基金投资观察与策略解析 宇瞳光学: 对于宇瞳转债赎回扩充的第二十二次教导性公告
发布日期：2025-01-28 10:37 点击次数：123
证券代码：300790 证券简称：宇瞳光学 公告编号：2024-149
债券代码：123219 债券简称：宇瞳转债
东莞市宇瞳光学科技股份有限公司
本公司及董事会整体成员保证信息线路的内容真确、准确、完满，莫得过错记录、
误导性述说或要紧遗漏。
特地教导：
且当期利息含税），扣税后的赎回价钱以中国证券登记结算有限包袱公司深圳分公司（以
下简称“中国结算”）核准的价钱为准。
摘牌。债券捏有东说念主捏有的“宇瞳转债”如存在被质押或被冻结的，建议在住手转股日前
撤废质押或冻结，以免出现因无法转股而被赎回的情形。
惩办要求的，不成将所捏“宇瞳转债”营救为股票，特提请投资者关爱不成转股的风险。
将按照 100.18 元/张的价钱强制赎回，因当今“宇瞳转债”二级商场价钱与赎回价钱存
在较大互异，特地提醒“宇瞳转债”捏有东说念主注释在限期内转股，
淌若投资者未实时转股，可能靠近亏空，敬请投资者注释投资风险。
自 2024 年 10 月 8 日至 2024 年 11 月 6 日，东莞市宇瞳光学科技股份有限公司(以
下简称“公司”)股票价钱已有 15 个往复日的收盘价钱不低于“宇瞳转债”当期转股价
格（12.45 元/股）的 130%（即 16.185 元/股），已触发“宇瞳转债”的有条件赎回条
款。
公司于 2024 年 11 月 6 日召开第三届董事会第二十七次会议和第三届监事会第二十
五次会议，审议通过了《对于提前赎回宇瞳转债的议案》，麇集当前商场及公司本人情
况，进程综觉得议，公司董事会决定旁边“宇瞳转债”的提前赎回权力。现将“宇瞳转
债”赎回的掂量事项公告如下：
一、可转债刊行上市基本情况
（一）可转债刊行情况
经中国证券监督惩办委员会《对于同意东莞市宇瞳光学科技股份有限公司向不特定
对象刊行可营救公司债券注册的批复》（证监许可〔2023〕1382 号）同意注册，东莞
市宇瞳光学科技股份有限公司（以下简称“公司”）于 2023 年 8 月 11 日向不特定对象
刊行了 600.00 万张可营救公司债券（以下简称“可转债”），每张面值为东说念主民币 100
元，召募资金总数为东说念主民币 60,000.00 万元，扣除刊行用度（不含税）后的召募资金净
额为 58,875.03 万元。
刊行形势承袭向原激动优先配售，原激动优先配售后余额（含原激动烧毁优先配售
部分）通过深交所往复系统向社会公众投资者发售的形势进行，认购金额不及 60,000.00
万元的部分由保荐机构（主承销商）余额包销。
（二）可转债上市情况
经深交所同意，公司 60,000.00 万元可营救公司债券已于 2023 年 8 月 29 日起在深
交所挂牌往复，债券简称“宇瞳转债”，债券代码 123219。
（三）可转债转股期限
把柄《深圳证券往复所创业板股票上市国法》等关系规定和《东莞市宇瞳光学科技
股份有限公司创业板向不特定对象刊行可营救公司债券召募评释书》（以下简称“召募
评释书”）的掂量商定，“宇瞳转债”转股期自可转债刊行实现之日（2023 年 8 月 17
日）满六个月后的第一个往复日起至本次可转债到期日止，即 2024 年 2 月 19 日至 2029
年 8 月 10 日止。
（四）可营救公司债券转股价钱调养情况
审议通过了《对于回购刊出 2020 年规模性股票激发经营部分规模性股票的议案》、《关
于回购刊出 2021 年规模性股票激发经营部分规模性股票的议案》。2023 年 5 月 12 日，
公司召开 2022 年度激动大会，审议通过了《对于回购刊出 2020 年规模性股票激发经营
部分规模性股票的议案》、《对于回购刊出 2021 年规模性股票激发经营部分规模性股
票的议案》。具体情况详见公司在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上线路的
《对于宇瞳转债转股价钱调养的公告》（公告编号：2023-063）。
把柄中国证监会对于可营救公司债券刊行的掂量规定及《召募评释书》的掂量商定，
在“宇瞳转债”刊行之后，当公司发生派送股票股利、转增股本、增发新股、配股以及
派发现款股利等情况时，转股价钱相应调养。调养后的“宇瞳转债”转股价钱为 15.32
元/股，调养后的转股价钱自 2023 年 9 月 19 日起成功。
会冷漠向下修正“宇瞳转债”转股价钱的议案》。2024 年 3 月 28 日，公司召开 2024
年第二次临时激动大会，审议通过了《对于董事会冷漠向下修正“宇瞳转债”转股价钱
的议案》。2024 年 3 月 28 日，公司召开第三届董事会第二十一次会议，审议通过了《关
于向下修正“宇瞳转债”转股价钱的议案》，董事会把柄《召募评释书》关系条件，确
定本次向下修正后的“宇瞳转债”转股价钱为 12.5 元/股，修正后的转股价钱自 2024
年 3 月 29 日起成功。
公司于 2024 年 7 月 4 日线路了《对于宇瞳转债转股价钱调养的公告》（公告编号：
关规定，“宇瞳转债”转股价钱由蓝本的 12.50 元/股调养为 12.40 元/股，调养后的转
股价钱自 2024 年 7 月 11 日起成功。
公司于 2024 年 7 月 25 日线路了《对于宇瞳转债转股价钱调养的公告》
（公告编号：
“宇瞳转债”转股价钱由蓝本的 12.40 元/股调养为 12.45 元/股，调养后的转股价钱自
二、“宇瞳转债”有条件赎回条件及触发情况
（一）有条件赎回条件
把柄《召募评释书》的商定，“宇瞳转债”有条件赎回条件如下：
在本次刊行可营救公司债券的转股期内，当下述两种情形的自便一种出当前，公司
有权决定按照债券面值加当期应计利息的价钱赎回沿途或部分未转股的可营救公司债
券：
①在转股期内，淌若公司股票在职何连络 30 个往复日中至少有 15 个往复日的收盘
价钱不低于当期转股价钱的 130%（含 130%）；
②当本次刊行的可营救公司债券未转股的票面总金额不及 3,000 万元时。
当期应计利息的盘算公式为：IA=B×i×t/365
其中：IA 为当期应计利息；
B 为本次刊行的可营救公司债券捏有东说念主捏有的将赎回的可营救公司债券票面总金
额；
i 为可营救公司债券往日票面利率；
t 为计息天数，即从上一个付息日起至本计息年度赎回日止的骨子日期天数（算头
不算尾）。
若在前述 30 个往复日内发生过因除权、除息等引起公司转股价钱调养的情形，则
在调养前的往复日按调养前的转股价钱和收盘价钱盘算，在调养后的往复日按调养后的
转股价钱和收盘价钱盘算。
（二）触发情况
自 2024 年 10 月 8 日至 2024 年 11 月 6 日，公司股票价钱已有 15 个往复日的收盘
价钱不低于“宇瞳转债”当期转股价钱（12.45 元/股）的 130%（即 16.185 元/股），
已原意公司股票在职何连络三十个往复日中至少十五个往复日的收盘价钱不低于当期
转股价钱的 130%（含 130%），已触发公司《召募评释书》中的有条件赎回条件。
三、赎回扩充安排
（一）赎回价钱及说明依据
把柄公司《召募评释书》中对于有条件赎回条件的商定，“宇瞳转债”赎回价钱为
IA=B×i×t/365，其中：
B：指可转债捏有东说念主捏有的可转债票面总金额；
i：指债券往日票面利率（0.50%）；
t：指计息天数，即从本付息期起息日（2024 年 8 月 11 日)起至本计息年度赎回日
（2024 年 12 月 19 日）止的骨子日期天数为 130 天（算头不算尾）。
每张债券当期应计利息 IA=B×i×t/365=100×0.50%×130/365=0.18 元/张。
每张债券赎回价钱=债券面值+当期应计利息=100+0.18=100.18 元/张。
扣税后的赎回价钱以中国结算核准的价钱为准。公司不合捏有东说念主的利息所得税进行
代扣代缴。
（二）赎回对象
罢休赎回登记日（2024 年 12 月 18 日）收市后在中国结算登记在册的整体“宇瞳转
债”捏有东说念主。
（三）赎回门径及技术安排
有东说念主本次赎回的关系事项。
年 12 月 18 日）收市后在中国结算登记在册的“宇瞳转债”。本次赎回完成后，“宇瞳
转债”将在深交所摘牌。
转债托管券商径直划入“宇瞳转债”捏有东说念主的资金账户。
刊登赎回成果公告和可转债摘牌公告。
（四）究诘形势
究诘部门：公司董事会办公室
地址：广东省东莞市长安镇靖海东路 99 号
掂量电话：0769-89266655
掂量邮箱：tzb-1@ytot.com
四、骨子禁止东说念主、控股激动、捏股百分之五以上激动、董事、监事、高档惩办东说念主员
在赎回条件原意前的六个月内往复“宇瞳转债”的情况
经公司自查，在本次“宇瞳转债”赎回条件原意前 6 个月内，公司 5%以上激动、董
事长张品光累计减捏“宇瞳转债”485,900 张，期初捏有“宇瞳转债”485,900 张，期
末捏有“宇瞳转债”0 张；董事、总司理金永红累计减捏“宇瞳转债”120,702 张，期
初捏有“宇瞳转债”120,702 张，期末捏有“宇瞳转债”0 张；董事谷晶晶累计减捏“宇
瞳转债”69,169 张，期初捏有“宇瞳转债”69,169 张，期末捏有“宇瞳转债”0 张；董
事、副总司理林炎明累计减捏“宇瞳转债”30,980 张，期初捏有“宇瞳转债”30,980
张，期末捏有“宇瞳转债”0 张；董事会通知、副总司理陈天富累计减捏“宇瞳转债”
秋生累计减捏“宇瞳转债”1,365 张，期初捏有“宇瞳转债”1,365 张，期末捏有“宇
瞳转债”0 张。
除以上情形，公司捏股百分之五以上激动、董事、监事、高档惩办东说念主员不存在往复
“宇瞳转债”的情形。
五、其他需评释的事项
股陈说。具体转股操作建议债券捏有东说念主在陈说前究诘开户证券公司。
位为 1 股；并吞往复日内屡次陈说转股的，将合并盘算转股数目。可转债捏有东说念主苦求转
换成的股份须是 1 股的整数倍，转股时不及营救为 1 股的可转债余额，公司将按照深交
所等部门的掂量规定，在可转债捏有东说念主转股当日后的五个往复日内以现款兑付该部分可
转债票面余额过火所对应确当期应答利息。
次一往复日上市运动，并享有与原股份同等的权益。
六、备查文献
特此公告。
东莞市宇瞳光学科技股份有限公司董事会
