券投资基金（以下简称“本基金”）根 据2020年3月20日中国证券监督料理委员会（以下简称“中国证监会”）《对于 准予国寿安保尊庆6个月持有期债券型证券投资基金注册的批复》（证监许可 【2020】474号）注册并进行召募。   基金料理东谈主保证招募评释书的内容确凿、准确、好意思满。本招募评释书经中国 证监会注册，但中国证监会对本基金召募的准予注册，并不标明其对本基金的投 资价值、收益和商场远景作出本色性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风 险。基金料理东谈主依照恪尽责守、老诚信用、严慎辛劳的原则料理和运用基金财产， 但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。   本基金的投资范围为具有精采流动性的金融用具，包括债券（包括国债、中 央银行单据、金融债券、次级债券、企业债券、公司债券、中期单据、短期融资 券、超短期融资券、政府搭救机构债券、政府搭救债券、地点政府债券、可退换 债券、可分离交往可退换债券、可交换公司债、证券公司短期公司债券等）、资 产搭救证券、国债期货、信用繁衍品、同行存单、债券回购、银行入款（包括协 议入款、依期入款、申报入款和其他银行入款）、货币商场用具以及法律律例或 中国证监会允许基金投资的其他金融用具（但须妥贴中国证监会的联系规矩）。   本基金不投资股票，因持有可退换债券转股所形成的股票，本基金将在其可 交往之日起 10 个交往日内卖出。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金料理东谈主在履行妥贴 措施后，不错将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 的现金或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%，其中，现金 不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   本基金为债券型基金，其预期收益与风险低于股票型基金、羼杂型基金，高 于货币商场基金，属于证券投资基金中的中低预期收益/风险品种。   为对冲信用风险，本基金可能投资信用繁衍品，信用繁衍品的投资可能靠近    国寿安保尊庆 6 个月持有期债券型证券投资基金更新招募评释书（2024 年第 3 号） 流动性风险、偿付风险以及价钱波动风险等。本基金采取信用繁衍品对冲信用债 的信用风险，当信用债出现爽约时，存在信用繁衍品卖方无力或断绝履行信用保 护承诺的风险。  投资者在投成本基金前，应全面了解本基金的家具性格，充分议论自身的风 险承受才能，感性判断商场，并承担基金投资中出现的各类风险，包括：因政事、 经济、社会等环境因素对质券价钱产生影响而形成的系统性风险、个别证券私有 的非系统性风险、由于投资者一语气大量赎回基金份额产生的流动性风险、基金管 理东谈主在基金料理实施过程中产生的基金料理风险等等。  投资有风险，投资东谈主认购（或申购）基金时应矜重阅读本招募评释书、基金 合同、基金家具贵寓提要等信息走漏文献，全面倡导本基金的风险收益特征和产 品性格，并充分议论自身的风险承受才能，感性判断商场，严慎作念出投资决策。 基金料理东谈主提醒投资东谈主基金投资的“买者自诩”原则，在投资东谈主作出投资决策后， 基金运营现象与基金净值变化引致的投资风险，由投资东谈主自行负责。  本基金每个灵通日灵通申购,但本基金对投资者持有的每份基金份额树立六 个月的最短持有期限，投资东谈主每笔认购/申购的基金份额需至少持有满六个月， 在最短持有期内不行建议赎回恳求。本基金每份基金份额在其最短持有期限到期 后的第一个职业日（含）起，基金份额持有东谈主方可就该基金份额建议赎回恳求。 请投资者合理安排资金进行投资。   基金的过往功绩并不预示其将来推崇。基金料理东谈主料理的其他基金的功绩并 不组成新基金功绩推崇的保证。   本更新招募评释书仅更新“第三部分 基金料理东谈主”中基金司理及基金料理 东谈主概况部分。       国寿安保尊庆 6 个月持有期债券型证券投资基金更新招募评释书（2024 年第 3 号） 国寿安保尊庆 6 个月持有期债券型证券投资基金更新招募评释书(2024 年第 3 号)                      第一部分 序论   《国寿安保尊庆 6 个月持有期债券型证券投资基金招募评释书》（以下简称 “招募评释书”或“本招募评释书”）依照《中华东谈主民共和国证券投资基金法》 （以下简称“《基金法》”）、《公开召募证券投资基金运作料理办法》（以下 简称“《运作办法》”）、《公开召募证券投资基金销售机构监督料理办法》（以 下简称“《销售办法》”）、《公开召募证券投资基金信息走漏料理办法》（以 下简称“《信息走漏办法》”）、《公开召募灵通式证券投资基金流动性风险管 理规矩》（以下简称“《流动性风险料理规矩》”）以及《国寿安保尊庆 6 个月 持有期债券型证券投资基金基金合同》                 （以下简称“基金合同”或“《基金合同》”） 编写。   基金料理东谈主承诺本招募评释书不存在职何空虚记录、误导性述说或首要遗 漏，并对其确凿性、准确性、好意思满性承担法律职责。   本基金是根据本招募评释书所载明的贵寓恳求召募的。本基金料理东谈主莫得委 托或授权任何其他东谈主提供未在本招募评释书中载明的信息，或对本招募评释书作 任何解释或者评释。   本招募评释书根据本基金的基金合同编写，并经中国证券监督料理委员会 （以下简称“中国证监会”）注册。基金合同是约定基金合同当事东谈主之间权利、 义务的法律文献。基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有 东谈主和基金合同确当事东谈主，其持有基金份额的行径自己即标明其对基金合同的承认 和接受，并按照《基金法》、基金合同过头他关联规矩享有权利、承担义务。基 金投资者欲了解基金份额持有东谈主的权利和义务，应注意查阅基金合同。      国寿安保尊庆 6 个月持有期债券型证券投资基金更新招募评释书（2024 年第 3 号）                      第二部分 释义   在本招募评释书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 同》及对基金合同的任何灵验改良和补充 补充 券投资基金招募评释书》过头更新 金基金家具贵寓提要》过头更新 金基金份额发售公告》 司法解释、行政规章以过头他对基金合同当事东谈主有拘谨力的决定、决议、申报等 员会第五次会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届寰宇东谈主民代表大会常务委 员会第三十次会议改良，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第 十二届寰宇东谈主民代表大会常务委员会第十四次会议《寰宇东谈主民代表大会常务委员 会对于修改等七部法律的决定》修正的《中华东谈主民共 和国证券投资基金法》及颁布机关对其常常作念出的改良 实施的《公开召募证券投资基金销售机构监督料理办法》及颁布机关对其常常作念 出的改良 日实施的，并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货规章的决       国寿安保尊庆 6 个月持有期债券型证券投资基金更新招募评释书（2024 年第 3 号） 定》修正的《公开召募证券投资基金信息走漏料理办法》及颁布机关对其常常作念 出的改良 施的《公开召募证券投资基金运作料理办法》及颁布机关对其常常作念出的改良 机关对其常常作念出的改良 员会 务的法律主体，包括基金料理东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主 正当登记并存续或经关联政府部门批准设立并存续的企业法东谈主、职业法东谈主、社会 团体或其他组织 办法》及联系法律律例规矩不错投资于在中国境内照章召募的证券投资基金的中 国境外的机构投资者 证券投资试点办法》及联系法律律例规矩，运用来自境外的东谈主民币资金进行境内 证券投资的境外法东谈主 东谈主民币及格境外机构投资者以及法律律例或中国证监会允许购买证券投资基金 的其他投资东谈主的合称 东谈主 办理基金份额的申购、赎回、退换、转托管及依期定额投资等业务       国寿安保尊庆 6 个月持有期债券型证券投资基金更新招募评释书（2024 年第 3 号） 证监会规矩的其他条件，取得基金销售业务履历并与基金料理东谈主签订了基金销售 服务条约，办理基金销售业务的机构 投资东谈主基金账户的建立和料理、基金份额登记、基金销售业务的阐发、算帐和结 算、代理披发红利、建立并扶直基金份额持有东谈主名册和办理非交往过户等 理有限公司或接受国寿安保基金料理有限公司寄托代为办理登记业务的机构 料理的基金份额余额过头变动情况的账户 构办理认购、申购、赎回、退换、转托管及依期定额投资等业务而引起基金份额 变动及结余情况的账户 基金料理东谈主向中国证监会办理基金备案手续结束，并取得中国证监会书面阐发的 日历 产算帐结束，算帐结果报中国证监会备案并给以公告的日历 不得跳动 3 个月 灵通日 短持有期限。即对于每份基金份额，最短持有期限为自基金合同收效日（对认购 份额而言，下同）或基金份额申购阐发日（对申购份额而言，下同）起至基金合 同收效日或基金份额申购阐发日的 6 个月的月度对日的前一日的期间。在最短持 有期限内，基金份额不行赎回；每份基金份额的最短持有期到期日起（含当日）， 基金份额持有东谈主可对该基金份额建议赎回恳求       国寿安保尊庆 6 个月持有期债券型证券投资基金更新招募评释书（2024 年第 3 号） 该对应日为非职业日的，则顺延至下一职业日 是规范基金料理东谈主所料理的灵通式证券投资基金登记方面的业务法令，由基金管 理东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构、基金销售机构、投资者过头他关联各方共同 盲从 请购买基金份额的行径 请购买基金份额的行径 定的条件要求将基金份额兑换为现金的行径 售服务费，且在赎回时根据持有期限收取赎回费的基金份额类别 本类别基金资产上钩提销售服务费，在赎回时根据持有期限收取赎回费的基金份 额类别 规矩的条件，恳求将其持有基金料理东谈主料理的、某一基金的基金份额退换为基金 料理东谈主料理的其他基金基金份额的行径 持基金份额销售机构的操作 购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东谈主指定银行账 户内自动完成扣款及受理基金申购恳求的一种投资方式 加上基金退换中转出恳求份额总额后扣除申购恳求份额总额及基金退换中转入 恳求份额总额后的余额）跳动上一灵通日基金总份额的 10%    国寿安保尊庆 6 个月持有期债券型证券投资基金更新招募评释书（2024 年第 3 号） 行入款利息、已收尾的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的量入为主 申购款过头他资产的价值总和 值和基金份额净值的过程 刊及《信息走漏办法》规矩的互联网网站（包括基金料理东谈主网站、基金托管东谈主网 站、中国证监会基金电子走漏网站）等媒介 基金份额持有东谈主服务的用度 以合理价钱给以变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交往日以上的逆回购 与银行依期入款（含条约约定有条件提前支取的银行入款）、停牌股票、流通受 限的新股及非公开刊行股票、资产搭救证券、因刊行东谈主债务爽约无法进行转让或 交往的债券等 料理信用风险的信用繁衍用具 护的金额，各项支付和结算以此金额为忖度基准 值的方式，将基金调养投资组合的商场冲击成安分拨给实践申购、赎回的投资者， 从而减少对存量基金份额持有东谈主利益的不利影响，确保投资东谈主的正当权益不受损 害并得到自制对待      国寿安保尊庆 6 个月持有期债券型证券投资基金更新招募评释书（2024 年第 3 号） 账户进行处置算帐，目的在于灵验阻拦并化解风险，确保投资者得到自制对待， 属于流动性风险料理用具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，专门账 户称为侧袋账户 致公允价值存在首要不细目性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准 备仍导致资产价值存在首要不细目性的资产；（三）其他资产价值存在首要不确 定性的资产 件 国寿安保尊庆 6 个月持有期债券型证券投资基金更新招募评释书(2024 年第 3 号)                       第三部分 基金料理东谈主     一、概况     （一）基金料理东谈主概况     称呼：国寿安保基金料理有限公司     住所：上海市虹口区丰镇路 806 号 3 幢 306 号     办公地址：北京市西城区金融大街 28 号院盈泰商务中心 2 号楼 10、11、12 层     法定代表东谈主：于泳     设立日历：2013 年 10 月 29 日     注册成本：12.88 亿元东谈主民币     存续期间：继续磋磨     客户服务电话：4009-258-258     接洽东谈主：耿馨雅     国寿安保基金料理有限公司经中国证监会证监许可20131308 号文核准设 立 。 基 金 管 理 东谈主 股 东 为 中 国 东谈主 寿 资 产 管 理 有 限 公 司 ， 持 有 股 份 85.03% ； NATIONAL MUTUAL FUNDS MANAGEMENT LTD.(国度共同基金料理有限公 司)，持有股份 14.97%。     （二）主要东谈主员情况     于泳先生，董事长，经济学硕士。现任中国东谈主寿资产料理有限公司党委布告、 副总裁（驾驭职业）。曾任中国东谈主寿资产料理有限公司党委委员、副总裁、总裁 助理，中国东谈主寿保障（外洋）股份有限公司党委委员、副总裁，中国东谈主寿保障股 份有限公司银行保障部总司理助理等。     鄂华先生，董事，硕士研究生。现任中国东谈主寿资产料理有限公司党委委员， 国寿安保基金料理有限公司党委布告、总司理，国寿资产料理有限公司董事长。 曾任国寿安保基金料理有限公司党委副布告、副总司理，中国东谈主寿资产料理有限 公司权益投资部总司理、基金投资部副总司理，中国东谈主寿保障公司资金运用中心 投资分析部职员等。    国寿安保尊庆 6 个月持有期债券型证券投资基金更新招募评释书（2024 年第 3 号）   吴晓蕾女士，董事，博士研究生。现任中国东谈主寿资产料理有限公司高等董事 总司理（SMD）。曾任中国东谈主寿资产料理有限公司策略发展部、金融商场部、 组合料理部、径直投资职业部、总司理，国寿资产料理有限公司董事、总司理等。   叶蕾女士，董事，工商料理硕士。现任中国东谈主寿养老保障股份有限公司董事、 国寿资产料理有限公司董事。曾任中华寰宇工买卖联合会国际勾通部副处长、澳 大利亚安保集团北京代表处首席代表等。   杨金不雅先生，安祥董事，硕士研究生。现任中央财经大学司帐学院教学，大 悦城控股集团股份有限公司安祥董事，龙江元盛和牛产业股份有限公司安祥董 事，华电新动力集团股份有限公司安祥董事。曾任中央财经大学教务处处长、会 计学院党总支布告兼副院长。   周黎安先生，安祥董事，博士研究生。现任北京大学光华料理学院教学，北 京大学经济与料理学部主任，第十四届寰宇政协委员，颖异互通科技股份有限公 司安祥董事。曾任北京大学光华料理学院副院长等。   罗琦先生，安祥董事，博士研究生。现任武汉大学经济与料理学院金融系教 授、博士生导师，《经济辩驳》副主编，训诲部新世纪优秀东谈主才搭救诡计入选者， 湖北天瑞电子股份有限公司安祥董事。曾任武汉造船专用诱惑厂助理经济师，华 中科技大学料理学院博士后，武汉大学经济与料理学院金融系副教学等。   杨融女士，监事长，大学本科。现任国寿安保基金料理有限公司纪委布告、 党委委员、监事长。曾任中国东谈主寿资产料理有限公司财务部总司理，中国东谈主寿资 产料理有限公司信用料理部副总司理（驾驭职业）、总司理，中国东谈主寿资产料理 有限公司运营料理部副总司理，中国东谈主寿资产料理有限公司财务司帐部副总经 理、总司理助理、高等司理，中国东谈主寿保障公司、中国东谈主保相信投资公司、中国 华润总公司职工。   林怀明先生，监事，硕士研究生。现任国寿安保基金料理有限公司办公室（党 委办公室、董事会办公室）/党建职业部主任。曾任中国东谈主寿资产料理有限公司 东谈主力资源部（党委组织部）职工料理处/干部监督处高等司理、司理，职工料理 处（磋磨招聘处）高等主办等。   李玲女士，监事，大学本科。现任国寿安保基金料理有限公司监察稽核部（监 事会办公室）总司理。曾任国寿安保基金料理有限公司监察稽核部副总司理、总     国寿安保尊庆 6 个月持有期债券型证券投资基金更新招募评释书（2024 年第 3 号） 司理助理，益民基金料理有限公司监察稽核部副总司理，国盛证券有限职责公司 投资银行总部高等司理。   鄂华先生，总司理，硕士。简历同上。   王东旭先生，副总司理，法学学士，曾任中国东谈主寿保障公司东谈主事部处长，中 国东谈主寿保障（集团）公司东谈主力资源部副总司理、党委组织部副部长，中国东谈主寿资 产料理有限公司党群职业部/工会职业部主任，中国东谈主寿资产料理有限公司东谈主力 资源部总司理、党委组织部部长，中国东谈主寿资产料理有限公司监事会监事；现任 国寿安保基金料理有限公司党委副布告、副总司理。   王文英女士，总司理助理，硕士。曾任中国东谈主寿保障股份有限公司财务主管， 中国东谈主寿资产料理有限公司财务司帐司理，国寿安保基金料理有限公司笼统料理 部副总司理、总司理；现任国寿安保基金料理有限公司党委委员、副总司理、首 席信息官、财务负责东谈主。   韩占锋先生，看护长，硕士。曾任博时基金料理有限公司担任境内基金资产 核算组主管，国寿安保基金料理有限公司运营总监、运营料理部总司理。现任国 寿安保基金料理有限公司党委委员、看护长，国寿资产料理有限公司董事。   张琦先生，股票投资总监，硕士。曾任中银基金料理有限公司基金司理、基 金司理助理；现任国寿安保基金料理有限公司股票投资总监、股票投资部总监及 基金司理。   王福新先生，总司理助理，博士后。曾任中国海洋大学西席、大公国际资信 评估有限公司金融机构部副总司理、中国东谈主民财产保障股份有限公司博士后职业 站研究员，中国东谈主寿保障股份有限公司内控合规部高等主管、投辛勤理部评估分 析处司理、东谈主民币投辛勤理处高等司理、寄托投辛勤理一处资深司理；现任国寿 安保基金料理有限公司总司理助理。   岳海先生，总司理助理，硕士。自 2009 年以来，曾先后担任中国银行业监 督料理委员会主监管员，中国工商银行资产料理部高等司理，交通银行总行资产 料理中心成本商场部负责东谈主，西南证券股份有限公司资产料理金融投资部总经 理，景顺长城基金料理有限公司总司理助理等职务。2020 年 7 月加入国寿安保 基金料理有限公司，2021 年 3 月任公司总司理助理。     国寿安保尊庆 6 个月持有期债券型证券投资基金更新招募评释书（2024 年第 3 号）   卢珊女士，博士，曾任九有证券股份有限公司投资照管人。2019 年加入国寿 安保基金料理有限公司担任基金司理助理，从事债券投资、研究职业。2020 年 性金融债指数证券投资基金基金司理。2021 年 6 月起任国寿安保安盛纯债 3 个 月依期灵通债券型发起式证券投资基金基金司理。2021 年 7 月起任国寿安保尊 庆 6 个月持有期债券型证券投资基金基金司理。2023 年 2 月起任国寿安保安泽 发起式证券投资基金基金司理。2023 年 6 月任国寿安保安泰三个月依期灵通债 券型证券投资基金基金司理。   唐笑天先生，北京大学经济学硕士。曾任中国国际金融股份有限公司分析师、 天风证券股份有限公司高等分析师、华安基金料理有限公司研究员、永赢基金管 理有限公司权益部宏不雅策略组长、国寿安保基金料理有限公司基金司理助理。现 任国寿安保基金料理有限公司基金司理。2024 年 3 月起任国寿安保尊耀纯债债 券型证券投资基金基金司理。2024 年 11 月起任国寿安保尊庆 6 个月持有期债券 型证券投资基金、国寿安保稳鑫一年持有期羼杂型证券投资基金基金司理。   黄力先生于 2021 年 5 月 25 日至 2023 年 2 月 1 日任本基金基金司理。   鄂华先生：国寿安保基金料理有限公司总司理。   张琦先生：国寿安保基金料理有限公司股票投资总监、股票投资部总司理。   王晓曲先生：国寿安保基金料理有限公司总司理助理。   段辰菊女士：国寿安保基金料理有限公司研究总监、研究部总司理。   黄力先生：国寿安保基金料理有限公司多资产投资部副总司理。   桑迎先生：国寿安保基金料理有限公司投辛勤理部副总司理兼货币投资二级 部总司理。   王录琦先生：国寿安保基金料理有限公司固定收益投资部总司理。   （三）基金料理东谈主的职责 金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；     国寿安保尊庆 6 个月持有期债券型证券投资基金更新招募评释书（2024 年第 3 号） 基金财产； 磋磨方式料理和运作基金财产； 证所料理的基金财产和基金料理东谈主的财产互相安祥，对所料理的不同基金别离管 理，别离记账，进行证券投资； 产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得寄托第三东谈主运作基金财产； 法妥贴《基金合同》等法律文献的规矩，按关联规矩忖度并公告基金净值信息， 细目基金份额申购、赎回的价钱； 论说义务； 《基金合同》过头他关联规矩另有规矩外，在基金信息公开走漏前应予守密，不 向他东谈主泄露； 分拨基金收益； 会或配合基金托管东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会； 贵寓 15 年以上； 证投资者粗略按照《基金合同》规矩的时辰和方式，随时查阅到与基金关联的公 开贵寓，并在支付合理成本的条件下得到关联贵寓的复印件；     国寿安保尊庆 6 个月持有期债券型证券投资基金更新招募评释书（2024 年第 3 号） 现和分拨； 申报基金托管东谈主； 益时，应当承担抵偿职责，其抵偿职责不因其退任而免除； 托管东谈主违反《基金合同》形成基金财产损失机，基金料理东谈主应为基金份额持有东谈主 利益向基金托管东谈主追偿； 事务的行径承担职责； 法律行径； 效，基金料理东谈主承担因召募行径而产生的债务和用度，将已召募资金并加计银行 同期活期入款利息在基金召募期收尾后 30 日内退还基金认购东谈主；   （四）基金料理东谈主的承诺 略及限制全权处理本基金的投资； 险抑制轨制，采取灵验措施，戒备下列行径的发生：   （1）将基金料理东谈主固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）不自制地对待其料理的不同基金财产；   （3）利用基金财产为基金份额持有东谈主除外的第三东谈主牟取利益；   （4）向基金份额持有东谈主违章承诺收益或者承担损失；   （5）侵占、挪用基金财产；   （6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、表示    国寿安保尊庆 6 个月持有期债券型证券投资基金更新招募评释书（2024 年第 3 号） 他东谈主从事联系的交往行为；   （7）历害牵累，不按照规矩履行职责；   （8）法律、行政律例或中国证监会规矩谢却和基金合同约定的其他行径。 家关联法律律例及行业规范，老诚信用、辛劳尽责，不从事以下行为：   （1）越权或违章磋磨；   （2）违反基金合同或托管条约；   （3）专门毁伤基金份额持有东谈主或其他基金联系机构的正当权益；   （4）在向中国证监会报送的贵寓中公私分明；   （5）断绝、打扰、费力或严重影响中国证监会照章监管；   （6）历害牵累、浪掷权益，不按照规矩履行职责；   （7）造孽现行灵验的关联法律、律例、规章、基金合同和中国证监会的有 关规矩，泄漏在职职期间瞻念察的关联证券、基金的买卖隐痛，尚未照章公开的基 金投资内容、基金投资诡计等信息，或泄露因职务便利获取的未公开信息、利用 该信息从事或者昭示、表示他东谈主从事联系的交往行为；   （8）违反证券交往场所业务法令，利用对敲、倒仓等技巧主管商场价钱， 阻挠商场步骤；   （9）贬损同行，以举高我方；   （10）以不方正技巧谋求业务发展；   （11）有悖社会公德，毁伤证券投资基金东谈主员形象；   （12）在公开信息走漏和告白中专门含有空虚、误导、讹诈要素；   （13）其他法律、行政律例以及中国证监会谢却的行径。   （五）基金司理承诺 东谈主谋取最大利益； 泄露在职职期间瞻念察的关联证券、基金的买卖隐痛，尚未照章公开的基金投资内 容、基金投资诡计等信息，泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事      国寿安保尊庆 6 个月持有期债券型证券投资基金更新招募评释书（2024 年第 3 号） 或者昭示、表示他东谈主从事联系的交往行为；   （六）基金料理东谈主的里面抑制轨制   （1）健全性原则   里面抑制包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级东谈主员，并涵盖到决策、 践诺、监督、反馈等各个要领。   （2）灵验性原则   通过科学的内控技巧和方法，建立合理的内控措施，爱戴内控轨制的灵验执 行。   （3）安祥性原则   公司各机构、部门和岗亭职责保持相对安祥，公司基金资产、自有资产、其 它资产的运作分离。   （4）互相制约原则   公司里面部门和岗亭的树立权责分明、互相制衡。   （5）成本效益原则   公司运用科学化的磋磨料理方法裁汰运作成本，进步经济效益，以合理的控 制成本达到最好的里面抑制后果。   （1）正当合规性原则：公司内控轨制妥贴国度法律律例、规章和各项规矩。   （2）全面性原则：里面抑制轨制涵盖公司磋磨料理的各个要领，不得留有 轨制上的空缺或缺欠。   （3）审慎性原则：制定里面抑制轨制以审慎磋磨、留心和化解风险为开赴 点。   （4）当令性原则：里面抑制轨制的制定跟着关联法律律例的调养和公司经 营策略、磋磨方针、磋磨理念等表里部环境的变化进行实时的修改或完善。   （1）抑制环境   抑制环境组成公司里面抑制的基础，抑制环境包括磋磨理念和内控文化、公 司治理结构、组织结构、职工谈德修养等内容。    国寿安保尊庆 6 个月持有期债券型证券投资基金更新招募评释书（2024 年第 3 号）   公司料理层贯彻内控优先和风险料理理念，培养全体职工的风险留心意志， 营造一个浓厚的内控文化氛围，确保全体职工实时了解国度法律律例和公司规章 轨制，使风险意志链接到公司各个部门、各个岗亭和各个要领。公司全体职工必 须以身许国，辛劳尽责，严格盲从国度律例和公司各项规章轨制。   公司完善法东谈主治理结构，充分阐述安祥董事和监事职能，严禁不方正关联交 易、利益运输和里面东谈主抑制表象的发生，保护投资者利益和公司正当权益。   公司的组织结构体现职责明确、互相制约的原则，各部门有明确的授权单干， 操作互相安祥。公司建立决策科学、运营规范、料理高效的运行机制，包括民主、 透明的决策措施和料理议事法令，高效、严谨的业务践诺系统，以及健全、灵验 的里面监督和反馈系统。   里面组织结构监控防地。公司依据自身磋磨特色设立规章递进、权责统一、 严实灵验的三谈监控防地。   东谈主力资源政策和措施。公司建立灵验的东谈主力资源料理轨制，健全激勉拘谨机 制，确保公司东谈主员具备与岗亭要求相适合的职业操守和专科胜任才能。   （2）风险评估   风险评估的前提条件是设立目的。惟有先确立了目的，料理层才能针对目的 细目风险并采取必要的行动来料理风险。设立目的是料理过程核心纽的一部分。 尽管其并非里面抑制要素，但它是里面抑制得以实施的先决条件。   公司建立科学严实的风险评估体系，对公司表里部风险进行识别、评估和分 析，实时留心和化解风险。   （3）抑制行为   授权抑制。推动会、董事会、监事会和料理层充分了解和履行各自的权益， 建立健全公司授权圭臬和措施，确保授权轨制的贯彻践诺。公司各业务部门、分 支机构和公司职工应当在规矩授权范围众人使相应的职责。公司授权要妥贴，对 已获授权的部门和东谈主员应建立灵验的评价和反馈机制，对已不适用的授权应实时 修改或取消授权。   与控股推动之间的风险阻拦。公司与控股推动之间磋磨业务和磋磨局面灵验 阻拦，磋磨料理东谈主员不得互相兼职。公司与控股推动之间的财务料理严格阻拦， 保证账簿分设，司帐核算安祥。公司与控股推动之间的投资运作和信息传递严格 阻拦，不得提供关联投资、研究等非公开信息和贵寓，留心不方正关联交往，禁      国寿安保尊庆 6 个月持有期债券型证券投资基金更新招募评释书（2024 年第 3 号） 止任何局势的利益运输。   资产分离抑制。基金资产与公司资产、不同基金的资产和其他寄托资产要实 行安祥运作，别离核算。   业务阻拦抑制。基金资产的运作料理与公司自有资金实行安祥阻拦运作，在 东谈主员配置、岗亭职责过头里面料理轨制、业务法令与经过、关联银行入款账号、 证券账号等分开树立，并分开核算。   岗亭阻拦轨制。公司引申里面职业的目的料理和制定例范的岗亭职责制，各 岗亭东谈主员各司其职、严格盲从操作措施和职业圭臬，限制越权、穿插、代理等行 为，以便于各部门明确单干、各岗亭互相监督；包括货币、有价证券的扶直与账 务相分离，枢纽空缺凭证的扶直与使用相分离，投资决策与具体交往操作相分离， 前台交往与后台结算相分离，损失的阐发与核销相分离，风险评定东谈主员与业务办 理岗亭相分离等。   物理阻拦轨制。对于不同职业区画分不同的守密级别，基金投资、交往、研 究、公司自有资金料理等联系部门，在空间上和轨制上妥贴阻拦。强调中央交往 室和笼统料理部门的一级守密性，实行严格的门禁轨制，并相应建立安全保障设 施；对因业务需要瞻念察内幕信息的东谈主员，制定严格的批准措施、守密守则和监督 处罚措施。   危急处理机制。公司制订了切实灵验的要紧情况处理轨制，建立危急处理机 制和措施。   （4）信息与换取   爱戴信息换取渠谈的流畅，建立明晰的论说系统。公司制定料理和业务论说 轨制。包括依期论说轨制和临时论说轨制。依期论说按照逐日、每周、每月、每 季度等不同的时辰、频次进行论说。临时论说是指一朝出现论说事由后的实时报 告。   （5）里面监督   公司建立灵验的里面监控轨制，树立看护长和安祥的合规料理部和监察稽核 部，对公司里面抑制轨制的践诺情况进行继续的监督，保证里面抑制轨制落实。   （6）法律律例指引   公司将严格贯彻基金料理联系的法律律例，严格照章磋磨。   各部门规章轨制及对外提交材料在实施或提交前，均需经合规料理部进行合    国寿安保尊庆 6 个月持有期债券型证券投资基金更新招募评释书（2024 年第 3 号） 法合规审核。   看护长和合规料理部负责监察各部门对法律律例、公司规章轨制、基金合同 的践诺情况，注重于因违反法律律例等而产生的风险。   合规料理部负责追踪法律律例的变化和更新，对业务部门的运作提供合规建 议和商讨及政策等方面的商讨及指引，提供合规方面的培训。     国寿安保尊庆 6 个月持有期债券型证券投资基金更新招募评释书（2024 年第 3 号）                   第四部分 基金托管东谈主   （一）基金托管东谈主基本情况   称呼：中国工商银行股份有限公司   注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号   成马上间：1984 年 1 月 1 日   法定代表东谈主： 廖林   注册成本：东谈主民币 35,640,625.7089 万元   接洽电话：010-66105799   接洽东谈主：郭明   （二）主要东谈主员情况   限定 2024 年 3 月，中国工商银行资产托管部共有职工 210 东谈主，平均年级 38 岁，99%以上职工领有大学本科以上学历，高管东谈主员均领有研究生以上学历或高 级期间职称。   （三）基金托管业务磋磨情况   手脚中国大陆托管服务的先驱，中国工商银行自 1998 年在国内首家提供 托管服务以来，接纳“老诚信用、辛劳尽责”的宗旨，依靠严实科学的风险料理 和里面抑制体系、规范的料理模式、先进的营运系统和专科的服务团队，严格履 行资产托管东谈主职责，为境表里雄壮投资者、金融资产料理机构和企业客户提供安 全、高效、专科的托管服务，展现优异的商场形象和影响力。建立了国内托管银 行中最丰富、最熟谙的家具线。领有包括证券投资基金、相信资产、保障资产、 社会保障基金、基本养老保障、企业年金基金、QFI 资产、QDII 资产、股权投 资基金、证券公司集合股产料理诡计、证券公司定向资产料理诡计、买卖银行信 贷资产证券化、基金公司特定客户资产料理、QDII 专户资产、ESCROW 等门类 皆全的托管家具体系，同期在国内率先开展绩效评估、风险料理等升值服务，可 以为各类客户提供个性化的托管服务。限定 2023 年 12 月，中国工商银行共托管 证券投资基金 1404 只。自 2003 年以来，本行一语气二十一年取得香港《亚洲货币》、 英国《全球托管东谈主》、香港《财资》、好意思国《环球金融》、内地《证券时报》、 《上海证券报》等境表里泰斗财经媒体评比的 97 项最好托管银行大奖；是取得     国寿安保尊庆 6 个月持有期债券型证券投资基金更新招募评释书（2024 年第 3 号） 奖项最多的国内托管银行，优良的服务品性取得国表里金融边界的继续认同和广 泛好评。   （四）基金托管东谈主的里面抑制轨制   中国工商银行资产托管部自成立以来，各项业务飞快发展，恒久保持在资产 托管行业的上风地位。这些获利的取得，是与资产托管部“一手持业务拓展，一 手持内控造就”的作念法是分不开的。资产托管部相等青睐翻新和加强里面风险管 理职业，在积极拓展各项托管业务的同期，把加强风险留心和抑制的力度，经心 培育内控文化，完善风险抑制机制，强化业务样式全过程风险料理手脚枢纽职业 来作念。从 2005 年于今共十七次获胜通过评估组织里面抑制和安全措施最泰斗的 ISAE3402 审阅，一皆取得无保属意见的抑制及灵验性论说。充分标明安祥第三 方对我行托管服务在风险料理、里面抑制方面的健全性和灵验性的全面认同,也 评释注解中国工商银行托管服务的风险抑制才能也曾与国际大型托管银行接轨，达到 国际先进水平。咫尺，ISAE3402 审阅也曾成为年度化、惯例化的内控职业技巧。”   保证业务运作严格盲从国度关联法律律例和行业监管法令，强化和建立遵法 磋磨、规范运作的磋磨念念想和磋磨立场，形成一个运作规范化、料理科学化、监 控轨制化的内控体系；留心和化解磋磨风险，保证托管资产的安全好意思满；爱戴持 有东谈主的权益；保障资产托管业务安全、灵验、稳妥运行。   中国工商银行资产托管业务里面风险抑制组织结构由中国工商银行稽核监 察部门（内控合规部、里面审计局）、资产托管部内设风险抑制处及资产托管部 各业务处室共同组成。总行稽核监察部门负责制定全行风险料理政策，对各业务 部门风险抑制职业进行携带、监督。资产托管部里面树立专门负责稽核监察职业 的里面风险抑制处，配备专职稽核监察东谈主员，在总司理的径直指挥下，依照关联 法律规章，对业务的运行安祥欺骗稽核监察权益。各业务处室在各自职责范围内 实施具体的风险抑制措施。   （1）正当性原则。内控轨制应当妥贴国度法律律例及监管机构的监管要求， 并链接于托管业务磋磨料理行为的恒久。    国寿安保尊庆 6 个月持有期债券型证券投资基金更新招募评释书（2024 年第 3 号）   （2）好意思满性原则。托管业务的各项磋磨料理行为都必须有相应的规范措施 和监督制约；监督制约应浸透到托管业务的全过程和各个操作要领，覆盖通盘的 部门、岗亭和东谈主员。   （3）实时性原则。托管业务磋磨行为必须在发生时能准确实时地记录；按 照“内控优先”的原则，新设机构或新增业务品种时，必须作念到已建立联系的规 章轨制。   （4）审慎性原则。各项业务磋磨行为必须留心风险，审慎磋磨，保证基金 资产和其他寄托资产的安全与好意思满。   （5）灵验性原则。内控轨制应根据国度政策、法律及磋磨料理的需要当令 修改完善，并保证得到全面落实践诺，不得有任何空间、时限及东谈主员的例外。   （6）安祥性原则。设立专门履行托管东谈主职责的料理部门；径直操作主谈主员和 抑制东谈主员必须相对安祥，妥贴分离；内控轨制的检查、评价部门必须安祥于内控 轨制的制定和践诺部门。   （1）严格的阻拦轨制。资产托管业务与传统业求实行严格分离，建立了明 确的岗亭职责、科学的业务经过、注意的操作手册、严格的东谈主员行径规范等一系 列规章轨制，并采取了精采的防火墙阻拦轨制，粗略确保资产安祥、环境安祥、 东谈主员安祥、业务轨制和料理安祥、蚁集安祥。   （2）高层检查。主管行指挥与部门高等料理层手脚工行托管业务政策和策 略的制定者和料理者，要求下级部门实时论说磋磨料理情况和终点情况，以检查 资产托管部在收尾里面抑制目的方面的进展，并根据检查情况建议里面抑制措 施，督促职能料理部门翻新。   （3）东谈主事抑制。资产托管部严格落实岗亭职责制，建立“自控防地”、“互 控防地”、“监控防地”三谈抑制防地，健全绩效考查和激勉机制，设立“以东谈主 为本”的内控文化，增强职工的职责心和荣誉感，培育团队精神和核心竞争力。 并通过进行依期、定向的业务与职业谈德培训、签订承诺书，使职工设立风险防 范与抑制理念。   （4）磋磨抑制。资产托管部通过制定诡计、编制预算等方法开展多样业务 营销行为、处理各项事务，从而灵验地抑制和配置组织资源，达到资源利用和效 益最大化目的。    国寿安保尊庆 6 个月持有期债券型证券投资基金更新招募评释书（2024 年第 3 号）   （5）里面风险料理。资产托管部通过稽核监察、风险评估等方式加强里面 风险料理，依期或不依期地对业务运作现象进行检查、监控，携带业务部门进行 风险识别、评估，制定并实施风险抑制措施，排查风险隐患。   （6）数据安全抑制。咱们通过业务操作区相对安祥、数据和传真加密、数 据传输浮现的冗余备份、监控设施的运用和保障等措施来保障数据安全。   （7）救急准备与响应。资产托管业务建立专门的苦难复原中心，制定了基 于数据、应用、操作、环境四个层面的完备的苦难复原有诡计，并组织职工依期演 练。为使演练愈加接近实战，资产托管部握住进步演练圭臬，从当先的按照预订 时辰演练发展到咫尺的“偶而演练”。从演练结果看，资产托管部全都有才能在 发生苦难的情况下两个小时内复原业务。   （1）资产托管部里面树立专职稽核监察部门，配备专职稽核监察东谈主员，在 总司理的径直指挥下，依照关联法律规章，全面贯彻落实全程监控念念想，确保资 产托管业务健康、踏实地发展。   （2）完善组织结构，实施全员风险料理。完善的风险料理体系需要从上至 下每个职工的共同参与，惟有这么，风险抑制轨制和措施才会全面、灵验。资产 托管部实施全员风险料理，将风险抑制职责落实到具体业务部门和业务岗亭，每 位职工对我方岗亭职责范围内的风险负责，通过建立纵向双东谈主制、横向多部门制 的里面组织结构，形成不同部门、不同岗亭互相制衡的组织结构。   （3）建立健全规章轨制。资产托管部十分青睐内控轨制的造就，一贯宝石 把风险留心和抑制的理念和方法融入岗亭职责、轨制造就和职业经过中。经过多 年致力，资产托管部也曾建立了一整套里面风险抑制轨制，包括：岗亭职责、业 务操作经过、稽核监察轨制、信息走漏轨制等，覆盖通盘部门和岗亭，浸透各项 业务过程，形成各个业务要领之间的互相制约机制。   （4）里面风险抑制恒久是托管部职业要点之一，保持与业务发展同等地位。 资产托管业务是买卖银行新兴的中间业务，资产托管部从成立之日起就终点强调 规范运作，一直将建立一个系统、高效的风险留心和抑制体系手脚职业要点。随 着商场环境的变化和托管业务的快速发展，新问题、新情况握住出现，资产托管 部恒久将风险料理放在与业务发展同等枢纽的位置，视风险留心和抑制为托管业 务糊口和发展的生命线。    国寿安保尊庆 6 个月持有期债券型证券投资基金更新招募评释书（2024 年第 3 号）   （五）基金托管东谈主对基金料理东谈主运作基金进行监督的方法和措施   根据《基金法》、基金合同、托管条约和关联基金律例的规矩，基金托管东谈主 对基金的投资范围和投资对象、基金投融资比例、基金投资谢却行径、基金参与 银行间债券商场、基金资产净值的忖度、基金份额净值忖度、应收资金到账、基 金用度开支及收入细目、基金收益分拨、联系信息走漏、基金宣传推介材料中登 载基金功绩推崇数据等进行监督和核查，其中对基金的投资比例的监督和核查自 基金合同收效之后六个月运转。   基金托管东谈主发现基金料理东谈主违反《基金法》、基金合同、基金托管条约或有 关基金法律律例规矩的行径，应实时以书面局势申报基金料理东谈主限期纠正，基金 料理东谈主收到申报后应实时查对，并以书面局势对基金托管东谈主发出回函阐发。在限 期内，基金托管东谈主有权随时对申报县项进行复查，督促基金料理东谈主改正。基金管 理东谈主对基金托管东谈主申报的违章事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应论说中国 证监会。   基金托管东谈主发现基金料理东谈主有首要违章行径，应立即论说中国证监会，同期 申报基金料理东谈主限期纠正。         国寿安保尊庆 6 个月持有期债券型证券投资基金更新招募评释书（2024 年第 3 号）                             第五部分               联系服务机构     一、基金份额发售机构     （1）国寿安保基金料理有限公司直销中心     称呼：国寿安保基金料理有限公司     住所：上海市虹口区丰镇路 806 号 3 幢 306 号     法定代表东谈主：于泳     办公地址：北京市西城区金融大街 28 号院盈泰商务中心 2 号楼 10、11、12 层     客户服务电话：4009-258-258     传真：010-50850777      接洽东谈主：孙瑶     （2）国寿安保基金料理有限公司网上直销交往系统（网址：     https://e.gsfunds.com.cn/etrading/）     本基金的其他销售机构请详见基金料理东谈主官网公示。基金料理东谈主可根据关联 法律律例的要求，选拔其他妥贴要求的机构销售基金，并在基金料理东谈主网站公示。     二、登记机构     称呼：国寿安保基金料理有限公司     住所：上海市虹口区丰镇路 806 号 3 幢 306 号     办公地址：北京市西城区金融大街 28 号院盈泰商务中心 2 号楼 10、11、12 层     法定代表东谈主：于泳     客户服务电话：4009-258-258     传真：010-50850966     接洽东谈主：干晓树     三、出具法律意见书的讼师事务所     称呼：上海市通力讼师事务所        国寿安保尊庆 6 个月持有期债券型证券投资基金更新招募评释书（2024 年第 3 号）    注册地址：上海市银城中路 68 号期间金融中心 19 楼    办公地址：上海市银城中路 68 号期间金融中心 19 楼    负责东谈主：韩炯    电话：021-31358666    传真：021-31358600    接洽东谈主：安冬    承办讼师：安冬、陆奇    四、审计基金财产的司帐师事务所    称呼：普华永谈中天司帐师事务所（迥殊普通合伙）    注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6 楼    办公地址：上海市黄浦区湖滨路 202 号领展企业广场二座普华永谈中心    践诺事务合伙东谈主：李丹    电话：021 - 23238888    传真：021 - 23238800    接洽东谈主：周祎    承办注册司帐师：张勇、李哲虹       国寿安保尊庆 6 个月持有期债券型证券投资基金更新招募评释书（2024 年第 3 号）                      第六部分 基金的召募    本基金由基金料理东谈主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金 合同过头他关联规矩，并经中国证监会 2020 年 3 月 20 日《对于准予国寿安保尊 庆 6 个月持有期债券型证券投资基金注册的批复》（证监许可【2020】474 号） 注册进行召募。    本基金召募期为 2021 年 5 月 6 日至 2021 年 5 月 21 日，共召募 492,516,139.32 份国寿安保尊庆 6 个月持有期债券型证券投资基金基金份额，灵验认购户数为    本基金的基金类型为债券型证券投资基金，基金运作方式为契约型灵通式， 存续期限为不依期。     国寿安保尊庆 6 个月持有期债券型证券投资基金更新招募评释书（2024 年第 3 号）                第七部分 基金合同的收效   一、基金合同的收效   本基金的基金合同于 2021 年 5 月 25 日收效。   二、基金存续期内的基金份额持有东谈主数目和资产边界   《基金合同》收效后，一语气 20 个职业日出现基金份额持有东谈主数目起火 200 东谈主或者基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金料理东谈主应当在依期论说中给以 走漏；一语气 60 个职业日出现前述情形的，基金料理东谈主应当在 10 个职业日内向中 国证监会论说并建议处置有诡计，如不绝运作、退换运作方式、与其他基金合并或 者断绝基金合同等，并在 6 个月内召开基金份额持有东谈主大会进行表决。   法律律例或监管部门另有规矩时，从其规矩。    国寿安保尊庆 6 个月持有期债券型证券投资基金更新招募评释书（2024 年第 3 号）           第八部分 基金份额的申购与赎回   一、申购和赎回场所   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行，具体的销售机构将由基金料理东谈主 在招募评释书或其他联系公告中列明。基金料理东谈主可根据情况变更或增减销售机 构。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场所或按销售机构提供 的其他方式办理基金份额的申购与赎回。   二、申购和赎回的灵通日实时辰   投资东谈主在灵通日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时辰为上海证券交往 所、深圳证券交往所的平日交往日的交往时辰，但基金料理东谈主根据法律律例、中 国证监会的要求或基金合同的规矩公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同收效后，若出现新的证券/期货交往商场、证券/期货交往所交往时 间变更或其他迥殊情况，基金料理东谈主将视情况对前述灵通日及灵通时辰进行相应 的调养，但应在实施日前依照《信息走漏办法》的关联规矩在规矩媒介上公告。   基金料理东谈主自基金合同收效之日起不跳动 3 个月运转办理申购，具体业务办 理时辰在申购运转公告中规矩。   基金料理东谈主自基金合同收效之日起的 6 个月后的月度对日运转办理赎回，即 每份基金份额的最短持有期到期日起（含当日），基金份额持有东谈主可对该基金份 额建议赎回恳求，具体业务办理时辰在赎回运转公告中规矩。   在细目申购运转与赎回运转时辰后，基金料理东谈主应在申购、赎回灵通日前依 照《信息走漏办法》的关联规矩在规矩媒介上公告申购与赎回的运转时辰。   基金料理东谈主不得在基金合同约定之外的日历或者时辰办理基金份额的申购、 赎回或者退换。投资东谈主在基金合同约定之外的日历和时辰建议申购、赎回或退换 恳求且登记机构阐发接受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一灵通日该类别基 金份额申购、赎回的价钱。   三、申购与赎回的原则 金份额净值为基准进行忖度；     国寿安保尊庆 6 个月持有期债券型证券投资基金更新招募评释书（2024 年第 3 号） 规章赎回； 投资者的正当权益不受毁伤并得到自制对待。   基金料理东谈主可在法律律例允许的情况下，对上述原则进行调养。基金料理东谈主 必须在新法令运转实施前依照《信息走漏办法》的关联规矩在规矩媒介上公告。   四、申购与赎回的措施   投资东谈主必须根据销售机构规矩的措施，在灵通日的具体业务办理时辰内建议 申购或赎回的恳求。投资东谈主在提交申购恳求时须按销售机构规矩的方式备足申购 资金，投资东谈主在提交赎回恳求时须持有实足的基金份额余额，不然所提交的申购、 赎回恳求不成立。   投资东谈主申购基金份额时，必须按照销售机构规矩的方式全额托福申购款项， 若申购资金在规矩时辰内未全额到账则申购不成立。投资东谈主全额托福申购款项， 申购成立；基金份额登记机构阐发基金份额时，申购收效。   基金份额持有东谈主递交赎回恳求，赎回成立；基金份额登记机构阐发赎回时， 赎复活效。   投资东谈主赎回恳求告捷后，基金料理东谈主将在 T＋7 日（包括该日）内将赎回款 项划往基金份额持有东谈主账户。遇证券交往所或交往商场数据传输蔓延、通信系统 故障、银行数据交换系统故障或其它非基金料理东谈主及基金托管东谈主所能抑制的因素 影响业务处理经落伍，赎回款项顺延至下一个职业日划出。   在发生多数赎回或基金合同载明的降速支付赎回款项的情形时，款项的支付 办法参照基金合同关联条件处理。   基金料理东谈主或基金料理东谈主寄托的登记机构应以交往时辰收尾前受理灵验申 购和赎回恳求确本日手脚申购或赎回恳求日（T 日），在平日情况下，本基金登 记机构在 T+1 日（包括该日）内对该交往的灵验性进行阐发。T 日提交的灵验申      国寿安保尊庆 6 个月持有期债券型证券投资基金更新招募评释书（2024 年第 3 号） 请，投资东谈主应在 T+2 日后（包括该日）实时到销售网点柜台或以销售机构规矩 的其他方式查询恳求的阐发情况。若申购不告捷，则申购款项本金退还给投资东谈主。   基金料理东谈主可在法律律例允许的范围内，照章对上述申购和赎回恳求的阐发 时辰进行调养，并必须在调养实施日前按照《信息走漏办法》的关联规矩在规矩 媒介上公告。   销售机构对申购、赎回恳求的受理并不代表该恳求一定告捷，而仅代表销售 机构如实招揽到申购、赎回恳求。申购、赎回恳求的阐发以登记机构的阐发结果 为准。对于恳求的阐发情况，投资东谈主应实时查询并妥善欺骗正当权利。   五、申购和赎回的数目限制 笔追加申购的最低金额均为 1.00 元（含申购费），跳动最低申购金额的部分不 设金额级差；投资者通过直销中心柜台初度申购的，初度最低申购金额为东谈主民币 最低申购金额的部分不设金额级差。基金销售机构另有规矩的，以基金销售机构 的规矩为准。 制。 制。 份基金份额。基金份额持有东谈主赎回时或赎回后在某一销售机构（网点）的某一基 交往账户内保留的基金份额余额不及 1 份的，余额部分基金份额必须一消逝皆赎 回。基金销售机构另有规矩的，以基金销售机构的规矩为准。 参见更新的招募评释书或联系公告。 边界或比例上限请参见更新的招募评释书或联系公告。 基金料理东谈主应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、 断绝大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有东谈主的正当权益，     国寿安保尊庆 6 个月持有期债券型证券投资基金更新招募评释书（2024 年第 3 号） 基金料理东谈主基于投资运作与风险抑制的需要，可采取上述措施对基金边界给以控 制，具体规矩请参见联系公告。 份额和最低基金份额保留余额等数目限制。基金料理东谈主必须在调养实施前依照 《信息走漏办法》的关联规矩在规矩媒介上公告。   六、申购和赎回的价钱、用渡过头用途 列入基金财产，主要用于本基金的商场扩张、销售、登记等各项用度。C 类基金 份额不收取申购费。本基金 A 类基金份额的申购费率随申购金额的加多而递减， 适用以下前端收费费率圭臬：    申购金额（元）             A 类基金份额的申购费率    C 类基金份额的申购费率        M        M ≥ 500 万       按笔收取，1000 元/笔   注：M 为申购金额。   投资者在一天之内屡次申购的，需按单一基金交往账户当日累计申购金额对 应的费率忖度申购用度。 出赎回恳求，持有满 6 个月后赎回不收取赎回用度。 应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息走漏办法》的关联规矩在规矩媒介 上公告。 有东谈主利益无本色不利影响的情况下根据商场情况制定基金促销诡计，依期或不定 期地开展基金促销行为。在基金促销行为期间，基金料理东谈主不错按中国证监会要 求履行必要手续后，对基金投资者妥贴调低基金申购费率。 制以确保基金估值的自制性。具体处理原则与操作规范除名联系法律律例以及监 管部门、自律法令的规矩。   七、申购份额与赎回金额的忖度      国寿安保尊庆 6 个月持有期债券型证券投资基金更新招募评释书（2024 年第 3 号）   基金的申购金额包括申购用度和净申购金额，其中：   （1）申购 A 类基金份额的忖度：   净申购金额 = 申购金额/（1＋申购费率）   申购用度 = 申购金额-净申购金额   申购份额 = 净申购金额 / 申购当日该类基金份额净值   申购用度 = 固定金额   净申购金额 = 申购金额-申购用度   申购份额 = 净申购金额 / 申购当日该类基金份额净值   （2）申购C类基金份额的忖度   申购份额 = 申购金额 / 申购当日该类基金份额净值   上述忖度结果均按四舍五入方法，保留到少量点后2位，由此产生的收益或 损失由基金财产承担。   例：某投资者投资1万元申购本基金A类基金份额，申购费率为0.40%，假设 申购当日A类基金份额净值为1.1370元，则其可得到的申购份额为：   净申购金额 ＝10,000/(1+0.40%) ＝9960.16元   申购用度 ＝10,000-9960.16 ＝39.84元   申购份额 ＝ 9960.16 /1.1370 = 8760.03份   即：投资者投资1万元申购本基金A类基金份额，假设申购当日A类基金份额 净值为1.1370元，则其可得到8760.03份的申购份额。   投资者赎回本基金 A 类或 C 类基金份额，可得到的赎回金额忖度如下：   赎回金额＝赎回份额×赎回当日本基金 A 类/C 类份额净值   上述忖度结果按四舍五入方法，保留到少量点后 2 位，由此产生的收益或损 失由基金财产承担。   例：某投资东谈主在 T 日赎回本基金 10,000 份 A 类基金份额，持有时辰为 7 个 月，赎回费率为 0，假设 T 日本基金 A 类基金份额净值为 1.2000 元，则其得到 的赎回金额忖度如下:      国寿安保尊庆 6 个月持有期债券型证券投资基金更新招募评释书（2024 年第 3 号）   赎回金额=10,000×1.2000=12,000.00（元）   即投资者赎回本基金A类基金份额10,000份，持有时辰为7个月，假设赎回当 日本基金的A类基金份额净值为1.2000元，则其可得到的赎回金额为12,000.00元。 舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的各类基金份额净值在当 天收市后忖度，并在 T+1 日内公告。遇迥殊情况，经履行妥贴措施，不错妥贴 蔓延忖度或公告。   八、断绝或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金料理东谈主可断绝或暂停接受投资东谈主的申购恳求： 投资东谈主的申购恳求。 基金资产净值。 能对基金功绩产生负面影响，或发生其他毁伤现存基金份额持有东谈主利益的情形。 格且采取估值期间仍导致公允价值存在首要不细目性时，经与基金托管东谈主协商确 认后，基金料理东谈主应当暂停接受基金申购恳求。 份额的比例达到或者跳动 50%，或者变相覆盖 50%集合度的情形。   发生上述第 1、2、3、5、6、8 项暂停申购情形之一且基金料理东谈主决定暂停 接受投资东谈主申购恳求时，基金料理东谈主应当根据关联规矩在规矩媒介上刊登暂停申 购公告。如若投资东谈主的申购恳求一皆或部分被断绝的，被断绝的申购款项本金将 退还给投资东谈主。在暂停申购的情况排斥时，基金料理东谈主应实时复原申购业务的办 理。   九、暂停赎回或降速支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金料理东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回恳求或降速支付赎回       国寿安保尊庆 6 个月持有期债券型证券投资基金更新招募评释书（2024 年第 3 号） 款项： 投资东谈主的赎回恳求或降速支付赎回款项。 基金资产净值。 料理东谈主可暂停接受基金份额持有东谈主的赎回恳求。 格且采取估值期间仍导致公允价值存在首要不细目性时，经与基金托管东谈主协商确 认后，基金料理东谈主应当降速支付赎回款项或暂停接受基金赎回恳求。   发生上述第 1、2、3、5、6、8 项情形之一且基金料理东谈主决定暂停赎回或延 缓支付赎回款项时，基金料理东谈主应在当日报中国证监会备案，已阐发的赎回恳求， 基金料理东谈主应足额支付；如暂时不行足额支付，应将可支付部分按单个账户恳求 量占恳求总量的比例分拨给赎回恳求东谈主，未支付部分可缓期支付。若出现上述第 可事前选拔将当日可能未获受理部分给以排除。在暂停赎回的情况排斥时，基金 料理东谈主应实时复原赎回业务的办理并公告。   十、多数赎回的情形及处理方式   若本基金单个灵通日内的基金份额净赎回恳求（赎回恳求份额总额加上基金 退换中转出恳求份额总额后扣除申购恳求份额总额及基金退换中转入恳求份额 总额后的余额）跳动前一灵通日的基金总份额的 10%，即合计是发生了多数赎回。   当基金出现多数赎回时，基金料理东谈主不错根据基金其时的资产组合现象决定 全额赎回或部分缓期赎回。   （1）全额赎回：当基金料理东谈主合计有才能支付投资东谈主的一皆赎回恳求时，     国寿安保尊庆 6 个月持有期债券型证券投资基金更新招募评释书（2024 年第 3 号） 按平日赎回措施践诺。   （2）部分缓期赎回：当基金料理东谈主合计支付投资东谈主的赎回恳求有艰巨或认 为因支付投资东谈主的赎回恳求而进行的财产变现可能会对基金资产净值形成较大 波动时，基金料理东谈主在当日接受赎回比例不低于上一灵通日基金总份额的 10% 的前提下，可对其余赎回恳求缓期办理。对于当日的赎回恳求，应当按单个账户 赎回恳求量占赎回恳求总量的比例，细目当日受理的赎回份额；对于未能赎回部 分，投资东谈主在提交赎回恳求时不错选拔缓期赎回或取消赎回。选拔缓期赎回的， 将自动转入下一个灵通日不绝赎回，直到一皆赎回为止；选拔取消赎回的，当日 未获受理的部分赎回恳求将被排除。缓期的赎回恳求与下一灵通日赎回恳求一并 处理，无优先权并以下一灵通日的该类别基金份额净值为基础忖度赎回金额，以 此类推，直到一皆赎回为止。如投资东谈主在提交赎回恳求时未作明确选拔，投资东谈主 未能赎回部分作自动缓期赎回处理。   （3）如若发生多数赎回，且单个灵通日内单个基金份额持有东谈主恳求赎回的 基金份额占前一灵通日基金总份额的比例跳动 20%时，基金料理东谈主不错对该基金 份额持有东谈主的赎回恳求跳动前一灵通日基金总份额 20%的部分进行缓期办理。延 期的赎回恳求与下一灵通日赎回恳求一并处理，无优先权并以下一灵通日的该类 基金份额净值为基础忖度赎回金额，依此类推，直到一皆赎回为止。而对该单个 基金份额持有东谈主赎回比例在前一灵通日基金总份额 20%以内（含 20%）的赎回 恳求与其他投资者的赎回恳求一并按上述（1）、（2）方式处理。   （4）暂停赎回：一语气 2 个灵通日以上（含本数）发生多数赎回，如基金管 理东谈主合计有必要，可暂停接受基金的赎回恳求；也曾接受的赎回恳求不错降速支 付赎回款项，但不得跳动 20 个职业日，并应当在规矩媒介上进行公告。   当发生上述多数赎回并缓期办理时，基金料理东谈主应当通过邮寄、传真或者招 募评释书规矩的其他方式在 3 个交往日内申报基金份额持有东谈主，评释关联处理方 法，并于两日内在规矩媒介上刊登公告。   十一、暂停申购或赎回的公告和重新灵通申购或赎回的公告 介上刊登暂停公告。      国寿安保尊庆 6 个月持有期债券型证券投资基金更新招募评释书（2024 年第 3 号） 关联规矩，最迟于重新灵通日在规矩媒介上刊登重新灵通申购或赎回的公告；也 不错根据实践情况在暂停公告中明确重新灵通申购或赎回的时辰，届时不再另行 发布重新灵通的公告。   十二、基金退换   基金料理东谈主不错根据联系法律律例以及基金合同的规矩决定开办本基金与 基金料理东谈主料理的其他基金之间的退换业务，基金退换不错收取一定的退换费， 联系法令由基金料理东谈主届时根据联系法律律例及基金合同的规矩制定并公告，并 提前见告基金托管东谈主与联系机构。   十三、基金的非交往过户   基金的非交往过户是指基金登记机构受理接纳、捐赠和司法强制践诺等情形 而产生的非交往过户以及登记机构认同、妥贴法律律例的其它非交往过户。不论 在上述何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错持有本基金基金份额的投资 东谈主。   接纳是指基金份额持有东谈主归天，其持有的基金份额由其正当的接纳东谈主接纳； 捐赠指基金份额持有东谈主将其正当持有的基金份额捐赠送福利性质的基金会或社 会团体；司法强制践诺是指司法机构依据收效司法通知将基金份额持有东谈驾驭有的 基金份额强制划转给其他当然东谈主、法东谈主或其他组织。办理非交往过户必须提供基 金登记机构要求提供的联系贵寓，对于妥贴条件的非交往过户恳求按基金登记机 构的规矩办理，并按基金登记机构规矩的圭臬收费。   十四、基金的转托管   基金份额持有东谈主可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金 销售机构不错按照规矩的圭臬收取转托管费。   十五、依期定额投资诡计   基金料理东谈主不错为投资东谈主办理依期定额投资诡计，具体法令由基金料理东谈主另 行规矩。投资东谈主在办理依期定额投资诡计时可自行约定每期扣款金额，每期扣款 金额必须不低于基金料理东谈主在联系公告或更新的招募评释书中所规矩的依期定 额投资诡计最低申购金额。   十六、基金份额的冻结妥协冻   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及 登记机构认同、妥贴法律律例的其他情况下的冻结与解冻。基金份额被冻结的，    国寿安保尊庆 6 个月持有期债券型证券投资基金更新招募评释书（2024 年第 3 号） 被冻结部分产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍然参与收益分拨与支付。   十七、基金份额的转让   在法律律例允许且条件具备的情况下，基金料理东谈主可受理基金份额持有东谈主通 过中国证监会认同的交往场所或者交往方式进行份额转让的恳求并由登记机构 办理基金份额的过户登记。基金料理东谈主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告， 基金份额持有东谈主应根据基金料理东谈主公告的业务法令办理基金份额转让业务。   十八、实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见本招募评释书“侧袋 机制”部分的规矩。   十九、其他业务   如联系法律律例允许基金料理东谈主办理基金份额的质押业务或其他基金业务， 基金料理东谈主可制定相应的业务法令并开展联系业务，并依照《信息走漏办法》的 关联规矩进行公告。     国寿安保尊庆 6 个月持有期债券型证券投资基金更新招募评释书（2024 年第 3 号）                  第九部分 基金的投资   一、投资目的   本基金在保持资产流动性以及严格抑制风险的基础上，通过积极主动的投资 料理，力图为基金份额持有东谈主提供杰出功绩相比基准确当期收益以及经久踏实的 投资酬劳。   二、投资范围   本基金的投资范围为具有精采流动性的金融用具，包括债券（包括国债、中 央银行单据、金融债券、次级债券、企业债券、公司债券、中期单据、短期融资 券、超短期融资券、政府搭救机构债券、政府搭救债券、地点政府债券、可退换 债券、可分离交往可退换债券、可交换公司债、证券公司短期公司债券等）、资 产搭救证券、国债期货、信用繁衍品、同行存单、债券回购、银行入款（包括协 议入款、依期入款、申报入款和其他银行入款）、货币商场用具以及法律律例或 中国证监会允许基金投资的其他金融用具（但须妥贴中国证监会的联系规矩）。   本基金不投资股票，因持有可退换债券转股所形成的股票，本基金将在其可 交往之日起 10 个交往日内卖出。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金料理东谈主在履行妥贴 措施后，不错将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 的现金或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%，其中，现金 不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   三、投资策略   本基金在投资中主要基于对国度财政政策、货币政策的深切分析以及对宏不雅 经济的动态追踪，采取期限匹配下的主动投资策略，主要包括：类属资产配置策 略、期限结构策略、久期调养策略、个券选拔策略、分散投资策略、回购套利策 略、信用繁衍品投资策略等投辛勤理技巧，对债券商场及债券收益率弧线的变化 进行预测，不雅机而动、积极调养。   （1）类属资产配置策略    国寿安保尊庆 6 个月持有期债券型证券投资基金更新招募评释书（2024 年第 3 号）   本基金通过对宏不雅经济变量和宏不雅经济政策进行分析，预测将来的利率趋 势，判断证券商场对上述变量和政策的反应，并根据不同类属资产的风险来源、 收益率水平、利息支付方式、利息税务处理、附加选拔权价值、类属资产收益差 异、商场偏好以及流动性等因素，采取积极投资策略，依期对投资组合类属资产 进行最优化配置和调养，细目类属资产的最优权数。   （2）期限结构策略   收益率弧线花样变化的主要影响因素是宏不雅经济基本面以及货币政策，而投 资者的期限偏好以及各期限的债券供给漫衍对收益率花样有一定影响。对收益率 弧线的分析采取定性和定量相结合的方法。定性方法为：在对经济周期和货币政 策分析下，对收益率弧线花样可能变化给予一个标的判断；定量方法为：参考收 益率弧线的历史趋势，同期结合将来的各期限的供给漫衍以及投资者的期限偏 好，对将来收益率弧线花样作念出判断。   在对于收益率弧线花样变化和变动幅度作念出判断的基础上，结合情景分析结 果，建议可能的期限结构配置策略。   （3）久期调养策略   本基金将根据中经久内的宏不雅经济波动趋势，形成对将来商场利率变动标的 的预期，在一定范围内妥贴对资产组合久期进行动态调养。当预期收益率弧线下 少顷，妥贴进步组合久期，以增强投资组合收益；当预期收益率弧线上少顷，适 当裁汰组合久期，以覆盖债券商场着落带来的风险。   （4）个券选拔策略   本基金将利用公司里面信用评级体系，对债券刊行主体所在行业发展以及公 司治理、财务现象等信息进行深切研究并实时追踪。在此基础上，结合债券刊行 具体条件，对债券的收益性、安全性、流动性等因素进行分析。同期参考债券外 部评级，对债券刊行东谈主和债券的信用风险细巧甄别，作念出笼统评价，并注重挑选 天禀精致无等到信用评级被低估的券种进行投资。   （5）分散投资策略   本基金将妥贴分散行业选拔和个券配置的集合度，以裁汰个券及行业信用事 件给投资组合带来的冲击。   （6）回购套利策略   回购套利策略是本基金枢纽的操作策略之一，把信用家具投资和回购交往结    国寿安保尊庆 6 个月持有期债券型证券投资基金更新招募评释书（2024 年第 3 号） 合起来，基金料理东谈主根据信用家具的特征，在信用风险和流动性风险可控的前提 下，或者通过回购融资来博取逾额收益，或者通过回购的握住滚动来套取信用债 收益率和资金成本的利差。   （7）可退换债券投资策略   可退换债券具有反抗下行风险、共享股票价钱上升收益的特色。本基金将选 择公司基本面优良、具有较高上升后劲的可退换债券进行投资，并采取期权订价 模子等数目化估值用具评定其投资价值，以合理价钱买入并持有。本基金持有的 可退换债券不错退换为股票。   （8）可交换债券投资策略   可交换债券的价值主要取决于其股权价值、债券价值和内嵌期价值，本基金 料理东谈主将对可交换债券的价值进行评估，选拔具有较高投资价值的可交换债券进 行投资。此外，本基金还将根据新发可交换债券的瞻望中签率、模子订价结果， 积极参与可交换债券新券的申购。   （9）证券公司短期公司债券投资策略   基于抑制风险需求，本基金将笼统研究及追踪证券公司短期公司债券的信用 风险、流动性风险等方面的因素，妥贴投资证券公司短期公司债券。   资产搭救证券的订价受多种因素影响，包括商场利率、刊行条件、搭救资产 的组成及质料、提前偿还率等。本基金将深切分析上述基本面因素，并辅助采取 蒙特卡洛方法等数目化订价模子，评估其内在价值。   本基金的国债期货投资将以风险料理为原则，以套期保值为目的。本基金管 理东谈主将按照联系法律律例的规矩，结合国债现货商场和期货商场的波动性、流动 性等情况，通过多头或空头套期保值等策略进行操作，获取逾额收益。   本基金将妥贴投资信用繁衍品过头挂钩债券，以在抑制信用风险的前提下提 高组合投资收益。在进行信用繁衍品投资时，将根据风险料理的原则，以风险对 冲为目的，出动信用繁衍品所挂钩债券的信用风险，改善组合的风险收益性格。 收益率方面，将通过分析信用繁衍品和挂钩债券的合成收益率，选拔具备一定信 用利差的信用繁衍品过头挂钩债券进行投资，并细目信用繁衍品过头挂钩债券的    国寿安保尊庆 6 个月持有期债券型证券投资基金更新招募评释书（2024 年第 3 号） 投资金额与期限。本基金仅投资于妥贴证券交往所或银行间商场联系业务法令的 信用繁衍品。   四、功绩相比基准   本基金的功绩相比基准为中债笼统（全价）指数收益率。   中债笼统指数是由中央国债登记结算有限职责公司编制的反馈中国债券市 场总体走势的代表性指数。该指数的样本券覆盖我国银行间商场和交往所商场， 成份债券包括国债、央行单据、金融债、企业债券、短期融资券等简直通盘债券 种类，具有无为的商场代表性。全价指数所以债券全价忖度的指数值，债券付息 后利息不再计入指数之中。   本基金的功绩相比基准根据本基金投资立场和策略特色树立，粗略准确反馈 本基金的风险收益特征，便于基金料理东谈主合理斟酌相比本基金的功绩推崇。   如若今后法律律例发生变化，或证券商场中有其他代表性更强或者更科学客 不雅的功绩相比基准适用于本基金时，本基金料理东谈主不错依据爱戴基金份额持有东谈主 正当权益的原则，根据实践情况对功绩相比基准进行相应调养。调养功绩相比基 准须经基金料理东谈主和基金托管东谈主协商一致，并报中国证监会备案后公告，而无需 召开基金份额持有东谈主大会。   五、风险收益特征   本基金为债券型基金，其预期收益与风险低于股票型基金、羼杂型基金，高 于货币商场基金，属于证券投资基金中的中低预期收益/风险品种。   六、基金料理东谈主运用基金财产的投资决策依据与投资措施   （一）投资决策依据 可能的影响因素；   （二）投资决策机制及措施   本基金的投资决策机制为投资决策委员会指挥下的基金司理负责制。投资决 策委员会负责制定基金投资方面的举座策略和原则；核定基金季度资产配置和调 整诡计；核定基金季度投资论说；决定基金谢却的投资事项等。基金司理负责资 产配置、个券配置、投资组合的构建和日常料理。        国寿安保尊庆 6 个月持有期债券型证券投资基金更新招募评释书（2024 年第 3 号） 和流动性现象预测、券种配置建议等，为债券决策提供搭救； 订所辖基金的具体投资诡计，包括：资产配置、个券选拔、杠杆策略和流动性策 略等投资有诡计； 要； 理部践诺； 性风险，依期进行基金绩效评估，并向投资决策委员会提交笼统评估意见和翻新 有诡计。   七、投资限制   本基金的投资组合将除名以下比例限制：   （1）本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%；   （2）每个交往日日终在扣除国债期货合约需缴纳的交往保证金后，本基金 持有的现金或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%，其中， 现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （3）本基金持有一家公司刊行的证券，其市值不跳动基金资产净值的 10％；   （4）本基金料理东谈主料理的一皆基金持有一家公司刊行的证券，不跳动该证 券的 10％；   （5）本基金投资于消逝原始权益东谈主的各类资产搭救证券的比例，不得跳动 基金资产净值的 10％；   （6）本基金持有的一皆资产搭救证券，其市值不得跳动基金资产净值的   （7）本基金持有的消逝（指消逝信用级别）资产搭救证券的比例，不得超 过该资产搭救证券边界的 10％；     国寿安保尊庆 6 个月持有期债券型证券投资基金更新招募评释书（2024 年第 3 号）   （8）本基金料理东谈主料理的一皆基金投资于消逝原始权益东谈主的各类资产搭救 证券，不得跳动其各类资产搭救证券统统边界的 10％；   （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产搭救证 券。基金持有资产搭救证券期间，如若其信用等第下降、不再妥贴投资圭臬，应 在评级论说发布之日起 3 个月内给以一皆卖出；   （10）本基金投入寰宇银行间同行商场进行债券回购的资金余额不得跳动基 金资产净值的 40%，投入寰宇银行间同行商场进行债券回购的最经久限为 1 年， 债券回购到期后不得延期；   （11）本基金总资产不得跳动基金净资产的 140%；   （12）本基金投资可退换债券不跳动基金资产净值的 30%；   （13）本基金持有的单只证券公司短期公司债券，其市值不得跳动本基金资 产净值的 10%；   （14）本基金参与国债期货交往，盲从下列投资比例限制： 金资产净值的 15%； 持有的债券总市值的 30%； 券）市值和买入、卖放洋债期货合约价值，统统（轧差忖度）应当妥贴基金合同 对于债券投资比例的关联约定； 不得跳动上一交往日基金资产净值的 30%；   （15）本基金主动投资于流动性受限资产的市值统统不得跳动本基金资产净 值的 15%，因证券商场波动、基金边界变动等基金料理东谈主之外的因素以致基金不 妥贴该比例限制的，基金料理东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （16）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为交往对 手开展逆回购交往的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围 保持一致；   （17）本基金料理东谈主料理的一皆灵通式基金持有一家上市公司刊行的可流通 股票，不得跳动该上市公司可流通股票的 15%；本基金料理东谈主料理的一皆投资组        国寿安保尊庆 6 个月持有期债券型证券投资基金更新招募评释书（2024 年第 3 号） 合持有一家上市公司刊行的可流通股票，不得跳动该上市公司可流通股票的   （18）本基金不得持有具有信用保护卖方属性的信用繁衍品，不得持有合约 类信用繁衍品；   （19）本基金持有的信用繁衍品口头本金不得跳动本基金中所对应受保护债 券面值的 100%；   （20）本基金投资于消逝信用保护卖方的各类信用繁衍品口头本金统统不得 跳动基金资产净值的 10%；   （21）法律律例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他投资限制。   因证券、期货商场波动、证券刊行东谈主合并、基金边界变动等基金料理东谈主之外 的因素以致基金投资比例不妥贴上述第（19）、（20）项规矩投资比例的，基金 料理东谈主应在 3 个月内进行调养。   除上述第（2）、（9）、（15）、（16）项外，因证券、期货商场波动、证 券刊行东谈主合并、基金边界变动等基金料理东谈主之外的因素以致基金投资比例不妥贴 上述规矩投资比例的，基金料理东谈主应当在 10 个交往日内进行调养，但法律律例 或中国证监会规矩的迥殊情形除外。法律律例另有规矩的，从其规矩。   基金料理东谈主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的关联约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当妥贴 基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与检查自基金合同收效之日起 运转。   如若法律律例或监管部门对基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以 变更后的规矩为准。法律律例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金 料理东谈主在履行妥贴措施后，则本基金投资不再受联系限制。   为爱戴基金份额持有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行为：   （1）承销证券；   （2）违反规矩向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽职责的投资；   （4）买卖其他基金份额，然则中国证监会另有规矩的除外；   （5）向其基金料理东谈主、基金托管东谈主出资；    国寿安保尊庆 6 个月持有期债券型证券投资基金更新招募评释书（2024 年第 3 号）   （6）从事内幕交往、主管证券交往价钱过头他不方正的证券交往行为；   （7）法律、行政律例和中国证监会规矩谢却的其他行为。   基金料理东谈主运用基金财产买卖基金料理东谈主、基金托管东谈主过头控股推动、实践 抑制东谈主或者与其有其他首要利害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他首要关联交往的，应当妥贴基金的投资目的和投资策略，除名 基金份额持有东谈主利益优先的原则，留心利益冲破，建立健全里面审批机制和评估 机制，按照商场自制合理价钱践诺。联系交往必须事前得到基金托管东谈主的同意， 并按法律律例给以走漏。首要关联交往应提交基金料理东谈主董事会审议，并经过三 分之二以上的安祥董事通过。基金料理东谈主董事会应至少每半年对关联交旧事项进 行审查。   如法律、行政律例或监管部门取消上述谢却性规矩，基金料理东谈主在履行妥贴 措施后，本基金可不受上述规矩的限制。   八、基金料理东谈主代表基金欺骗推动或债权东谈主权利的处理原则及方法 护基金份额持有东谈主的利益； 东谈主牟取任何欠妥利益。   九、侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回恳求时，根据最大限定保护基金 份额持有东谈主利益的原则，基金料理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并商讨司帐师事 务所意见后，不错依照法律律例及基金合同的约定启用侧袋机制。   侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、业 绩相比基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施措施、运作安排、投资安排、特定资产的处置变 现和支付等对投资者权益有首要影响的事项详见本招募评释书“侧袋机制”部分 的规矩。   十、基金的投资组合论说   基金料理东谈主的董事会及董事保证本论说所载贵寓不存在空虚记录、误导性陈       国寿安保尊庆 6 个月持有期债券型证券投资基金更新招募评释书（2024 年第 3 号） 述或首要遗漏，并对其内容的确凿性、准确性和好意思满性承担个别及连带职责。     基金托管东谈主根据本基金合同规矩，复核了本论说中的净值推崇和投资组合报 告等内容，保证复限定核内容不存在空虚记录、误导性述说或者首要遗漏。     本投资组合论说所载数据限定 2024 年 3 月 31 日，论说期间为 2024 年 1 月 序号        样式                   金额（元）         占基金总资产的比例（%）    其中：股票                                   -             -    其中：债券                       54,809,278.56         95.79       资产搭救证券                               -             -    其中：买断式回购的买入返售金融资                                           -             -    产     （1）论说期末按行业分类的境内股票投资组合     本基金本论说期末未持有境内股票。     （2）论说期末按行业分类的港股通投资股票投资组合     本基金本论说期末未投资港股通股票。 细     本基金本论说期末未持有股票。        国寿安保尊庆 6 个月持有期债券型证券投资基金更新招募评释书（2024 年第 3 号） 序号         债券品种           公允价值（元）            占基金资产净值比例（%）      其中：政策性金融债             51,270,073.77               104.53 细 序号 债券代码        债券称呼       数目（张） 公允价值（元） 占基金资产净值比例（%） 券投资明细      本基金本论说期末未持有资产搭救证券。 明细      本基金本论说期末未持有贵金属。 细      本基金本论说期末未持有权证。      本基金本论说期未投资国债期货。      （1）本基金投资的前十名证券的刊行主体本期是否出现被监管部门立案调 查，或在论说编制日前一年内受到公开降低、处罚的情形       国寿安保尊庆 6 个月持有期债券型证券投资基金更新招募评释书（2024 年第 3 号）   本基金投资的前十名证券的刊行主体中，国度开发银行、中国收支口银行在 论说编制日前一年内曾受到国度金融监督料理总局地点监管局的处罚；国度开发 银行、中国收支口银行在论说编制日前一年内曾受到银保监分局的处罚；中国进 出口银行在论说编制日前一年内曾受到中国东谈主民银行分支行的处罚。      本基金对上述主体刊行的联系证券的投资决策措施妥贴联系法律律例及基 金合同的要求。除上述主体外，本基金投资的其他前十名证券的刊行主体本期没 有被监管部门立案拜访，或在论说编制日前一年内受到公开降低、处罚。   （2）基金投资的前十名股票是否超出基金合同规矩的备选股票库   本基金本论说期末未持有股票。   （3）其他资产组成 序号           称呼                  金额（元）   （4）论说期末持有的处于转股期的可退换债券明细   本基金本论说期末未持有处于转股期的可退换债券。   （5）论说期末前十名股票中存在流通受限情况的评释   本基金本论说期末未持有股票。   （6）投资组合论说附注的其他笔墨描摹部分   由于四舍五入的原因，分项之和与统统项之间可能存在尾差。        国寿安保尊庆 6 个月持有期债券型证券投资基金更新招募评释书（2024 年第 3 号）                         第十部分 基金的功绩    基金料理东谈主依照恪尽责守、老诚信用、严慎辛劳的原则料理和运用基金财产， 但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往功绩并不代表其将来表 现。投资有风险，投资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募评释书。    历史各时辰段基金份额净值增长率过头与同期功绩相比基准收益率的相比：                        国寿安保尊庆 6 个月持有债券 A                                 份额净值               功绩相比基                        份额净值              功绩相比基         阶段                      增长率标               准收益率标 ①－③ ②－④                        增长率①              准收益率③                                 准差②                 准差④                        国寿安保尊庆 6 个月持有债券 C                                 份额净值               功绩相比基                        份额净值              功绩相比基         阶段                      增长率标               准收益率标 ①－③ ②－④                        增长率①              准收益率③                                 准差②                 准差④      国寿安保尊庆 6 个月持有期债券型证券投资基金更新招募评释书（2024 年第 3 号）                  第十一部分 基金的财产   一、基金资产总值   基金资产总值是指基金领有的各类有价证券、银行入款本息、基金应收申购 款过头他资产的价值总和。   二、基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东谈主根据联系法律律例、表放荡文献为本基金开立资金账户、证券账 户、期货账户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金料理东谈主、 基金托管东谈主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以过头他基金财产账 户相安祥。   四、基金财产的扶直和刑事职责   本基金财产安祥于基金料理东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由基 金托管东谈主扶直。基金料理东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金销售机构以其自 有的财产承担其自身的法律职责，其债权东谈主不得对本基金财产欺骗请求冻结、扣 押或其他权利。除照章律律例和《基金合同》的规矩刑事职责外，基金财产不得被处 分。   基金料理东谈主、基金托管东谈主因照章驱散、被照章排除或者被照章宣告歇业等原 因进行算帐的，基金财产不属于其算帐财产。基金料理东谈主料理运作基金财产所产 生的债权，不得与其固有资产产生的债务互相抵销；基金料理东谈主料理运作不同基 金的基金财产所产生的债权债务不得互相抵销。非因基金财产自己承担的债务， 不得对基金财产强制践诺。 国寿安保尊庆 6 个月持有期债券型证券投资基金更新招募评释书(2024 年第 3 号)                 第十二部分 基金资产的估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金联系的证券交往场所的交往日以及国度法律律例 规矩需要对外走漏基金净值的非交往日。   二、估值对象   基金所领有的债券、股票、资产搭救证券、国债期货合约、信用繁衍品、银 行入款本息、应收款项、其它投资等资产及欠债。   三、估值原则   基金料理东谈主在细目联系金融资产和金融欠债的公允价值时，应妥贴《企业会 计准则》、监管部门关联规矩。   （一）对存在活跃商场且粗略获取相通资产或欠债报价的投资品种，在估值 日有报价的，除司帐准则规矩的例外情况外，应将该报价不加调养地应用于该资 产或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近交往日后未发生影响公允价值计 量的首要事件的，应采取最近交往日的报价细目公允价值。有充足把柄标明估值 日或最近交往日的报价不行确凿反馈公允价值的，叮咛报价进行调养，细目公允 价值。   与上述投资品种相通，但具有不同特征的，应以相通资产或欠债的公允价值 为基础，并在估值期间中议论不同特征因素的影响。特征是指对资产出售或使用 的限制等，如若该限制是针对资产持有者的，那么在估值期间中不应将该限制作 为特征议论。此外，基金料理东谈主不应试虑因其大量持有联系资产或欠债所产生的 溢价或折价。   （二）对不存在活跃商场的投资品种，应采取在当前情况下适用何况有实足 可利用数据和其他信息搭救的估值期间细目公允价值。采取估值期间细目公允价 值时，应优先使用可不雅察输入值，惟有在无法取得联系资产或欠债可不雅察输入值 或取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。   （三）如经济环境发生首要变化或证券刊行东谈主发生影响证券价钱的首要事 件，使潜在估值调养对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，叮咛 估值进行调养并细目公允价值。   四、估值方法    国寿安保尊庆 6 个月持有期债券型证券投资基金更新招募评释书（2024 年第 3 号）   除本部分另有约定的品种外，交往所上市的有价证券，以其估值日在证券交 易所挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无交往的，且最近交往日后经济环境未 发生首要变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的首要事件的，以最近交往日 的市价（收盘价）估值；如最近交往日后经济环境发生了首要变化或证券刊行机 构发生影响证券价钱的首要事件的，可参考雷同投资品种的现行市价及首要变化 因素，调养最近交往市价，细目公允价钱。   （1）对在交往所商场上市交往或挂牌转让的固定收益品种（基金合同另有 规矩的除外），登第第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值；   （2）对在交往所商场上市并实行全价交往的可退换债券（含可交换债券）， 按估值日收盘价减去债券收盘价中所含债券应收利息后得到的净价进行估值，估 值日莫得交往的，且最近交往日后经济环境未发生首要变化，按最近交往日债券 收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值；交往所上市 并实行净价交往的可交换债券按估值日收盘价进行估值，估值日莫得交往的，且 最近交往日后经济环境未发生首要变化，按最近交往日债券收盘价进行估值；如 最近交往日后经济环境发生了首要变化的，可参考雷同投资品种的现行市价及重 大变化因素，调养最近交往市价，细目公允价钱；   （3）对在交往所商场挂牌转让的资产搭救证券，采取估值期间细目公允价 值，在估值期间难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （4）对在交往所商场刊行未上市或未挂牌转让的固定收益品种，采取估值 期间细目公允价值，在估值期间难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交往所挂牌 的消逝股票的估值方法估值；该日无交往的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初度公开刊行未上市的股票，采取估值期间细目公允价值，在估值技 术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （3）初度公开刊行有明确锁依期的股票，消逝股票在交往所上市后，按交 易所上市的消逝股票的估值方法估值；非公开刊行有明确锁依期的股票，按监管 机构或行业协会关联规矩细目公允价值。      国寿安保尊庆 6 个月持有期债券型证券投资基金更新招募评释书（2024 年第 3 号）   （1）银行间商场交往的固定收益品种，登第第三方估值机构提供的相应品 种当日的估值净价进行估值；   （2）对银行间商场未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的固定收益 品种，按成本估值。   信用繁衍品按照第三方估值机构提供确当日估值价钱进行估值，但基金料理 东谈主照章应当承担的估值职责，不因寄托而免除。   选择的第三方估值机构未提供估值价钱的，依照关联法律律例及企业司帐准 则的要求采取合理估值期间细目其公允价值。 值。 选择的第三方估值机构未提供估值价钱的，按成本估值。 难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。 日无结算价的，且最近交往日后经济环境未发生首要变化的，采取最近交往日结 算价估值。 值的自制性。具体处理原则与操作规范除名联系法律律例以及监管部门、自律组 织的规矩。 金料理东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估 值。 按国度最新规矩估值。   如基金料理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程 序及联系法律律例的规矩或者未能充分爱戴基金份额持有东谈主利益时，应立即申报 对方，共同查明原因，两边协商处置。      国寿安保尊庆 6 个月持有期债券型证券投资基金更新招募评释书（2024 年第 3 号）   根据关联法律律例，基金资产净值忖度和基金司帐核算的义务由基金料理东谈主 承担。本基金的基金司帐职责方由基金料理东谈主担任，因此，就与本基金关联的会 计问题，如经联系各方在对等基础上充分议论后，仍无法达成一致的意见，按照 基金料理东谈主对基金净值的忖度结果对外给以公布。   五、估值措施 日该类别基金份额的余额数目忖度，基金份额净值均精准到 0.0001 元，少量点 后第 5 位四舍五入。国度另有规矩的，从其规矩。   基金料理东谈主每个职业日忖度基金资产净值及各类基金份额净值，并按规矩公 告。 或基金合同的规矩暂停估值时除外。基金料理东谈主每个职业日对基金资产估值后， 将各类基金份额净值结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金管 理东谈主依据基金合同和联系法律律例的规矩对外公布。   六、估值舛讹的处理   基金料理东谈主和基金托管东谈主将采取必要、妥贴、合理的措施确保基金资产估值 的准确性、实时性。当基金份额净值少量点后 4 位以内（含第 4 位）发生估值错 误时，视为基金份额净值舛讹。   基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如若由于基金料理东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销 售机构、或投资东谈主自身的邪恶形成估值舛讹，导致其他当事东谈主遭遇损失的，邪恶 的职责东谈主应当对由于该估值舛讹遭遇损不当事东谈主（“受损方”）的径直损失按下 述“估值舛讹处理原则”给予抵偿，承担抵偿职责。   上述估值舛讹的主要类型包括但不限于：贵寓申报差错、数据传输差错、数 据忖度差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值舛讹已发生，但尚未给当事东谈主形成损失机，估值舛讹职责方应及 时协作各方，实时进行更正，因更正估值舛讹发生的用度由估值舛讹职责方承担； 由于估值舛讹职责方未实时更正已产生的估值舛讹，给当事东谈主形成损失的，由估    国寿安保尊庆 6 个月持有期债券型证券投资基金更新招募评释书（2024 年第 3 号） 值舛讹职责方对径直损失承担抵偿职责；若估值舛讹职责方也曾积极协作，何况 有协助义务确当事东谈主有实足的时辰进行更正而未更正，则其应当承担相应抵偿责 任。估值舛讹职责方叮咛更正的情况向关联当事东谈主进行阐发，确保估值舛讹已得 到更正。   （2）估值舛讹的职责方对关联当事东谈主的径直损失负责，分歧曲折损失负责， 何况仅对估值舛讹的关联径直当事东谈主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值舛讹而取得欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。 但估值舛讹职责方仍叮咛估值舛讹负责。如若由于取得欠妥得利确当事东谈主不返还 或不一皆返还欠妥得利形成其他当事东谈主的利益损失（“受损方”），则估值舛讹 职责方应抵偿受损方的损失，并在其支付的抵偿金额的范围内对取得欠妥得利的 当事东谈主享有要求托福欠妥得利的权利；如若取得欠妥得利确当事东谈主也曾将此部分 欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其也曾取得的抵偿额加上也曾取得的不 当得利返还的总和跳动其实践损失的差额部分支付给估值舛讹职责方。   （4）估值舛讹调养采取尽量复原至假设未发生估值舛讹的正确情形的方式。   （5）按法律律例规矩的其他原则处理估值舛讹。   估值舛讹被发现后，关联确当事东谈主应当实时进行处理，处理的措施如下：   （1）查明估值舛讹发生的原因，列明通盘确当事东谈主，并根据估值舛讹发生 的原因细目估值舛讹的职责方；   （2）根据估值舛讹处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值舛讹形成的损失 进行评估；   （3）根据估值舛讹处理原则或当事东谈主协商的方法由估值舛讹的职责方进行 更正和抵偿损失；   （4）根据估值舛讹处理的方法，需要修改基金登记机构交往数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值舛讹的更正向关联当事东谈主进行阐发。   （1）基金份额净值忖度出现舛讹时，基金料理东谈主应当立即给以纠正，通报 基金托管东谈主，并采取合理的措施戒备损失进一步扩大。   （2）舛讹偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金料理东谈主应当通报基金托 管东谈主并报中国证监会备案；舛讹偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金料理东谈主    国寿安保尊庆 6 个月持有期债券型证券投资基金更新招募评释书（2024 年第 3 号） 应当公告，并报中国证监会备案。   （3）前述内容如法律律例或监管机关另有规矩的，从其规矩处理。如若行 业另有通行作念法，基金料理东谈主和基金托管东谈主应本着对等和保护基金份额持有东谈主利 益的原则进行协商。   七、暂停估值的情形 营业时； 资产价值时； 商阐发后，基金料理东谈主应当暂停基金估值；   八、基金净值的阐发   基金资产净值和各类基金份额净值由基金料理东谈主负责忖度，基金托管东谈主负责 进行复核。基金料理东谈主应于每个灵通日交往收尾后忖度当日的基金资产净值和各 类基金份额净值并发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值忖度结果复核阐发后发 送给基金料理东谈主，由基金料理东谈主依据基金合同和联系法律律例的规矩对基金净值 给以公布。   九、迥殊情形的处理 形成的舛讹不手脚基金资产估值舛讹处理。 数据舛讹等原因，基金料理东谈主和基金托管东谈主诚然也曾采取必要、妥贴、合理的措 施进行检查，但未能发现舛讹的，由此形成的基金资产估值舛讹，基金料理东谈主和 基金托管东谈主免除抵偿职责。但基金料理东谈主和基金托管东谈主应当积极采取必要的措施 排斥或减弱由此形成的影响。   十、实施侧袋机制期间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并披 露主袋账户的基金净值信息，暂停走漏侧袋账户份额净值。具体估值安排请详见 本招募评释书“侧袋机制”部分的规矩。 国寿安保尊庆 6 个月持有期债券型证券投资基金更新招募评释书（2024 年第 3 号）       国寿安保尊庆 6 个月持有期债券型证券投资基金更新招募评释书（2024 年第 3 号）                第十三部分 基金的收益分拨      一、基金利润的组成      基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除 联系用度后的余额，基金已收尾收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余 额。      二、基金可供分拨利润      基金可供分拨利润指限定收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中 已收尾收益的孰低数。   三、基金收益分拨原则 务费，各基金份额类别对应的可供分拨利润将有所不同； 金红利或将现金红利按除权日的该类别基金份额净值自动转为相应类别的基金 份额进行再投资；若投资者不选拔，本基金默许的收益分拨方式是现金分成；投 资者红利再投资所得基金份额的持有期限肇始日与该投资者认购/申购基金份额 的持有期肇始日相通； 日的各类基金份额净值减去该类别每单元基金份额收益分拨金额后不行低于面 值；   在对基金份额持有东谈主利益无本色不利影响的情况下，基金料理东谈主可在法律法 规允许的前提下酌情调养以上基金收益分拨原则，此项调养不需要召开基金份额 持有东谈主大会，但应于变更实施日前在规矩媒介公告。      四、收益分拨有诡计      基金收益分拨有诡计中应载明限定收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收 益分拨对象、分拨时辰、分拨数额及比例、分拨方式等内容。      五、收益分拨有诡计的细目、公告与实施      本基金收益分拨有诡计由基金料理东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，依据《信    国寿安保尊庆 6 个月持有期债券型证券投资基金更新招募评释书（2024 年第 3 号） 息走漏办法》的关联规矩在规矩媒介公告。   六、基金收益分拨中发生的用度   基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当 投资者的现金红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金 登记机构可将基金份额持有东谈主的现金红利自动转为相应类别的基金份额。红利再 投资的忖度方法，依照《业务法令》践诺。   七、实施侧袋机制期间的收益分拨   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨。       国寿安保尊庆 6 个月持有期债券型证券投资基金更新招募评释书（2024 年第 3 号）                第十四部分 基金的用度与税收   一、基金用度的种类 用度。   二、基金用度计提方法、计提圭臬和支付方式   本基金的料理费按前一日基金资产净值的 0.30%年费率计提。料理费的忖度 方法如下：   H＝E×0.30%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金料理费   E 为前一日的基金资产净值   基金料理费逐日忖度，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金料理东谈主向基 金托管东谈主发送基金料理费划款指示，经基金托管东谈主复核后于次月首日起 5 个职业 日内从基金财产中一次性支付给基金料理东谈主。若遇法定节沐日、公放假等，支付 日历顺延。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.05%的年费率计提。托管费的计 算方法如下：   H＝E×0.05%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值      国寿安保尊庆 6 个月持有期债券型证券投资基金更新招募评释书（2024 年第 3 号）   基金托管费逐日忖度，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金料理东谈主向基 金托管东谈主发送基金托管费划款指示，经基金托管东谈主复核后于次月首日起 5 个职业 日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费；C 类基金份额的销售服务费按前 一日 C 类基金份额的基金资产净值的 0.30%的年费率计提。C 类基金份额的销 售服务费计提的忖度公式如下：   H＝E×0.30%÷当年天数   H 为逐日 C 类基金份额应计提的基金销售服务费   E 为前一日 C 类基金份额的基金资产净值   基金销售服务费逐日忖度，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金料理东谈主 向基金托管东谈主发送基金托管费划付指示，基金托管东谈主复核后于次月首日起 5 个工 作日从基金财产中划出，经登记机构别离支付给各个基金销售机构。若遇法定节 沐日、公休日等，支付日历顺延。   上述“一、基金用度的种类”中第 4－10 项用度，根据关联律例及相应条约 规矩，按用度实践支拨金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。   三、不列入基金用度的样式   下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失； 目。   四、实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户关联的用度不错从侧袋账户中列支，但 应待侧袋账户资产变现后方可列支，关联用度可酌情收取或减免，但不得收取管 理费，详见本招募评释书“侧袋机制”部分的规矩。   五、基金税收   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、律例执      国寿安保尊庆 6 个月持有期债券型证券投资基金更新招募评释书（2024 年第 3 号） 行。   基金财产投资的联系税收，由基金份额持有东谈主承担，基金料理东谈主或者其他扣 缴义务东谈主按照国度关联税收征收的规矩代扣代缴。     国寿安保尊庆 6 个月持有期债券型证券投资基金更新招募评释书（2024 年第 3 号）              第十五部分 基金的司帐与审计   一、基金司帐政策 司帐年度按如下原则：如若《基金合同》收效少于 2 个月，不错并入下一个司帐 年度走漏； 司帐核算，按照关联规矩编制基金司帐报表； 并以托管条约约定的方式阐发。   二、基金的年度审计 共和国证券法》规矩的司帐师事务所过头注册司帐师对本基金的年度财务报表进 行审计。 换司帐师事务所需按照《信息走漏办法》的关联规矩在规矩媒介公告。      国寿安保尊庆 6 个月持有期债券型证券投资基金更新招募评释书（2024 年第 3 号）                第十六部分 基金的信息走漏   一、本基金的信息走漏应妥贴《基金法》、《运作办法》、《信息走漏办法》、 《流动性风险料理规矩》、《基金合同》过头他关联规矩。联系法律律例对于信 息走漏的规矩发生变化时，本基金从其最新规矩。   二、信息走漏义务东谈主   本基金信息走漏义务东谈主包括基金料理东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额持有东谈主 大会的基金份额持有东谈主等法律、行政律例和中国证监会规矩的当然东谈主、法东谈主和非 法东谈主组织。   本基金信息走漏义务东谈主以保护基金份额持有东谈主利益为根柢起点，按照法律 律例和中国证监会的规矩走漏基金信息，并保证所走漏信息的确凿性、准确性、 好意思满性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息走漏义务东谈主应当在中国证监会规矩时辰内，将应予走漏的基金信 息通过妥贴中国证监会规矩条件的寰宇性报刊（以下简称“规矩报刊”）及《信 息走漏办法》规矩的互联网网站（以下简称“规矩网站”）等媒介走漏，并保证 基金投资者粗略按照《基金合同》约定的时辰和方式查阅或者复制公开走漏的信 息贵寓。   三、本基金信息走漏义务东谈主承诺公开走漏的基金信息，不得有下列行径：   四、本基金公开走漏的信息应采取中语文本。同期采取外文文本的，基金信 息走漏义务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以中语文 本为准。   本基金公开走漏的信息采取阿拉伯数字；除终点评释外，货币单元为东谈主民币 元。   五、公开走漏的基金信息    国寿安保尊庆 6 个月持有期债券型证券投资基金更新招募评释书（2024 年第 3 号）   公开走漏的基金信息包括：   （一）基金招募评释书、《基金合同》、基金托管条约、基金家具贵寓提要 基金份额持有东谈主大会召开的法令及具体措施，评释基金家具的性格等触及基金投 资者首要利益的事项的法律文献。 评释基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金家具性格、风险揭示、信息披 露及基金份额持有东谈主服务等内容。《基金合同》收效后，基金招募评释书的信息 发生首要变更的，基金料理东谈主应当在三个职业日内，更新基金招募评释书并登载 在规矩网站上；基金招募评释书其他信息发生变更的，基金料理东谈主至少每年更新 一次。基金断绝运作的，基金料理东谈主不再更新基金招募评释书。 作监督等行为中的权利、义务关系的法律文献。 明的基金提要信息。《基金合同》收效后，基金家具贵寓提要的信息发生首要变 更的，基金料理东谈主应当在三个职业日内，更新基金家具贵寓提要，并登载在规矩 网站及基金销售机构网站或营业网点；基金家具贵寓提要其他信息发生变更的， 基金料理东谈主至少每年更新一次。基金断绝运作的，基金料理东谈主不再更新基金家具 贵寓提要。   基金召募恳求经中国证监会注册后，基金料理东谈主在基金份额发售的三日前， 将基金份额发售公告、基金招募评释书请示性公告和《基金合同》请示性公告登 载在规矩报刊上，将基金份额发售公告、基金招募评释书、基金家具贵寓提要、 《基金合同》和基金托管条约登载在规矩网站上，并将基金家具贵寓提要登载在 基金销售机构网站或营业网点；基金托管东谈主应当同期将《基金合同》、基金托管 条约登载在网站上。   （二）基金份额发售公告   基金料理东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披 露招募评释书确当日登载于规矩媒介上。   （三）《基金合同》收效公告   基金料理东谈主应当在收到中国证监会阐发文献的次日在规矩媒介上登载《基金    国寿安保尊庆 6 个月持有期债券型证券投资基金更新招募评释书（2024 年第 3 号） 合同》收效公告。   （四）基金净值信息   《基金合同》收效后，在运转办理基金份额申购或者赎回前，基金料理东谈主应 当至少每周在规矩网站走漏一次各类基金份额净值和基金份额累计净值。   在运转办理基金份额申购或者赎回后，基金料理东谈主应当在不晚于每个灵通日 的次日，通过规矩网站、基金销售机构网站或者营业网点走漏灵通日的各类基金 份额净值和基金份额累计净值。   基金料理东谈主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在规矩网站走漏半 年度和年度终末一日的各类基金份额净值和基金份额累计净值。   （五）基金份额申购、赎回价钱   基金料理东谈主应当在《基金合同》、招募评释书等信息走漏文献上载明基金份 额申购、赎回价钱的忖度方式及关联申购、赎回费率，并保证投资者粗略在基金 销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息贵寓。   （六）基金依期论说，包括基金年度论说、基金中期论说和基金季度论说   基金料理东谈主应当在每年收尾之日起三个月内，编制完成基金年度论说，将年 度论说登载在规矩网站上，并将年度论说请示性公告登载在规矩报刊上。基金年 度论说中的财务司帐论说应当经过妥贴《中华东谈主民共和国证券法》规矩的司帐师 事务所审计。   基金料理东谈主应当在上半年收尾之日起两个月内，编制完成基金中期论说，将 中期论说登载在规矩网站上，并将中期论说请示性公告登载在规矩报刊上。   基金料理东谈主应当在季度收尾之日起 15 个职业日内，编制完成基金季度论说， 将季度论说登载在规矩网站上，并将季度论说请示性公告登载在规矩报刊上。   《基金合同》收效不及 2 个月的，基金料理东谈主不错不编制当期季度论说、中 期论说或者年度论说。   如论说期内出现单一投资者持有基金份额达到或跳动基金总份额 20%的情 形，为保障其他投资者的权益，基金料理东谈主至少应当在依期论说“影响投资者决 策的其他枢纽信息”项下走漏该投资者的类别、论说期末持有份额及占比、论说 期内持有份额变化情况及本基金的私有风险，中国证监会认定的迥殊情形除外。   基金料理东谈主应当在基金年度论说和中期论说中走漏基金组合股产情况过头 流动性风险分析等。       国寿安保尊庆 6 个月持有期债券型证券投资基金更新招募评释书（2024 年第 3 号）   （七）临时论说   本基金发生首要事件，关联信息走漏义务东谈主应当在 2 日内编制临时论评话， 并登载在规矩报刊和规矩网站上。   前款所称首要事件，是指可能对基金份额持有东谈主权益或者基金份额的价钱产 生首要影响的下列事件： 务所； 事项，基金托管东谈主寄托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 东谈主变更； 负责东谈主发生变动； 基金托管东谈主专门基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动跳动百分之 三十； 首要行政处罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其专门基金托管部门负责东谈主因基金托管 业务联系行径受到首要行政处罚、刑事处罚； 实践抑制东谈主或者与其有首要利害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他首要关联交旧事项，中国证监会另有规矩的除外；     国寿安保尊庆 6 个月持有期债券型证券投资基金更新招募评释书（2024 年第 3 号） 方式和费率发生变更； 格产生首要影响的其他事项或中国证监会规矩的其他事项。   （八）澄澈公告   在《基金合同》存续期限内，任何寰球媒介中出现的或者在商场荣华传的消 息可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份 额持有东谈主权益的，联系信息走漏义务东谈主瞻念察后应当立即对该音问进行公开澄澈， 并将关联情况立即论说中国证监会。   （九）基金份额持有东谈主大会决议   基金份额持有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给以公告。   （十）基金投资证券公司短期公司债券的信息走漏   本基金投资证券公司短期公司债券后，基金料理东谈主应依照《信息走漏办法》 过头他联系规矩在规矩媒介上的临时公告和依期论说中实时走漏投资证券公司 短期公司债券的情况。   （十一）基金投资资产搭救证券的信息走漏   本基金投资资产搭救证券，基金料理东谈主应在基金年度论说及中期论说中走漏 其持有的资产搭救证券总额、资产搭救证券市值占基金净资产的比例和论说期内 通盘的资产搭救证券明细。基金料理东谈主应在基金季度论说中走漏其持有的资产支 持证券总额、资产搭救证券市值占基金净资产的比例和论说期末按市值占基金净 资产比例大小排序的前 10 名资产搭救证券明细。   （十二）基金投资国债期货的信息走漏      国寿安保尊庆 6 个月持有期债券型证券投资基金更新招募评释书（2024 年第 3 号）   基金料理东谈主应在季度论说、中期论说、年度论说等依期论说和招募评释书（更 新）等文献中走漏国债期货交往情况，包括投资政策、持仓情况、损益情况、风 险目的等，并充分揭示国债期货交往对基金总体风险的影响以及是否妥贴既定的 投资政策和投资目的。   （十三）基金投资信用繁衍品的信息走漏   基金料理东谈主应当在季度论说、中期论说、年度论说等依期论说及招募评释书 （更新）等文献中注意走漏信用繁衍品的投资情况，包括投资策略、持仓情况等， 并充分揭示投资信用繁衍品对基金总体风险的影响以及是否妥贴既定的投资目 标及策略。   （十四）实施侧袋机制期间的信息走漏   本基金实施侧袋机制的，联系信息走漏义务东谈主应当根据法律律例、基金合同 和本招募评释书的规矩进行信息走漏，详见本招募评释书“侧袋机制”部分的规 定。   （十五）中国证监会规矩的其他信息。   六、信息走漏事务料理   基金料理东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息走漏料理轨制，指定专门部门及 高等料理东谈主员负责料理信息走漏事务。   基金信息走漏义务东谈主公开走漏基金信息，应当妥贴中国证监会联系基金信息 走漏内容与花样准则等律例的规矩。   基金托管东谈主应当按照联系法律律例、中国证监会的规矩和《基金合同》的约 定，对基金料理东谈主编制的基金资产净值、各类基金份额净值、基金份额申购赎回 价钱、基金依期论说、更新的招募评释书、基金家具贵寓提要、基金算帐论说等 公开走漏的联系基金信息进行复核、审查，并向基金料理东谈主进行书面或电子阐发。   基金料理东谈主、基金托管东谈主应当在规矩报刊中选拔一家报刊走漏本基金信息。 基金料理东谈主、基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子走漏网站报送拟走漏的基金 信息，并保证联系报送信息的确凿、准确、好意思满、实时。   基金料理东谈主、基金托管东谈主除照章在规矩媒介上走漏信息外，还不错根据需要 在其他寰球媒介走漏信息，然则其他寰球媒介不得早于规矩媒介走漏信息，何况 在不同媒介上走漏消逝信息的内容应当一致。   为基金信息走漏义务东谈主公开走漏的基金信息出具审计论说、法律意见书的专      国寿安保尊庆 6 个月持有期债券型证券投资基金更新招募评释书（2024 年第 3 号） 业机构，应当制作职业底稿，并将联系档案至少保存到《基金合同》断绝后 10 年。   七、信息走漏文献的存放与查阅   照章必须走漏的信息发布后，基金料理东谈主、基金托管东谈主应当按照联系法律法 规规矩将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。   八、暂停或蔓延走漏基金信息的情形   当出现下述情况时，基金料理东谈主和基金托管东谈主可暂停或蔓延走漏基金联系信 息：      国寿安保尊庆 6 个月持有期债券型证券投资基金更新招募评释书（2024 年第 3 号）                   第十七部分 侧袋机制   一、侧袋机制的实施条件   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回恳求时，根据最大限定保护基金 份额持有东谈主利益的原则，基金料理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并商讨妥贴《中 华东谈主民共和国证券法》规矩的司帐师事务所意见后，不错依照法律律例及基金合 同的约定启用侧袋机制。   基金料理东谈主应当在启用侧袋机制后实时发布临时公告，并在五个职业日内聘 请侧袋机制启用日发表意见的司帐师事务所进行审计并走漏专项审计意见。   二、实施侧袋机制期间基金份额的申购与赎回 基础，阐发相应侧袋账户基金份额持有东谈主名册和份额；当日收到的申购恳求，按 照启用侧袋机制后的主袋账户份额办理；当日收到的赎回恳求，仅办理主袋账户 的赎回恳求并支付赎回款项。 换；同期，基金料理东谈主按照基金合同和招募评释书的约定办理主袋账户份额的赎 回，并根据主袋账户运作情况细目是否暂停申购。 回外，本招募评释书“基金份额的申购与赎回”部分的申购、赎回规矩适用于主 袋账户份额。多数赎回按照单个灵通日内主袋账户份额净赎回恳求跳动前一灵通 日主袋账户总份额的 10%认定。   三、实施侧袋机制期间的基金投资   侧袋机制实施期间，本招募评释书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、 投资策略、组合限制、功绩相比基准、风险收益特征等仅适用于主袋账户。基金 料理东谈主忖度各项投资运作目的和基金功绩目的时仅需议论主袋账户资产。   基金料理东谈主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个交往日内完成对主袋账户投 资组合的调养，因资产流动性受限等中国证监会规矩的情形除外。   基金料理东谈主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现除外的其他投资操 作。   四、实施侧袋机制期间的基金估值    国寿安保尊庆 6 个月持有期债券型证券投资基金更新招募评释书（2024 年第 3 号）   本基金实施侧袋机制的，基金料理东谈主和基金托管东谈主叮咛主袋账户资产进行估 值并走漏主袋账户的基金净值信息，暂停走漏侧袋账户份额净值。侧袋账户的会 计核算应妥贴《企业司帐准则》的联系要求。   五、实施侧袋账户期间的基金用度 料理费。 待特定资产变现后方可列支。   六、侧袋账户中特定资产的处置变现和支付   特定资产以可出售、可转让、复原交往等方式复原流动性后，基金料理东谈主应 当按照基金份额持有东谈主利益最大化原则，采取将特定资产给以处置变现等方式， 实时向侧袋账户份额持有东谈主支付对应变现金项。   侧袋机制实施期间，不论侧袋账户资产是否一皆完成变现，基金料理东谈主都应 当实时向侧袋账户一皆份额持有东谈主支付已变现部分对应的款项。若侧袋账户资产 无法一次性完成处置变现，基金料理东谈主在每次处置变现后均应按照联系法律律例 要求实时发布临时公告。   侧袋账户资产一皆完成变现并断绝侧袋机制后，基金料理东谈主应实时聘用妥贴 《中华东谈主民共和国证券法》规矩的司帐师事务所进行审计并走漏专项审计意见。   七、侧袋机制的信息走漏   在启用侧袋机制、处置特定资产、断绝侧袋机制以及发生其他可能对投资者 利益产生首要影响的事项后基金料理东谈主应实时发布临时公告。   基金料理东谈主应按照本招募评释书“基金的信息走漏”部分规矩的基金净值信 息走漏方式和频率走漏主袋账户份额的各类基金份额净值和基金份额累计净值。 实施侧袋机制期间本基金暂停走漏侧袋账户份额净值和累计净值。   侧袋机制实施期间，基金料理东谈主应当在基金依期论说中走漏论说期内特定资 产处置进展情况等侧袋账户联系信息，基金依期论说中的基金司帐报表仅需针对 主袋账户进行编制。司帐师事务所对基金年度论说进行审计时，叮咛论说期内基    国寿安保尊庆 6 个月持有期债券型证券投资基金更新招募评释书（2024 年第 3 号） 金侧袋机制运行联系的司帐核算和年度论说走漏等发表审计意见。       国寿安保尊庆 6 个月持有期债券型证券投资基金更新招募评释书（2024 年第 3 号）                    第十八部分 风险揭示   本基金投资过程中靠近的主要风险有：商场风险、利率风险、信用风险、再 投资风险、流动性风险、操作风险、本基金特定投资策略带来的风险和其他风险。 与投资组合料理径直联系的商场风险、利率风险、信用风险及流动性风险等不错 使用数目化目的加以度量及抑制，而操作风险不错建立灵验的内控体系加以管 理。   证券商场价钱因受多样因素的影响而引起的波动，将使本基金资产靠近潜在 的风险，本基金的商场风险来源于基金持有的资产商场价钱的波动。   金融商场利率的波动会导致债券商场的价钱和收益率的变动，利率波动也可 能导致债券基金跌破面值。本基金主要投资于债券等固定收益资产，其收益水平 会受到利率变化的影响，从而产生风险。在利率波动时，本基金的净值波动一般 会高于货币商场基金。   本基金将靠近债券刊行东谈主出现爽约、断绝支付到期本息，或由于债券刊行东谈主 信用质料裁汰导致债券价钱下降的风险。另外，由于交往敌手爽约形成的损失也 属于信用风险。   本基金将靠近债券偿付本息后以及回购到期后可能由于商场利率的下降面 临资金再投资的收益率低于正本利率的风险。   本基金将靠近因商场交往量不及，导致证券不行迅速、低成土产货改革为现金 的风险。流动性风险还包括本基金出现投资者大额赎回，以致本基金莫得实足的 现金应付基金赎回支付的要求所引致的风险。   由于灵通式基金的迥殊要求，本基金必须保持一定的现金比例以叮咛赎回要 求，在料理现金头寸时，有可能存在现金不及的风险和现金过多带来的收益下降 风险。   （1）基金申购、赎回安排    国寿安保尊庆 6 个月持有期债券型证券投资基金更新招募评释书（2024 年第 3 号）   投资东谈主具体请参见基金合同“第六部分基金份额的申购与赎回”和本招募说 明书“第八部分 基金份额的申购与赎回”，注意了解本基金的申购以及赎回安排。   （2）拟投资商场、行业及资产的流动性风险评估   本基金的投资范围为具有精采流动性的金融用具，包括债券（包括国债、中 央银行单据、金融债券、次级债券、企业债券、公司债券、中期单据、短期融资 券、超短期融资券、政府搭救机构债券、政府搭救债券、地点政府债券、可退换 债券、可分离交往可退换债券、可交换公司债、证券公司短期公司债券等）、资 产搭救证券、国债期货、信用繁衍品、同行存单、债券回购、银行入款（包括协 议入款、依期入款、申报入款和其他银行入款）、货币商场用具以及法律律例或 中国证监会允许基金投资的其他金融用具（但须妥贴中国证监会的联系规矩）。   本基金的标的资产大部分为圭臬化债券金融用具，一般情况下具有较好的流 动性，同期，本基金严格抑制投资于流动受限资产和不存在活跃商场需要采取估 值期间细目公允价值的投资品种的比例。除此之外，本基金料理东谈主将根据历史经 验和现实条件，制定出现金持有量的高下限诡计，在该限制范围内进行现金比例 调控或现金与证券的转换。本基金料理东谈主会进行标的的分散化投资并结合对各类 标的资产的预期流动性合理进行资产配置，以留心流动性风险。   （3）多数赎回情形下的流动性风险料理措施   基金料理东谈主已建立里面多数赎回答对机制，对基金多数赎回情况进行严格的 事前监测、事中管控与过后评估。当基金发生多数赎回时，基金司理和合规料理 部需要根据实践情况进行流动性评估，阐发是否不错接受通盘赎回恳求。当发现 现金类资产不及以支付赎回款项时，需在充分评估基金组合股产变现才能、投资 比例变动与基金份额净值波动的基础上，审慎接受、阐发赎回恳求。基金料理东谈主 在合计支付投资东谈主的赎回恳求有艰巨或合计因支付投资东谈主的赎回恳求而进行的 财产变现可能会对基金资产净值形成较大波动时，可能采取部分缓期赎回或者对 赎回比例过高的单一投资者缓期办理部分赎回恳求的流动性风险料理措施，详见 招募评释书“第八部分 基金份额的申购与赎回”的联系约定。   （4）实施备用的流动性风险料理用具的情形、措施及对投资者的潜在影响   基金料理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，在确保投资者得到自制对待的前提 下，可依照法律律例及基金合同的约定，笼统运用各类流动性风险料理用具，对 赎回恳求进行抑制调养。基金料理东谈主不错采取备用的流动性风险料理叮咛措施，      国寿安保尊庆 6 个月持有期债券型证券投资基金更新招募评释书（2024 年第 3 号） 包括但不限于：   （a）暂停接受赎回恳求   具体请参见基金合同“第六部分 基金份额的申购与赎回”中的“八、暂停 赎回或降速支付赎回款项的情形”和“九、多数赎回的情形及处理方式”，注意 了解本基金暂停接受赎回恳求的情形及措施。在此情形下，投资东谈主的部分或一皆 赎回恳求可能被断绝，同期投资东谈主完成基金赎回时的基金份额净值可能与其提交 赎回恳求时的基金份额净值不同。   （b）降速支付赎回款项   具体请参见基金合同“第六部分 基金份额的申购与赎回”中的“八、暂停 赎回或降速支付赎回款项的情形”，注意了解本基金降速支付赎回款项的情形及 措施。在此情形下，投资东谈主招揽赎回款项的时辰将可能比一般平日情形下有所延 迟。   （c）暂停基金估值   投资东谈主具体请参见基金合同“第十四部分 基金资产估值”中的“七、暂停 估值的情形”，注意了解本基金暂停估值的情形及措施。在此情形下，投资东谈主没 有可供参考的基金份额净值，同期赎回恳求可能被缓期办理或被暂停接受或被延 缓支付赎回款项。   （d）舞动订价   当本基金发生大额申购或赎回情形时，基金料理东谈主不错采取舞动订价机制， 以确保基金估值的自制性。当基金采取舞动订价时，投资者申购或赎回基金份额 时的基金份额净值，将会根据投资组合的商场冲击成本而进行调养，使得商场的 冲击成本粗略分拨给实践申购、赎回的投资者，从而减少对存量基金份额持有东谈主 利益的不利影响，确保投资者的正当权益不受毁伤并得到自制对待。   （e）中国证监会认定的其他措施。   基金运作过程中，因里面抑制存在弱势或者东谈主为因素形成操作诞妄或违反操 作规程等引致的风险，举例，越权违章交往、司帐部门讹诈、交往舛讹、IT系统 故障等风险。   在基金料理运作过程中，可能因基金料理东谈主对经济样子和证券商场等判断有       国寿安保尊庆 6 个月持有期债券型证券投资基金更新招募评释书（2024 年第 3 号） 误、获取的信息不全等影响基金的收益水平。基金料理东谈主和基金托管东谈主的料理水 平、料理技巧和料理期间等对基金收益水平存在影响。   侧袋机制是一种流动性风险料理用具，是将特定资产分离至专门的侧袋账户 进行处置算帐，并以处置变现后的款项向基金份额持有东谈主进行支付，目的在于有 效阻拦并化解风险。但基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将住手走漏基金份额 净值，并不得办理申购、赎回和退换，仅主袋账户份额平日灵通赎回，因此启用 侧袋机制时持有基金份额的持有东谈主将在启用侧袋机制后同期持有主袋账户份额 和侧袋账户份额，侧袋账户份额不行赎回，其对应特定资产的变当前辰具有不确 定性，最终变现价钱也具有不细目性何况有可能大幅低于启用侧袋机制时的特定 资产的估值，基金份额持有东谈主可能因此靠近损失。   实施侧袋机制期间，本基金不走漏侧袋账户份额的净值，即便基金料理东谈主在 基金依期论说中走漏论说期末特定资产可变现净值或净值区间的，也不手脚特定 资产最终收尾价钱的承诺，因此对于特定资产的公允价值和最终变现价钱，基金 料理东谈主不承担任何保证和承诺的职责。   基金料理东谈主将根据主袋账户运作情况合理细目申购政策，因此实施侧袋机制 后主袋账户份额存在暂停申购的可能。   启用侧袋机制后，基金料理东谈主忖度各项投资运作目的和基金功绩目的时仅考 虑主袋账户资产，并根据联系规矩对分割侧袋账户资产导致的基金净资产减少按 投资损失处理，因此本基金走漏的功绩目的不行反馈特定资产的真不二价值及变化 情况。   本基金为纯债债券型基金，债券的投资比例不低于基金资产的80%，债券的 特定风险即成为本基金及投资者主要面对的特定投资风险。债券的投资收益会受 到宏不雅经济、政府产业政策、货币政策、商场需求变化、行业波动等因素的影响， 可能存在所选投资标的的成长性与商场一致预期不符而形成个券价钱推崇低于 预期的风险。   本基金每个灵通日灵通申购,但本基金对投资者持有的每份基金份额树立六 个月的最短持有期限，投资东谈主每笔认购/申购的基金份额需至少持有满六个月， 在最短持有期内不行建议赎回恳求。本基金每份基金份额在其最短持有期限到期      国寿安保尊庆 6 个月持有期债券型证券投资基金更新招募评释书（2024 年第 3 号） 后的第一个职业日（含）起，基金份额持有东谈主方可就该基金份额建议赎回恳求。   本基金的投资范围包括资产搭救证券，这类证券的风险主要与资产质料有 关，比如债务东谈主爽约可能性的陡立、债务东谈主欺骗对消权可能性的陡立，资产收益 受当然灾害、干戈、歇工的影响进程，资产收益与外部经济环境变化的联系性等。 如若资产搭救证券受上述因素的影响进程低，则资产风险小，反之则风险高。   本基金可投资于证券公司短期公司债，由于证券公司短期公司债非公开刊行 和交往，且限制投资者数目上限，潜在流动性风险相对较大。若刊行主体信用质 量恶化或投资者大量赎回需要变现资产时，受流动性所限，本基金可能无法卖出 所持有的证券公司短期公司债，由此可能给基金净值带来不利影响或损失。   本基金不错投资国债期货，可能靠近商场风险、基差风险和流动性风险。市 场风险是因期货商场价钱波动使所持有的期货合约价值发生变化的风险。基差风 险是期货商场的私有风险之一，是指由于期货与现货间的价差的波动，影响套期 保值或套利后果，使之发生无意损益的风险。流动性风险可分为两类：一类为流 通量风险，是指期货合约无法实时以所但愿的价钱建立或了结头寸的风险，此类 风险常常是由商场枯竭广度或深度导致的；另一类为资金量风险，是指资金量无 法知足保证金要求，使得所持有的头寸靠近被强制平仓的风险。   为对冲信用风险，本基金可能投资信用繁衍品，信用繁衍品的投资可能靠近 流动性风险、偿付风险以及价钱波动风险等。流动性风险是指信用繁衍品在交往 转让过程中，因无法找到交往敌手或交往敌手较少导致难以将其以合理价钱变现 的风险；偿付风险是指在信用繁衍品存续期内由于不可抑制的商场或环境变化， 创设机构可能出现磋磨现象欠安或用于偿付的现金流与预期发生偏差，从而影响 信用繁衍品结算的风险；价钱波动风险是指由于创设机构，或所受保护债券主体 磋磨情况，或利率环境出现变化，引起信用繁衍品交往价钱波动的风险。本基金 采取信用繁衍品对冲信用债的信用风险，当信用债出现爽约时，存在信用繁衍品 卖方无力或断绝履行信用保护承诺的风险。   干戈、当然灾害等不可抗力因素的出现，将会严重影响证券商场的运行，可 能导致基金资产的损失。金融商场危急、代理商爽约、托管行爽约等超出基金管 理东谈主自身径直抑制才能之外的风险，可能导致基金或者基金份额持有东谈主利益受 损。 国寿安保尊庆 6 个月持有期债券型证券投资基金更新招募评释书（2024 年第 3 号）    国寿安保尊庆 6 个月持有期债券型证券投资基金更新招募评释书（2024 年第 3 号）    第十九部分 基金合同的变更、断绝与基金财产的算帐   一、《基金合同》的变更 会决议通过的事项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于法律律例规矩 和基金合同约定可不经基金份额持有东谈主大会决议通过的事项，由基金料理东谈主和基 金托管东谈主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 并自决议收效后两日内在规矩媒介公告。   二、《基金合同》的断绝事由   有下列情形之一的，经履行联系措施后，《基金合同》应当断绝： 基金托管东谈主连结的；   三、基金财产的算帐 成立算帐小组，基金料理东谈主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行 基金算帐。 管东谈主、具有从事证券、期货联系业务履历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指 定的东谈主员组成。基金财产算帐小组不错聘用必要的管当事者谈主员。 估价、变现和分拨。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行为。   （1）《基金合同》断绝情形出当前，由基金财产算帐小组统一接受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐发；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作算帐论说；    国寿安保尊庆 6 个月持有期债券型证券投资基金更新招募评释书（2024 年第 3 号）   （5）聘用司帐师事务所对算帐论说进行外部审计，聘用讼师事务所对算帐 论说出具法律意见书；   （6）将算帐论说报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 而不行实时变现的，算帐期限可相应顺延。   四、算帐用度   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的通盘合理费 用，算帐用度由基金财产算帐小组优先从基金财产中支付。   五、基金财产算帐剩余资产的分拨   依据基金财产算帐的分拨有诡计，将基金财产算帐后的一皆剩余资产扣除基金 财产算帐用度、缴纳所欠税款并退回基金债务后，按基金份额持有东谈驾驭有的基金 份额比例进行分拨。   六、基金财产算帐的公告   算帐过程中的关联首要事项须实时公告；基金财产算帐论说经妥贴《中华东谈主 民共和国证券法》规矩的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报 中国证监会备案并公告。基金财产算帐公告于基金财产算帐论说报中国证监会备 案后 5 个职业日内由基金财产算帐小组进行公告，基金财产算帐小组应当将算帐 论说登载在规矩网站上，并将算帐论说请示性公告登载在规矩报刊上。   七、基金财产算帐账册及文献的保存   基金财产算帐账册及关联文献由基金托管东谈主保存不低于法律律例规矩的最 低期限。 国寿安保尊庆 6 个月持有期债券型证券投资基金更新招募评释书(2024 年第 3 号)               第二十部分 基金合同的内容选录   一、基金料理东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主的权利、义务   （一）基金料理东谈主的权利与义务 括但不限于：   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》收效之日起，根据法律律例和《基金合同》安祥运用 并料理基金财产；   （3）依照《基金合同》收取基金料理费以及法律律例规矩或中国证监会批 准的其他用度；   （4）销售基金份额；   （5）按照规矩召集基金份额持有东谈主大会；   （6）依据《基金合同》及关联法律规矩监督基金托管东谈主，如合计基金托管 东谈主违反了《基金合同》及国度关联法律规矩，应呈报中国证监会和其他监管部门， 并采取必要措施保护基金投资者的利益；   （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；   （8）选拔、更换基金销售机构，对基金销售机构的联系行径进行监督和处 理；   （9）担任或寄托其他妥贴条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 并取得《基金合同》规矩的用度；   （10）依据《基金合同》及关联法律规矩决定基金收益的分拨有诡计；   （11）在《基金合同》约定的范围内，断绝或暂停受理申购与赎回恳求；   （12）依照法律律例为基金的利益欺骗因基金财产投资于证券所产生的权 利；   （13）在法律律例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资、融券；   （14）以基金料理东谈主的口头，代表基金份额持有东谈主的利益欺骗诉讼权利或者 实施其他法律行径；   （15）选拔、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券经纪商、期货经纪商或 其他为基金提供服务的外部机构；    国寿安保尊庆 6 个月持有期债券型证券投资基金更新招募评释书（2024 年第 3 号）   （16）在妥贴关联法律、律例的前提下，制订和调养关联基金认购、申购、 赎回、退换和非交往过户等业务法令；   （17）法律律例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他权利。 括但不限于：   （1）照章召募资金，办理或者寄托经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》收效之日起，以老诚信用、严慎辛劳的原则料理和运 用基金财产；   （4）配备实足的具有专科履历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的磋磨方式料理和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险抑制、监察与稽核、财务料理及东谈主事料理等轨制， 保证所料理的基金财产和基金料理东谈主的财产互相安祥，对所料理的不同基金别离 料理，别离记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》过头他关联规矩外，不得利用基金 财产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得寄托第三东谈主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东谈主的监督；   （8）采取妥贴合理的措施使忖度基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的 方法妥贴《基金合同》等法律文献的规矩，按关联规矩忖度并公告基金净值信息， 细目基金份额申购、赎回的价钱；   （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐论说；   （10）编制季度论说、中期论说和年度论说；   （11）严格按照《基金法》、《基金合同》过头他关联规矩，履行信息走漏 及论说义务；   （12）保守基金买卖隐痛，不泄露基金投资诡计、投资意向等。除《基金法》、 《基金合同》过头他关联规矩另有规矩外，在基金信息公开走漏前应予守密，不 向他东谈主泄露；   （13）按《基金合同》的约定细目基金收益分拨有诡计，实时向基金份额持有 东谈主分拨基金收益；   （14）按规矩受理申购与赎回恳求，实时、足额支付赎回款项；     国寿安保尊庆 6 个月持有期债券型证券投资基金更新招募评释书（2024 年第 3 号）   （15）依据《基金法》、《基金合同》过头他关联规矩召集基金份额持有东谈主 大会或配合基金托管东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；   （16）按规矩保存基金财产料理业务行为的司帐账册、报表、记录和其他相 关贵寓 15 年以上；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵寓在规矩时辰发出，何况 保证投资者粗略按照《基金合同》规矩的时辰和方式，随时查阅到与基金关联的 公开贵寓，并在支付合理成本的条件下得到关联贵寓的复印件；   （18）组织并参加基金财产算帐小组，参与基金财产的扶直、清理、估价、 变现和分拨；   （19）靠近驱散、照章被排除或者被照章宣告歇业时，实时论说中国证监会 并申报基金托管东谈主；   （20）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额持有东谈主正当 权益时，应当承担抵偿职责，其抵偿职责不因其退任而免除；   （21）监督基金托管东谈主按法律律例和《基金合同》规矩履行我方的义务，基 金托管东谈主违反《基金合同》形成基金财产损失机，基金料理东谈主应为基金份额持有 东谈主利益向基金托管东谈主追偿；   （22）当基金料理东谈主将其义务寄托第三方处理时，应当对第三方处理关联基 金事务的行径承担职责；   （23）以基金料理东谈主口头，代表基金份额持有东谈主利益欺骗诉讼权利或实施其 他法律行径；   （24）基金料理东谈主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不行 收效，基金料理东谈主承担因召募行径而产生的债务和用度，将已召募资金并加计银 行同期活期入款利息在基金召募期收尾后 30 日内退还基金认购东谈主；   （25）践诺收效的基金份额持有东谈主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额持有东谈主名册；   （27）法律律例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他义务。   （二）基金托管东谈主的权利与义务 括但不限于：   （1）自《基金合同》收效之日起，照章律律例和《基金合同》的规矩安全    国寿安保尊庆 6 个月持有期债券型证券投资基金更新招募评释书（2024 年第 3 号） 扶直基金财产；   （2）依《基金合同》约定取得基金托管费以及法律律例规矩或监管部门批 准的其他用度；   （3）监督基金料理东谈主对本基金的投资运作，如发现基金料理东谈主有违反《基 金合同》及国度法律律例行径，对基金财产、其他当事东谈主的利益形成首要损失的 情形，应呈报中国证监会，并采取必要措施保护基金投资者的利益；   （4）根据联系商场法令，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户、 为基金办理证券、期货交往资金算帐；   （5）提议召开或召集基金份额持有东谈主大会；   （6）在基金料理东谈主更换时，提名新的基金料理东谈主；   （7）法律律例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他权利。 括但不限于：   （1）以老诚信用、辛劳尽责的原则持有并安全扶直基金财产；   （2）设立专门的基金托管部门，具有妥贴要求的营业场所，配备实足的、 及格的熟悉基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托职业宜；   （3）建立健全里面风险抑制、监察与稽核、财务料理及东谈主事料理等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的 基金财产互相安祥；对所托管的不同的基金别离树立账户，安祥核算，分账料理， 保证不同基金之间在账户树立、资金划拨、账册记录等方面互相安祥；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》过头他关联规矩外，不得利用基金 财产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得寄托第三东谈主托管基金财产；   （5）扶直由基金料理东谈主代表基金签订的与基金关联的首要合同及关联凭证；   （6）按规矩开设基金财产的资金账户、证券账户、期货账户等投资所需账 户，按照《基金合同》的约定，根据基金料理东谈主的投资指示，实时办理算帐、交 割事宜；   （7）保守基金买卖隐痛，除《基金法》、《基金合同》过头他关联规矩另 有规矩外，在基金信息公开走漏前给以守密，不得向他东谈主泄露，但因审计、法律 等外部专科照管人提供的情况除外；   （8）复核、审查基金料理东谈主忖度的基金资产净值、基金份额净值、基金份       国寿安保尊庆 6 个月持有期债券型证券投资基金更新招募评释书（2024 年第 3 号） 额申购、赎回价钱；   （9）办理与基金托管业务行为关联的信息走漏事项；   （10）对基金财务司帐论说、季度论说、中期论说和年度论说出具意见，说 明基金料理东谈主在各枢纽方面的运作是否严格按照《基金合同》的规矩进行；如若 基金料理东谈主有未践诺《基金合同》规矩的行径，还应当评释基金托管东谈主是否采取 了妥贴的措施；   （11）保存基金托管业务行为的记录、账册、报表和其他联系贵寓不低于法 律律例规矩的最低期限；   （12）建立并保存基金份额持有东谈主名册；   （13）按规矩制作联系账册并与基金料理东谈主查对；   （14）依据基金料理东谈主的指示或关联规矩向基金份额持有东谈主支付基金收益和 赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》过头他关联规矩，召集基金份额持有 东谈主大会或配合基金料理东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；   （16）按照法律律例和《基金合同》的规矩监督基金料理东谈主的投资运作；   （17）参加基金财产算帐小组，参与基金财产的扶直、清理、估价、变现和 分拨；   （18）靠近驱散、照章被排除或者被照章宣告歇业时，实时论说中国证监会 和银行监管机构，并申报基金料理东谈主；   （19）因违反《基金合同》导致基金财产损失机，答允担抵偿职责，其抵偿 职责不因其退任而免除；   （20）按规矩监督基金料理东谈主按法律律例和《基金合同》规矩履行我方的义 务，基金料理东谈主因违反《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额持有东谈主 利益向基金料理东谈主追偿；   （21）践诺收效的基金份额持有东谈主大会的决议；   （22）法律律例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他义务。   （三）基金份额持有东谈主的权利与义务   基金投资者持有本基金基金份额的行径即视为对《基金合同》的承认和接受， 基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额持有东谈主和《基 金合同》确当事东谈主，直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有东谈主手脚《基    国寿安保尊庆 6 个月持有期债券型证券投资基金更新招募评释书（2024 年第 3 号） 金合同》当事东谈主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。   消逝类别每份基金份额具有同等的正当权益。 利包括但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分拨算帐后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者恳求赎回其持有的基金份额；   （4）按照规矩要求召开基金份额持有东谈主大会或者召集基金份额持有东谈主大会；   （5）出席或者托福代表出席基金份额持有东谈主大会，对基金份额持有东谈主大会 审议事项欺骗表决权；   （6）查阅或者复制公开走漏的基金信息贵寓；   （7）监督基金料理东谈主的投资运作；   （8）对基金料理东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构毁伤其正当权益的行径依 法拿告状讼或仲裁；   （9）法律律例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他权利。 务包括但不限于：   （1）矜重阅读并盲从《基金合同》、招募评释书、基金家具贵寓提要等信 息走漏文献；   （2）了解所投资基金家具，了解自身风险承受才能，自主判断基金的投资 价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）关爱基金信息走漏，实时欺骗权利和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律律例和《基金合同》所规矩的用度；   （5）在其持有的基金份额范围内，承担基金厌世或者《基金合同》断绝的 有限职责；   （6）不从事任何有损基金过头他《基金合同》当事东谈主正当权益的行为；   （7）践诺收效的基金份额持有东谈主大会的决议；   （8）返还在基金交往过程中因任何原因取得的欠妥得利；   （9）盲从基金料理东谈主、基金托管东谈主、销售机构和登记机构的联系交往及业 务法令；    国寿安保尊庆 6 个月持有期债券型证券投资基金更新招募评释书（2024 年第 3 号）   （10）提供基金料理东谈主和监管机构照章要求提供的信息，以及常常地更新和 补充，并保证其确凿性；   （11）法律律例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金份额持有东谈主大会召集、议事及表决的措施和法令   基金份额持有东谈主大会由基金份额持有东谈主组成，基金份额持有东谈主的正当授权代 表有权代表基金份额持有东谈主出席会议并表决。基金份额持有东谈驾驭有的每一基金份 额领有对等的投票权。   本基金基金份额持有东谈主大会不设日常机构。   （一）召开事由   （1）断绝《基金合同》；   （2）更换基金料理东谈主；   （3）更换基金托管东谈主；   （4）退换基金运作方式；   （5）调养基金料理东谈主、基金托管东谈主的报酬圭臬；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资目的、范围或策略；   （9）变更基金份额持有东谈主大会措施；   （10）基金料理东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额持有东谈主大会；   （11）单独或统统持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金 份额持有东谈主（以基金料理东谈主收到提议当日的基金份额忖度，下同）就消逝事项书 面要求召开基金份额持有东谈主大会；   （12）对基金合同当事东谈主权利和义务产生首要影响的其他事项；   （13）法律律例、《基金合同》或中国证监会规矩的其他应当召开基金份 额持有东谈主大会的事项。 无本色性不利影响的前提下，以下情况可由基金料理东谈主和基金托管东谈主协商后修 改，不需召开基金份额持有东谈主大会：   （1）法律律例要求加多的基金用度的收取；    国寿安保尊庆 6 个月持有期债券型证券投资基金更新招募评释书（2024 年第 3 号）   （2）调养本基金的申购费率、调低赎回费率、调低销售服务费率、变更收 费方式；   （3）因相应的法律律例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （4）对《基金合同》的修改对基金份额持有东谈主利益无本色性不利影响或修 改不触及《基金合同》当事东谈主权利义务关系发生首要变化；   （5）基金推出新业务或服务；   （6）基金料理东谈主、登记机构、基金销售机构调养关联认购、申购、赎回、 退换、基金交往、非交往过户、转托管等业务法令；   （7）调养基金份额类别的树立、住手现存基金份额类别的销售、调养基金 份额分类办法和法令等；   （8）按照法律律例和《基金合同》规矩不需召开基金份额持有东谈主大会的其 他情形。   （二）会议召集东谈主及召集方式 金料理东谈主召集。 建议书面提议。基金料理东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面见告基金托管东谈主。基金料理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 应当由基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并见告基金 料理东谈主，基金料理东谈主应当配合。 求召开基金份额持有东谈主大会，应当向基金料理东谈主建议书面提议。基金料理东谈主应当 自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告建议提议的基金份额 持有东谈主代表和基金托管东谈主。基金料理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 的基金份额持有东谈主仍合计有必要召开的，应当向基金托管东谈主建议书面提议。基金 托管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告建议提议 的基金份额持有东谈主代表和基金料理东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面     国寿安保尊庆 6 个月持有期债券型证券投资基金更新招募评释书（2024 年第 3 号） 决定之日起 60 日内召开并见告基金料理东谈主，基金料理东谈主应当配合。 开基金份额持有东谈主大会，而基金料理东谈主、基金托管东谈主都不召集的，单独或统统代 表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东谈主有权自行召集，并至少提前 基金料理东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得拦阻、打扰。 益登记日。   （三）召开基金份额持有东谈主大会的申报时辰、申报内容、申报方式 告。基金份额持有东谈主大和会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时辰、地点和会议局势；   （2）会议拟审议的事项、议事措施和表决方式；   （3）有权出席基金份额持有东谈主大会的基金份额持有东谈主的权益登记日；   （4）授权寄托评释注解的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代 理灵验期限等）、投递时辰和地点；   （5）会务常设接洽东谈主姓名及接洽电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东谈主需要申报的其他事项。 中评释本次基金份额持有东谈主大会所采取的具体通信方式、寄托的公证机关过头联 系方式和接洽东谈主、表决意见寄交的截止时辰和收取方式。 决意见的计票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面申报基金料理东谈主 到指定地点对表决意见的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额持有东谈主，则应另行 书面申报基金料理东谈主和基金托管东谈主到指定地点对表决意见的计票进行监督。基金 料理东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对表决意见的计票进行监督的，不影响表决意见 的计票着力。   （四）基金份额持有东谈主出席会议的方式   基金份额持有东谈主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律律例、监管       国寿安保尊庆 6 个月持有期债券型证券投资基金更新招募评释书（2024 年第 3 号） 机构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东谈主细目。 代表出席，现场开会时基金料理东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额持 有东谈主大会，基金料理东谈主或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决着力。现场开 会同期妥贴以下条件时，不错进行基金份额持有东谈主大会议程：   （1）切身出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的寄托东谈主 持有基金份额的凭证及寄托东谈主的代理投票授权寄托评释注解妥贴法律律例、《基金合 同》和会议申报的规矩，何况持有基金份额的凭证与基金料理东谈驾驭有的登记贵寓 相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证显露， 灵验的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）。若到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基 金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额持有东谈主大会召开时辰的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额持有东谈主大会。重新召 集的基金份额持有东谈主大会到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额应不少于 本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 局势或基金合同约定的其他方式在表决截止日畴昔投递至召集东谈主指定的地址。通 讯开会应以书面方式或基金合同约定的其他方式进行表决。   在同期妥贴以下条件时，通信开会的方式视为灵验：   （1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议申报后，在 2 个职业日内连 续公布联系请示性公告；   （2）召集东谈主按基金合同约定申报基金托管东谈主（如若基金托管东谈主为召集东谈主， 则为基金料理东谈主）到指定地点对表决意见的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托 管东谈主（如若基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金料理东谈主）和公证机关的监督下按照会 议申报规矩的方式收取基金份额持有东谈主的表决意见；基金托管东谈主或基金料理东谈主经 申报不参加收取表决意见的，不影响表决着力；   （3）本东谈主径直出具表决意见或授权他东谈主代表出具表决意见的，基金份额持 有东谈主所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）；若本东谈主径直出具表决意见或授权他东谈主代表出具表决意见的基金份额持有东谈主     国寿安保尊庆 6 个月持有期债券型证券投资基金更新招募评释书（2024 年第 3 号） 所持有的基金份额小于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错 在原公告的基金份额持有东谈主大会召开时辰的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审 议事项重新召集基金份额持有东谈主大会。重新召集的基金份额持有东谈主大会应当有代 表三分之一以上（含三分之一）基金份额的持有东谈主径直出具表决意见或授权他东谈主 代表出具表决意见；   （4）上述第（3）项中径直出具表决意见的基金份额持有东谈主或受托代表他东谈主 出具表决意见的代理东谈主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具表决意见的 代理东谈主出具的寄托东谈驾驭有基金份额的凭证及寄托东谈主的代理投票授权寄托评释注解符 正当律律例、《基金合同》和会议申报的规矩，并与基金登记机构记录相符；   （5）会议申报公布前报中国证监会备案。 东谈主也不错采取蚁集、电话或其他非现场方式进行表决，或者采取蚁集、电话或其 他非书面方式授权他东谈主代为出席会议并表决，具体方式由会议召集东谈主细目并在会 议申报中列明。在会议召开方式上，本基金亦可采取其他非现场方式或者以现场 方式与非现场方式相结合的方式召开基金份额持有东谈主大会，会议措施比照现场开 会和通信方式开会的措施进行。   （五）议事内容与措施   议事内容为关系基金份额持有东谈主利益的首要事项，如《基金合同》的首要修 改、决定断绝《基金合同》、更换基金料理东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合 并、法律律例及《基金合同》规矩的其他事项以及会议召集东谈主合计需提交基金份 额持有东谈主大会议论的其他事项。   基金份额持有东谈主大会的召集东谈主发出召蚁集议的申报后，对原有提案的修改应 当在基金份额持有东谈主大会召开前实时公告。   基金份额持有东谈主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，发轫由大会驾驭东谈主按照下列第七条规矩措施细目和公 布监票东谈主，然后由大会驾驭东谈主宣读提案，经议论后进行表决，并形成大会决议。 大会驾驭东谈主为基金料理东谈主授权出席会议的代表，在基金料理东谈主授权代表未能驾驭      国寿安保尊庆 6 个月持有期债券型证券投资基金更新招募评释书（2024 年第 3 号） 大会的情况下，由基金托管东谈主授权其出席会议的代表驾驭；如若基金料理东谈主授权 代表和基金托管东谈主授权代表均未能驾驭大会，则由出席大会的基金份额持有东谈主和 代理东谈主所持表决权的 50%以上（含 50%）选举产生又名基金份额持有东谈主手脚该 次基金份额持有东谈主大会的驾驭东谈主。基金料理东谈主和基金托管东谈主拒不出席或驾驭基金 份额持有东谈主大会，不影响基金份额持有东谈主大会作出的决议的着力。   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名 （或单元称呼）、身份评释注解文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、寄托东谈主 姓名（或单元称呼）和接洽方式等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，发轫由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所申报的表决 截止日历后 2 个职业日内在公证机关监督下由召集东谈主统计一皆灵验表决，在公证 机关监督下形成决议。   （六）表决   基金份额持有东谈主所持每份基金份额有一票表决权。   基金份额持有东谈主大会决议分为一般决议和终点决议： 决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所规矩的须以 终点决议通过事项除外的其他事项均以一般决议的方式通过。 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。退换基金运作方式、更换 基金料理东谈主或者基金托管东谈主、断绝《基金合同》、本基金与其他基金合并以终点 决议通过方为灵验。   基金份额持有东谈主大会采取记名方式进行投票表决。   采取通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的违抗把柄评释注解，不然提交 妥贴会议申报中规矩的阐发投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，口头 妥贴会议申报规矩的表决意见视为灵验表决，表决意见模糊不清或互相矛盾的视 为弃权表决，但应当计入出具表决意见的基金份额持有东谈主所代表的基金份额总 数。   基金份额持有东谈主大会的各项提案或消逝项提案内比肩的各项议题应当分开 审议、逐项表决。       国寿安保尊庆 6 个月持有期债券型证券投资基金更新招募评释书（2024 年第 3 号）   （七）计票   （1）如大会由基金料理东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额持有东谈主大会的驾驭 东谈主应当在会议运转后通知在出席会议的基金份额持有东谈主和代理东谈主中选举两名基 金份额持有东谈主代表与大会召集东谈主授权的又名监督员共同担任监票东谈主；如大会由基 金份额持有东谈主自行召集或大会诚然由基金料理东谈主或基金托管东谈主召集，然则基金管 理东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额持有东谈主大会的驾驭东谈主应当在会议运转 后通知在出席会议的基金份额持有东谈主中选举三名基金份额持有东谈主代表担任监票 东谈主。基金料理东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的着力。   （2）监票东谈主应当在基金份额持有东谈主表决后立即进行盘货并由大会驾驭东谈主当 场公布计票结果。   （3）如若会议驾驭东谈主或基金份额持有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有怀 疑，不错在通知表决结果后立即对所投票数要求进行重新盘货。监票东谈主应当进行 重新盘货，重新盘货以一次为限。重新盘货后，大会驾驭东谈主应当就地公布重新清 点结果。   （4）计票过程应由公证机关给以公证，基金料理东谈主或基金托管东谈主拒不出席 大会的，不影响计票的着力。   在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金 托管东谈主授权代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金料理东谈主授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票过程给以公证。基金料理东谈主或基金托管东谈主拒派代 表对表决意见的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   （八）收效与公告   基金份额持有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 备案。   基金份额持有东谈主大会的决议自表决通过之日起收效。   基金份额持有东谈主大会决议自收效之日起 2 日内在规矩媒介上公告。如若采取 通信方式进行表决，在公告基金份额持有东谈主大会决议时，必须将公文凭全文、公 证机构、公证员姓名等一同公告。   基金料理东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主应当践诺收效的基金份额持有东谈主      国寿安保尊庆 6 个月持有期债券型证券投资基金更新招募评释书（2024 年第 3 号） 大会的决议。收效的基金份额持有东谈主大会决议对全体基金份额持有东谈主、基金料理 东谈主、基金托管东谈主均有拘谨力。   （九）实施侧袋机制期间基金份额持有东谈主大会的迥殊约定   本基金实施侧袋机制的，若基金份额持有东谈主大会审议事项触及主袋账户和侧 袋账户的，应别离由主袋账户、侧袋账户的基金份额持有东谈主进行表决，且联系基 金份额或表决权的比例指主袋份额持有东谈主和侧袋份额持有东谈主别离持有或代表的 基金份额或表决权妥贴该等比例；但若联系基金份额持有东谈主大会召集和审议事项 不触及侧袋账户的，侧袋账户份额无表决权，且联系基金份额或表决权的比例仅 指主袋份额持有东谈驾驭有或代表的基金份额或表决权妥贴该等比例： 基金份额 10%以上（含 10%）； 记日联系基金份额的二分之一（含二分之一）； 持有东谈主所持有的基金份额不小于在权益登记日联系基金份额的二分之一（含二分 之一）； 于在权益登记日联系基金份额的二分之一、召集东谈主在原公告的基金份额持有东谈主大 会召开时辰的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项重新召集的基金份额持有 东谈主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）联系基金份额的持有东谈主参与或授 权他东谈主参与基金份额持有东谈主大会投票； （含 50%）选举产生又名基金份额持有东谈主手脚该次基金份额持有东谈主大会的驾驭 东谈主； 之一以上（含二分之一）通过； 分之二以上（含三分之二）通过。   消逝主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。   （十）本部分对基金份额持有东谈主大会召开事由、召开条件、议事措施、表决    国寿安保尊庆 6 个月持有期债券型证券投资基金更新招募评释书（2024 年第 3 号） 条件等规矩，但凡径直援用法律律例的部分，如将来法律律例修改导致联系内容 被取消或变更的，基金料理东谈主提前公告后，可径直对本部天职容进行修改和调养， 无需召开基金份额持有东谈主大会审议。   三、基金合同淹没和断绝的事由、措施   （一）《基金合同》的变更 大会决议通过的事项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于法律律例规 定和基金合同约定可不经基金份额持有东谈主大会决议通过的事项，由基金料理东谈主和 基金托管东谈主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 并自决议收效后两日内在规矩媒介公告。   （二）《基金合同》的断绝事由   有下列情形之一的，经履行联系措施后，《基金合同》应当断绝： 基金托管东谈主连结的；   （三）基金财产的算帐 成立算帐小组，基金料理东谈主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行 基金算帐。 管东谈主、具有从事证券、期货联系业务履历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指 定的东谈主员组成。基金财产算帐小组不错聘用必要的管当事者谈主员。 估价、变现和分拨。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行为。   （1）《基金合同》断绝情形出当前，由基金财产算帐小组统一接受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐发；    国寿安保尊庆 6 个月持有期债券型证券投资基金更新招募评释书（2024 年第 3 号）   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作算帐论说；   （5）聘用司帐师事务所对算帐论说进行外部审计，聘用讼师事务所对算帐 论说出具法律意见书；   （6）将算帐论说报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 而不行实时变现的，算帐期限可相应顺延。   （四）算帐用度   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的通盘合理费 用，算帐用度由基金财产算帐小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产算帐剩余资产的分拨   依据基金财产算帐的分拨有诡计，将基金财产算帐后的一皆剩余资产扣除基金 财产算帐用度、缴纳所欠税款并退回基金债务后，按基金份额持有东谈驾驭有的基金 份额比例进行分拨。   （六）基金财产算帐的公告   算帐过程中的关联首要事项须实时公告；基金财产算帐论说经妥贴《中华东谈主 民共和国证券法》规矩的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报 中国证监会备案并公告。基金财产算帐公告于基金财产算帐论说报中国证监会备 案后 5 个职业日内由基金财产算帐小组进行公告，基金财产算帐小组应当将算帐 论说登载在规矩网站上，并将算帐论说请示性公告登载在规矩报刊上。   （七）基金财产算帐账册及文献的保存   基金财产算帐账册及关联文献由基金托管东谈主保存不低于法律律例规矩的最 低期限。   四、争议的处理和适用的法律   各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》关联的一切争 议，如经友好协商、调和未能处置的，应提交中国国际经济贸易仲裁委员会，根 据该会其时灵验的仲裁法令进行仲裁，仲裁地点为北京市，仲裁裁决是末端性的 并对各方当事东谈主具有拘谨力，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理期间，基金料理东谈主、基金托管东谈主应坚守各自的职责，不绝诚实、勤    国寿安保尊庆 6 个月持有期债券型证券投资基金更新招募评释书（2024 年第 3 号） 勉、尽责地履行基金合同规矩的义务，爱戴基金份额持有东谈主的正当权益。   《基金合同》受中国法律（为本基金合同之目的，在此不包括香港、澳门特 别行政区和台湾地区法律）统辖。   五、基金合同存放地和投资者取得合同的方式   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金料理东谈主、基金托管东谈主、销售机构 的办公场所和营业场所查阅。      国寿安保尊庆 6 个月持有期债券型证券投资基金更新招募评释书（2024 年第 3 号）          第二十一部分 基金托管条约的内容选录   一、基金托管条约当事东谈主   （一）基金料理东谈主   称呼：国寿安保基金料理有限公司   住所：上海市虹口区丰镇路 806 号 3 幢 306 号   法定代表东谈主：于泳   成马上间：2013 年 10 月 29 日   批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监许可20131308 号   注册成本：12.88 亿元东谈主民币   组织局势: 有限职责公司   磋磨范围：基金召募、基金销售、资产料理和中国证监会许可的其他业务   存续期间：继续磋磨   电话：4009-258-258   传真：010-50850777    接洽东谈主：耿馨雅   （二）基金托管东谈主   称呼：中国工商银行股份有限公司   注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号   成马上间：1984 年 1 月 1 日   法定代表东谈主：廖林   注册成本：东谈主民币 35,640,625.7089 万元   接洽电话：010-66105799   接洽东谈主：郭明   批准设立机关和设立文号：国务院《对于中国东谈主民银行专门欺骗中央银行职 能的决定》（国发1983146 号）   存续期间：继续磋磨   磋磨范围：办理东谈主民币入款、贷款、同行拆借业务；国表里结算；办理单据 承兑、贴现、转贴现、各类汇兑业务；代理资金算帐；提供信用证服务及担保； 代理销售业务；代理刊行、代理承销、代理兑付政府债券；代收代付业务；代理     国寿安保尊庆 6 个月持有期债券型证券投资基金更新招募评释书（2024 年第 3 号） 证券投资基金算帐业务（银证转账）；保障代理业务；代理政策性银行、番邦政 府和国际金融机构贷款业务；扶直箱服务；刊行金融债券；买卖政府债券、金融 债券；证券投资基金、企业年金托管业务；企业年金受托料理服务；年金账户管 理服务；灵通式基金的注册登记、认购、申购和赎回业务；资信拜访、商讨、见 证业务；贷款承诺；企业、个东谈主财务照管人服务；组织或参加银团贷款；外汇入款； 外汇贷款；外币兑换；出口托收及入口代收；外汇单据承兑和贴现；外汇借款； 外汇担保；刊行、代理刊行、买卖或代理买卖股票除外的外币有价证券；自营、 代客外汇买卖；外汇金融繁衍业务；银行卡业务；电话银行、网上银行、手机银 行业务；办理结汇、售汇业务；经国务院银行业监督料理机构批准的其他业务。   二、基金托管东谈主对基金料理东谈主的业务监督和核查   （一）基金托管东谈主对基金料理东谈主的投资行径欺骗监督权 金投资范围、投资对象进行监督。   本基金的投资范围为具有精采流动性的金融用具，包括债券（包括国债、中 央银行单据、金融债券、次级债券、企业债券、公司债券、中期单据、短期融资 券、超短期融资券、政府搭救机构债券、政府搭救债券、地点政府债券、可退换 债券、可分离交往可退换债券、可交换公司债、证券公司短期公司债券等）、资 产搭救证券、国债期货、信用繁衍品、同行存单、债券回购、银行入款（包括协 议入款、依期入款、申报入款和其他银行入款）、货币商场用具以及法律律例或 中国证监会允许基金投资的其他金融用具（但须妥贴中国证监会的联系规矩）。   本基金不投资股票，因持有可退换债券转股所形成的股票，本基金将在其可 交往之日起 10 个交往日内卖出。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金料理东谈主在履行妥贴 措施后，不错将其纳入投资范围。   本基金不得投资于联系法律、律例、部门规章及《基金合同》谢却投资的投 资用具。 投融资比例进行监督：   （1）按法律律例的规矩及《基金合同》的约定，基金的投资组合比例为： 本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%，每个交往日日终在扣除国        国寿安保尊庆 6 个月持有期债券型证券投资基金更新招募评释书（2024 年第 3 号） 债期货合约需缴纳的交往保证金后，本基金持有的现金或到期日在一年以内的政 府债券不低于基金资产净值的 5%，其中，现金不包括结算备付金、存出保证金、 应收申购款等。   （2）根据法律律例的规矩及《基金合同》的约定，本基金投资组合除名以 下投资限制：   （1）本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%；   （2）每个交往日日终在扣除国债期货合约需缴纳的交往保证金后，本基金 持有的现金或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%，其中， 现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （3）本基金持有一家公司刊行的证券，其市值不跳动基金资产净值的 10％；   （4）本基金料理东谈主料理且由本基金托管东谈主托管的一皆基金持有一家公司发 行的证券，不跳动该证券的 10％；   （5）本基金投资于消逝原始权益东谈主的各类资产搭救证券的比例，不得跳动 基金资产净值的 10％；   （6）本基金持有的一皆资产搭救证券，其市值不得跳动基金资产净值的   （7）本基金持有的消逝（指消逝信用级别）资产搭救证券的比例，不得超 过该资产搭救证券边界的 10％；   （8）本基金料理东谈主料理且由本基金托管东谈主托管的一皆基金投资于消逝原始 权益东谈主的各类资产搭救证券，不得跳动其各类资产搭救证券统统边界的 10％；   （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产搭救证 券。基金持有资产搭救证券期间，如若其信用等第下降、不再妥贴投资圭臬，应 在评级论说发布之日起 3 个月内给以一皆卖出；   （10）本基金投入寰宇银行间同行商场进行债券回购的资金余额不得跳动基 金资产净值的 40%，投入寰宇银行间同行商场进行债券回购的最经久限为 1 年， 债券回购到期后不得延期；   （11）本基金总资产不得跳动基金净资产的 140%；   （12）本基金投资可退换债券不跳动基金资产净值的 30%；   （13）本基金持有的单只证券公司短期公司债券，其市值不得跳动本基金资 产净值的 10%；     国寿安保尊庆 6 个月持有期债券型证券投资基金更新招募评释书（2024 年第 3 号）   （14）本基金参与国债期货交往，盲从下列投资比例限制： 金资产净值的 15%； 持有的债券总市值的 30%； 券）市值和买入、卖放洋债期货合约价值，统统（轧差忖度）应当妥贴基金合同 对于债券投资比例的关联约定； 不得跳动上一交往日基金资产净值的 30%；   （15）本基金主动投资于流动性受限资产的市值统统不得跳动基金资产净值 的 15%，因证券商场波动、基金边界变动等基金料理东谈主之外的因素以致基金不符 合前款所规矩比例限制的，基金料理东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （16）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为交往对 手开展逆回购交往的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围 保持一致；   （17）本基金料理东谈主料理且由本基金托管东谈主托管的一皆灵通式基金持有一家 上市公司刊行的可流通股票，不得跳动该上市公司可流通股票的 15%；本基金管 理东谈主料理且由本基金托管东谈主托管的一皆投资组合持有一家上市公司刊行的可流 通股票，不得跳动该上市公司可流通股票的 30%；   （18）本基金不得持有具有信用保护卖方属性的信用繁衍品，不得持有合约 类信用繁衍品；   （19）本基金持有的信用繁衍品口头本金不得跳动本基金中所对应受保护债 券面值的 100%；   （20）本基金投资于消逝信用保护卖方的各类信用繁衍品口头本金统统不得 跳动基金资产净值的 10%。   因证券、期货商场波动、证券刊行东谈主合并、基金边界变动等基金料理东谈主之外 的因素以致基金投资比例不妥贴上述第（19）、（20）项规矩投资比例的，基金 料理东谈主应在 3 个月内进行调养。   除上述第（2）、（9）、（15）、（16）项外，因证券、期货商场波动、证      国寿安保尊庆 6 个月持有期债券型证券投资基金更新招募评释书（2024 年第 3 号） 券刊行东谈主合并、基金边界变动等基金料理东谈主之外的因素以致基金投资比例不妥贴 上述规矩投资比例的，基金料理东谈主应当在 10 个交往日内进行调养，但法律律例 或中国证监会规矩的迥殊情形除外。法律律例另有规矩的，从其规矩。   如若法律律例或监管部门对基金合同约定投资组合比例限制进行变更的， 以变更后的规矩为准。法律律例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金， 基金料理东谈主在履行妥贴措施后，则本基金投资不再受联系限制。   基金托管东谈主对基金投资的监督和检查自《基金合同》收效之日起运转。基 金料理东谈主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例妥贴基金 合同的关联约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当妥贴基金 合同的约定。   法律律例另有规矩的从其规矩。对于因法律律例变化导致本基金投资范围及 投资限制等事项调养的，基金料理东谈主应提前申报基金托管东谈主，经基金托管东谈主书面 同意后方可纳入投资监督范围。基金料理东谈主理会基金托管东谈主履行投资监督职责受 外部数据来源或系统开发等因素影响，应为基金托管东谈主系统调养预留所需的合理 必要时辰。 投资谢却行径进行监督：   根据法律律例的规矩及《基金合同》的约定，本基金谢却从事下列行径：   （1）承销证券；   （2）违反规矩向他东谈主贷款或提供担保；   （3）从事承担无尽职责的投资；   （4）买卖其他基金份额，然则中国证监会另有规矩的除外；   （5）向基金料理东谈主、基金托管东谈主出资。   如法律、行政律例或监管部门取消上述谢却性规矩，基金料理东谈主在履行妥贴 措施后，本基金可不受上述规矩的限制。 督。   基金料理东谈主参与银行间商场交往,应按照审慎的风险抑制原则评估交往敌手 资信风险，并自主选拔交往敌手。基金托管东谈主发现基金料理东谈主与银行间商场的丙 类会员进行债券交往的，不错通过邮件、电话等两边认同的方式提醒基金料理东谈主，    国寿安保尊庆 6 个月持有期债券型证券投资基金更新招募评释书（2024 年第 3 号） 基金料理东谈主应实时向基金托管东谈主提供可行性评释。基金料理东谈主应确保可行性评释 内容确凿、准确、好意思满。基金托管东谈主分歧基金料理东谈主提供的可行性评释进行本色 审查。基金料理东谈主同意，经提醒后基金料理东谈主仍践诺交往并形成基金资产损失的， 基金托管东谈主不承担职责。   基金料理东谈主在银行间商场进行现券买卖和回购交往时，以 DVP(券款兑付)的 交往结算方式进行交往。   本基金投资银行入款的信用风险主要包括入款银行的信用等第、入款银行的 支付才能等触及到入款银行选拔方面的风险。基金料理东谈主应基于审慎原则评估存 款银行信用风险并据此选拔入款银行。因基金料理东谈主违反上述原则给基金形成的 损失，基金托管东谈主不承担任何职责，联系损失由基金料理东谈主先行承担。基金料理 东谈主履行先行赔付职责后，有权要求联系职责东谈主进行抵偿。基金托管东谈主的职责仅限 于督促基金料理东谈主履行先行赔付职责。   （1）基金投资流通受限证券，应盲从《对于基金投资非公开刊行股票等流 通受限证券关联问题的申报》等关联法律律例规矩。   （2）流通受限证券，包括由《上市公司证券刊行料理办法》规范的非公开 刊行股票、公开刊行股票网下配售部分等在刊行时明确一依期限锁依期的可交往 证券,不包括由于发布首要音问或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证 券、回购交往中的质押券等流通受限证券。   （3）基金料理东谈主应在基金初度投资流通受限证券前，向基金托管东谈主提供经 基金料理东谈主董事会批准的关联基金投资流通受限证券的投资决策经过、风险抑制 轨制。基金投资非公开刊行股票，基金料理东谈主还应提供基金料理东谈主董事会批准的 流动性风险处置预案。上述贵寓应包括但不限于基金投资流通受限证券的投资额 度和投资比例抑制情况。   基金料理东谈主应至少于初度践诺投资指示之前两个职业日将上述贵寓书面发 至基金托管东谈主，保证基金托管东谈主有实足的时辰进行审核。基金托管东谈主应在收到上 述贵寓后两个职业日内，以书面或其他两边认同的方式阐发收到上述贵寓。   （4）基金投资流通受限证券前，基金料理东谈主应向基金托管东谈主提供妥贴法律 律例要求的关联书面信息，包括但不限于拟刊行证券主体的中国证监会批准文    国寿安保尊庆 6 个月持有期债券型证券投资基金更新招募评释书（2024 年第 3 号） 件、刊行证券数目、刊行价钱、锁依期，基金拟认购的数目、价钱、总成本、总 成本占基金资产净值的比例、已持有流通受限证券市值占资产净值的比例、资金 划付时辰等。基金料理东谈主应保证上述信息的确凿、好意思满，并应至少于拟践诺投资 指示前两个职业日将上述信息书面发至基金托管东谈主，保证基金托管东谈主有实足的时 间进行审核。   （5）基金托管东谈主应按照《对于基金投资非公开刊行股票等流通受限证券有 关问题的申报》规矩，对基金料理东谈主是否盲从法律律例进行监督，并审核基金管 理东谈主提供的关联书面信息。基金托管东谈主合计上述贵寓可能导致基金出现风险的， 有权要求基金料理东谈主在投资流通受限证券前就该风险的排斥或留心措施进行补 充书面评释，并保留稽察基金料理东谈主风险料理部门就基金投资流通受限证券出具 的风险评估论说等备查贵寓的权利。不然，基金托管东谈主有权断绝践诺关联指示。 因断绝践诺该指示形成基金财产损失的，基金托管东谈主不承担任何职责，并有权报 告中国证监会。   如基金料理东谈主和基金托管东谈主无法达成一致，应实时上报中国证监会请求解 决。如若基金托管东谈主切实履行监督职责，则不承担任何职责。如若基金托管东谈主没 有切实履行监督职责，导致基金出现风险，基金托管东谈主答允担连带职责。   （二）基金托管东谈主应根据关联法律律例的规矩及《基金合同》的约定，对基 金资产净值忖度、各类基金份额净值忖度、应收资金到账、基金用度开支及收入 细目、基金收益分拨、联系信息走漏、基金宣传推介材料中登载基金功绩推崇数 据等进行监督和核查。   （三）基金托管东谈主发现基金料理东谈主的投资运作过头他运作违反《基金法》、 《基金合同》、基金托管条约关联规矩时，应实时以书面局势申报基金料理东谈主限 期纠正，基金料理东谈主收到申报后应鄙人一个职业日实时查对，并以书面局势向基 金托管东谈主发出回函，进行解释或举证。   在限期内，基金托管东谈主有权随时对申报县项进行复查，督促基金料理东谈主改正。 基金料理东谈主对基金托管东谈主申报的违章事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应报 告中国证监会。基金托管东谈主有义务要求基金料理东谈主抵偿因其违反《基金合同》而 以致投资者遭遇的损失。   对于依据交往措施尚未成交的且基金托管东谈主在交往前粗略监控的投资指示， 基金托管东谈主发现该投资指示违反关联法律律例规矩或者违反《基金合同》约定的，    国寿安保尊庆 6 个月持有期债券型证券投资基金更新招募评释书（2024 年第 3 号） 应当断绝践诺，立即申报基金料理东谈主，并向中国证监会论说。   对于必须于估值完成后方可获知的监控目的或依据交往措施也曾成交的投 资指示，基金托管东谈主发现该投资指示违反法律律例或者违反《基金合同》约定的， 应当立即申报基金料理东谈主，并论说中国证监会。   基金料理东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查，必须在规矩时辰内 答复基金托管东谈主并改正，就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证，对基金托管东谈主按 照律例要求需向中国证监会报送基金监督论说的，基金料理东谈主应积极配合提供相 关数据贵寓和轨制等。   基金托管东谈主发现基金料理东谈主有首要违章行径，应立即论说中国证监会，同期 申报基金料理东谈主限期纠正。   基金料理东谈主无方正意义，断绝、费力基金托管东谈主根据本条约规矩欺骗监督权， 或采取拖延、讹诈等技巧妨碍基金托管东谈主进行灵验监督，情节严重或经基金托管 东谈主建议劝诫仍不改正的，基金托管东谈主应论说中国证监会。   三、基金料理东谈主对基金托管东谈主的业务核查   基金料理东谈主对基金托管东谈主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括但不限 于基金托管东谈主安全扶直基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户、期货账 户等投资所需账户、复核基金料理东谈主忖度的基金资产净值和各类基金份额净值、 根据料理东谈主指示办理算帐交收、联系信息走漏和监督基金投资运作等行径。   基金料理东谈主发现基金托管东谈主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分账管 理、无故未践诺或无故蔓延践诺基金料理东谈主资金划拨指示、泄露基金投资信息等 违反《基金法》、《基金合同》、本托管条约过头他关联规矩时，基金料理东谈主应 实时以书面局势申报基金托管东谈主限期纠正，基金托管东谈主收到申报后应实时查对确 认并以书面局势向基金料理东谈主发出回函。在限期内，基金料理东谈主有权随时对申报 事项进行复查，督促基金托管东谈主改正，并予协助配合。基金托管东谈主对基金料理东谈主 申报的违章事项未能在限期内纠正的，基金料理东谈主应论说中国证监会。基金料理 东谈主有义务要求基金托管东谈主抵偿基金因此所遭遇的损失。   基金料理东谈主发现基金托管东谈主有首要违章行径，应立即论说中国证监会和银行 业监督料理机构，同期申报基金托管东谈主限期纠正。   基金托管东谈主应积极配合基金料理东谈主的核查行径，包括但不限于：提交联系资 料以供基金料理东谈主核查托管财产的好意思满性和确凿性，在规矩时辰内答复基金料理      国寿安保尊庆 6 个月持有期债券型证券投资基金更新招募评释书（2024 年第 3 号） 东谈主并改正。   基金托管东谈主无方正意义，断绝、费力基金料理东谈主根据本条约规矩欺骗监督权， 或采取拖延、讹诈等技巧妨碍基金料理东谈主进行灵验监督，情节严重或经基金料理 东谈主建议劝诫仍不改正的，基金料理东谈主应论说中国证监会。   四、基金财产的扶直   （一）基金财产扶直的原则 走运用、刑事职责、分拨基金的任何财产。 投资所需账户。 他业务和其他基金的托管业求实行严格的分账料理，确保基金财产的好意思满与独 立。 理东谈主负责与关联当事东谈主细目到账日历并申报基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到 达基金托管东谈主处的，基金托管东谈主应实时申报基金料理东谈主采取措施进行催收。由此 给基金形成损失的，基金料理东谈主应负责向关联当事东谈主追偿基金的损失，基金托管 东谈主对此不承担职责。   （二）召募资金的考据   召募期内销售机构按销售与服务代理条约的约定，将认购资金划入基金料理 东谈主在具有托管履历的买卖银行开设的国寿安保基金料理有限公司基金认购专户。 该账户由基金料理东谈主开立并料理。基金召募期满，召募的基金份额总额、基金募 集金额、基金份额持有东谈主东谈主数妥贴《基金法》、《运作办法》等关联规矩后，由 基金料理东谈主聘用具有从事证券、期货业务履历的司帐师事务所进行验资，出具验 资论说，出具的验资论说应由参加验资的 2 名以上（含 2 名）中国注册司帐师签 字灵验。验资完成，基金料理东谈主应将召募的属于本基金财产的一皆资金划入基金 托管东谈主为基金开立的资产托管专户中，基金托管东谈主在收到资金当日出具阐发文 件。   若基金召募期限届满，未能达到《基金合同》收效的条件，由基金料理东谈主按    国寿安保尊庆 6 个月持有期债券型证券投资基金更新招募评释书（2024 年第 3 号） 规矩办理退款事宜。   （三）基金的银行账户的开立和料理   基金托管东谈主以基金托管东谈主的口头在其营业机构开设资产托管专户，扶直基金 的银行入款。该账户的开设和料意义基金托管东谈主承担。本基金的一切货币收支活 动，均需通过基金托管东谈主的资产托管专户进行。   资产托管专户的开立和使用，限于知足开展本基金业务的需要。基金托管东谈主 和基金料理东谈主不得假借本基金的口头开立其他任何银行账户；亦不得使用基金的 任何银行账户进行本基金业务除外的行为。   资产托管专户的料理当妥贴《东谈主民币银行结算账户料理办法》、《现金料理 暂行条例》、《东谈主民币利率料理规矩》、《利率料理暂行规矩》、《支付结算办 法》以及银行业监督料理机构的其他规矩。   （四）基金证券账户与证券交往资金账户的开设和料理   基金托管东谈主以基金托管东谈主和本基金联名的方式在中国证券登记结算有限公 司上海分公司/深圳分公司开设证券账户。   基金托管东谈主以基金托管东谈主的口头在中国证券登记结算有限职责公司上海分 公司/深圳分公司开立基金证券交往资金账户，用于证券算帐。   基金证券账户的开立和使用，限于知足开展本基金业务的需要。基金托管东谈主 和基金料理东谈主不得出借和未经对方同意私行转让基金的任何证券账户；亦不得使 用基金的任何账户进行本基金业务除外的行为。   （五）债券托管账户的开立和料理 国银行间同行拆借商场的交往履历，并代表基金进行交往；基金托管东谈主负责以基 金的口头在中央国债登记结算有限职责公司和银行间商场算帐所股份有限公司 开设债券托管账户和资金结算专户，并由基金托管东谈主负责基金的债券的后台匹配 及资金的算帐。 场回购主条约，正本由基金托管东谈主扶直，基金料理东谈主保存副本。   （六）其他账户的开设和料理   在本托管条约签订日之后，本基金被允许从事妥贴法律律例规矩和《基金合 同》约定的其他投资品种的投资业务时，如若触及联系账户的开设和使用，由基       国寿安保尊庆 6 个月持有期债券型证券投资基金更新招募评释书（2024 年第 3 号） 金料理东谈主协助托管东谈主根据关联法律律例的规矩和《基金合同》的约定，开立关联 账户。该账户按关联法令使用并料理。   （七）基金财产投资的关联银行入款证实书等什物证券的扶直   基金财产投资的关联什物证券由基金托管东谈主存放于基金托管东谈主的扶直库。属 于基金托管东谈主实践灵验抑制下的什物证券在基金托管东谈主扶直期间的损坏、灭失， 由此产生的职责应由基金托管东谈主承担。基金托管东谈主对基金托管东谈主除外机构实践有 效抑制或扶直的证券不承担扶直职责。   （八）与基金财产关联的首要合同的扶直   由基金料理东谈主代表基金签署的与基金关联的首要合同的原件别离应由基金 托管东谈主、基金料理东谈主扶直。除本条约另有规矩外，基金料理东谈主在代表基金签署与 基金关联的首要合同期应保证基金一方持有两份以上的正本，以便基金料理东谈主和 基金托管东谈主至少各持有一份正本的原件。基金料理东谈主在合同签署后 5 个职业日内 通过专东谈主投递、挂号邮寄等安全方式将合同原件投递基金托管东谈主处。合同原件应 存放于基金料理东谈主和基金托管东谈主各自文献扶直部门不低于法律律例规矩的最低 期限。   五、基金资产净值忖度和司帐复核   基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的价值。各类基金份额净值是指 忖度日该类基金资产净值除以该忖度日该类基金份额总份额后的数值。本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额将别离忖度基金份额净值。基金份额净值的忖度保留 到少量点后 4 位，少量点后第 5 位四舍五入，由此产生的舛讹计入基金财产。   基金料理东谈主应每灵通日对基金资产估值。估值原则应妥贴《基金合同》、                                  《证 券投资基金司帐核算业务指引》过头他法律、律例的规矩。各类基金资产净值和 基金份额净值由基金料理东谈主负责忖度，基金托管东谈主复核。基金料理东谈主应于每个工 作日交往收尾后忖度当日的基金份额资产净值并以两边认同的方式发送给基金 托管东谈主。基金托管东谈主对净值忖度结果复核后以两边认同的方式发送给基金料理 东谈主，由基金料理东谈主对基金净值按约定给以公布。   根据《基金法》，基金料理东谈主忖度并公告基金净值信息，基金托管东谈主复核、 审查基金料理东谈主忖度的基金净值信息。因此，本基金的司帐职责方是基金料理东谈主， 就与本基金关联的司帐问题，如经联系各方在对等基础上充分议论后，仍无法达     国寿安保尊庆 6 个月持有期债券型证券投资基金更新招募评释书（2024 年第 3 号） 成一致的意见，按照基金料理东谈主对基金净值的忖度结果对外给以公布。法律律例 以及监管部门有强制规矩的，从其规矩。如有新增事项，按国度最新规矩估值。   六、基金份额持有东谈主名册的扶直   基金料理东谈主和基金托管东谈主须别离妥善扶直的基金份额持有东谈主名册，包括《基 金合同》收效日、《基金合同》断绝日、基金份额持有东谈主大会权益登记日、每年 包括基金份额持有东谈主的称呼和持有的基金份额。   基金份额持有东谈主名册由基金的基金注册登记机构根据基金料理东谈主的指示编 制和扶直，基金料理东谈主和基金托管东谈主应按照咫尺联系法令别离扶直基金份额持有 东谈主名册。扶直方式不错采取电子或文档的局势。基金份额登记机构的保存期限自 基金账户销户之日起不得少于 20 年。   基金料理东谈主应当实时向基金托管东谈主提交下列日历的基金份额持有东谈主名册： 《基金合同》收效日、《基金合同》断绝日、基金份额持有东谈主大会权益登记日、 每年 6 月 30 日、每年 12 月 31 日的基金份额持有东谈主名册。基金份额持有东谈主名册 的内容必须包括基金份额持有东谈主的称呼和持有的基金份额。其中每年 12 月 31 日的基金份额持有东谈主名册应于下月前十个职业日内提交；《基金合同》收效日、 《基金合同》断绝日等触及到基金枢纽事项日历的基金份额持有东谈主名册应于发生 日后十个职业日内提交。   基金托管东谈主以电子版局势妥善扶直基金份额持有东谈主名册，并依期刻成光盘备 份，保存期限不低于法律律例规矩的最低期限。基金托管东谈主不得将所扶直的基金 份额持有东谈主名册用于基金托管业务除外的其他用途，并应盲从守密义务。   若基金料理东谈主或基金托管东谈主由于自身原因无法妥善扶直基金份额持有东谈主名 册，应按关联律例规矩各自承担相应的职责。   七、托管条约的变更、断绝与基金财产的算帐   （一）托管条约的变更与断绝   本条约两边当事东谈主经协商一致，不错对条约的内容进行变更。变更后的 托管条约，其内容不得与《基金合同》的规矩有任何冲破。基金托管条约的 变更报中国证监会备案。       国寿安保尊庆 6 个月持有期债券型证券投资基金更新招募评释书（2024 年第 3 号）   发生以下情况，本托管条约断绝：   （1）《基金合同》断绝；   （2）基金托管东谈主驱散、照章被排除、歇业或有其他基金托管东谈主接受基金资 产；   （3）基金料理东谈主驱散、照章被排除、歇业或有其他基金料理东谈主接受基金管 理权；   （4）发生法律律例或《基金合同》规矩的断绝事项。   （二）基金财产的算帐 成立算帐小组，基金料理东谈主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行 基金算帐。 照《基金合同》和本托管条约的规矩不绝履行保护基金财产安全的职责。 管东谈主、具有从事证券、期货联系业务履历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指 定的东谈主员组成。基金财产算帐小组不错聘用必要的管当事者谈主员。 估价、变现和分拨。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行为。   （1）《基金合同》断绝后，由基金财产算帐小组统一接受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐发；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作算帐论说；   （5）聘用司帐师事务所对算帐论说进行外部审计，聘用讼师事务所对算帐 论说出具法律意见书；      （6）将算帐论说论说中国证监会备案并公告；   （7）对基金财产进行分拨。   基金财产算帐的期限为 6 个月，但因本基金所持证券、基金份额的流动性受 到限制而不行实时变现的，算帐期限可相应顺延。     国寿安保尊庆 6 个月持有期债券型证券投资基金更新招募评释书（2024 年第 3 号）   算帐用度是指基金算帐小组在进行基金算帐过程中发生的通盘合理用度，清 算用度由基金算帐小组优先从基金剩余财产中支付。   (1)支付算帐用度；   (2)缴纳所欠税款；   (3)退回基金债务；   (4)按基金份额持有东谈驾驭有的基金份额比例进行分拨。   基金财产未按前款(1)－(3)项规矩退回前，不分拨给基金份额持有东谈主。   八、争议处置方式   两边当事东谈主同意，因本条约而产生的或与本条约关联的一切争议，除经友好 协商不错处置的，应提交中国国际经济贸易仲裁委员会根据该会其时灵验的仲裁 法令进行仲裁，仲裁的地点在北京，仲裁裁决是末端性的并对子系各方均有拘谨 力，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理期间，两边当事东谈主应坚守基金料理东谈主和基金托管东谈主职责，不绝诚实、 辛劳、尽责地履行《基金合同》和托管条约规矩的义务，爱戴基金份额持有东谈主的 正当权益。   本条约受中国法律（为本条约之目的，在此不包括香港、澳门终点行政区和 台湾地区法律）统辖。      国寿安保尊庆 6 个月持有期债券型证券投资基金更新招募评释书（2024 年第 3 号）           第二十二部分 对基金份额持有东谈主的服务   基金料理东谈主承诺为基金份额持有东谈主提供一系列的服务。基金料理东谈主根据基金 份额持有东谈主的需要和商场的变化，有权加多或变更服务样式。主要服务内容如下：   一、客服电话服务   提供每周 7 天、每天 24 小时的自动语音服务，基金份额持有东谈主可通过电话 查询最新公告信息、基金份额净值、基金账户余额、历史交往恳求与阐发等信息。   东谈主工电话服务时辰为周一至周五的 9：00~17：00（法定节沐日除外）。   客户服务电话：4009-258-258   客户服务传真：010-50850777   二、在线商讨服务   投资东谈主可登录基金料理东谈主网站（http://www.gsfunds.com.cn）通过“在线客服” 或通过基金料理东谈主官方微信(国寿安保基金，微信号 gsfunds）“在线客服”栏目 进行业务商讨或留言。在线客服提供基金家具信息查询、基金业务商讨、服务投 诉和建议等服务。   在线商讨服务时辰为周一至周五的 9：00~17：00（法定节沐日除外）。   三、资讯服务 金和基金料理东谈主各类信息，包括账户信息、基金法律文献、基金料理东谈主最新动态、 热门问题等。   基金料理东谈主网址：www.gsfunds.com.cn   电子信箱：service@gsfunds.com.cn 交信息定制恳求。可定制的信息主要有：基金份额净值、交往阐发、对账单服务 等。基金料理东谈主可根据实践业务需要，调养定制信息的条件、方式和内容。   四、客户投诉和建议处理   投资者不错通过基金料理东谈主提供的客服电语言音留言、东谈主工电话、书信、电 子邮件、传真等渠谈对基金料理东谈主和销售机构所提供的服务进行投诉或建议建    国寿安保尊庆 6 个月持有期债券型证券投资基金更新招募评释书（2024 年第 3 号） 议。投资者还不错通过销售机构的服务电话对该销售机构提供的服务进行投诉或 建议建议。   五、贵寓寄送   基金料理东谈主负责向通过基金料理东谈主的直销中心认购、申购本基金的基金份额 持有东谈主寄送联系贵寓，基金销售机构将负责向通过其销售网点认购、申购本基金 的基金份额持有东谈主寄送联系贵寓。  基金料理东谈主一般情况下通过书面或电子邮件局势向基金份额持有东谈主提供依期 或不依期对账单。   六、如本招募评释书存在职何您/贵机构无法瓦解的内容，请通过上述客户 服务电话或其他方式接洽基金料理东谈主。请确保投资前，您/贵机构也曾全面瓦解 了本招募评释书。      国寿安保尊庆 6 个月持有期债券型证券投资基金更新招募评释书（2024 年第 3 号）                第二十三部分 其它应走漏事项 序号   公告事项                       法定走漏方式       法定走漏日历                                 证券时报、证监会      国寿安保基金料理有限公司旗下基金 2023 年第      二季度论说请示性公告                                 网站                                 证券时报、证监会      国寿安保基金料理有限公司旗下基金 2023 年中      期论说请示性公告                                 网站                                 证券时报、证监会      国寿安保基金料理有限公司旗下基金 2023 年第      三季度论说请示性公告                                 网站                                 证券时报、证监会      国寿安保基金料理有限公司对于公司推动股权变      更的公告                                 网站                                 证券时报、证监会      国寿安保基金料理有限公司对于提醒投资者继续      完善客户身份信息的公告                                 网站                                 证券时报、证监会                                 网站                                 证券时报、证监会      国寿安保基金料理有限公司旗下基金 2023 年第      四季度论说请示性公告                                 网站                                 证券时报、证监会      对于国寿安保尊庆 6 个月持有期债券型证券投资      基金裁汰料理费率、托管费率的公告                                 网站                                 证券时报、证监会      国寿安保基金料理有限公司对于高等料理东谈主员离      任的公告                                 网站                                 证券时报、证监会      国寿安保基金料理有限公司旗下基金 2023 年年      度论说请示性公告                                 网站                                 证券时报、证监会      国寿安保基金料理有限公司旗下基金 2024 年第      一季度论说请示性公告                                 网站    国寿安保尊庆 6 个月持有期债券型证券投资基金更新招募评释书（2024 年第 3 号）        第二十四部分 招募评释书的存放及查阅方式   招募评释书公布后，应当别离置备于基金料理东谈主、基金托管东谈主和基金销售 机构的住所，投资者可在办公时辰查阅；投资者在支付工本费后，可在合理时辰 内取得上述文献复制件或复印件。对投资者按此种方式所取得的文献过头复印 件，基金料理东谈主和基金托管东谈主保证文本的内容与所公告的内容全都一致。   投资者还不错径直登录基金料理东谈主的网站（www.gsfunds.com.cn）查阅和 下载招募评释书。 国寿安保尊庆 6 个月持有期债券型证券投资基金更新招募评释书(2024 年第 3 号)                   第二十五部分 备查文献    以下备查文献存放在基金料理东谈主的办公场所，在办公时辰可供免费查阅。    （一）中国证监会准予国寿安保尊庆 6 个月持有期债券型证券投资基金注 册的文献    （二）《国寿安保尊庆 6 个月持有期债券型证券投资基金基金合同》    （三）《国寿安保尊庆 6 个月持有期债券型证券投资基金托管条约》    （四）基金料理东谈主业务履历批件、营业派司    （五）基金托管东谈主业务履历批件、营业派司    （六）对于恳求召募注册国寿安保尊庆 6 个月持有期债券型证券投资基金 之法律意见书    （七）中国证监会要求的其他文献    查阅方式：投资者可在营业时辰免费查阅，也可按工本费购买复印件。                                     国寿安保基金料理有限公司